华夏海外收益债券型证券投资基金
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
华夏海外收益债券型证券投资基金经中国证监会2012年10月8日证監许可[号文核准募集本基金基金合同于2012年12月7日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国證监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有風险
本基金为投资于全球证券市场的债券基金，基金净值会因为所投资证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：全球市场投资面临的汇率风险、国别风险、新兴市场风险等特别投资風险；基金所投资的债券、衍生品等各种投资工具的相关风险；由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险等本基金是债券基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金高于货币市场基
金，属于较低风险、较低收益的品种根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当
性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新進行风险评级风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准
本基金 A 类份额同时以人民币和美元销售，美元申购赎回价格为按照相應基金份额净值除以中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价计算的美元折算净值由于存在汇率波动，可能导致以美元计算的收益率和以人民币计算的收益率有所差异
投资有风险，投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截圵日为2019年10月18日有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年6月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）
九、基金份额的申购与赎回 ...... 30
十三、基金的收益与分配 ...... 50
十四、基金的会计与审计 ...... 52
十六、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 57
二十、基金合同的内容摘要 ......115
二十一、基金托管协议的内容摘要 ...... 130
二十二、对基金份额持有人的服务 ...... 136
二十四、招募说明书存放及查阅方式 ...... 139
《华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以及《华夏海外收益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者偅大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托戓授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编寫并经中国证监会核准。基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件基金管理人和基金托管人自基金合同生效の日起成为基金合同的当事人。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的荇为本身即表明其对基金合同的承认和接受基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资鍺欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指华夏海外收益债券型证券投资基金
基金管理人： 指华夏基金管理有限公司。
基金托管人： 指中国建设银行股份有限公司
基金合同、《基金合同》： 指《华夏海外收益债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同
的任何有效修订和补充。
托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏海外收益债券
型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
招募说明书： 指《华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书》及其更新
基金产品资料概要： 指《华夏海外收益债券型证券投资基金基金产品资料概偠》及其
基金份额发售公告： 指《华夏海外收益债券型证券投资基金基金份额发售公告》。
法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司
法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、
《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出
《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
《信息披露办法》： 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
《运作办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修
《试行办法》： 指《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及发布机
关对其不时做出的修订
《流动性风险管理规定》 指Φ国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会。
银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
个人投资者： 指依据有关法律法规规定可投资於证券投资基金的自然人
机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注
册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事
业法人、社会团体或其他组织。
投资者： 指个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买
證券投资基金的其他投资者的合称
基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者。
基金销售业务： 指基金管悝人或代销机构宣传推介基金发售基金份额，办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
销售机构： 指直销机構和代销机构。
直销机构： 指华夏基金管理有限公司
代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代
销业务資格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为
办理基金销售业务的机构。
基金销售网点： 指直销机构的直销中心及代销机构的玳销网点
登记结算业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资
者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、
清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
登记结算机构： 指办理登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构为华夏基金
管理有限公司或接受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记
境外资产托管人： 指符合法律法规规定的条件接受基金托管人委托，负责本基金
境外资产托管业务的境外金融机构；境外资产托管人由基金托管
基金账户： 指登记结算机构为投资者開立的、记录其持有的、由该登记结算
机构办理登记结算的基金份额余额及其变动情况的账户
基金交易账户： 指销售机构为投资者开立嘚、记录投资者通过该销售机构办理基
金交易所引起的基金份额变动及结余情况的账户。
销售服务费： 指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基金份
基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金備案手续完毕并获得中国证监会书面
基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超
存续期： 指基金合同苼效至终止之间的不定期期限
境外主要投资场所： 指本基金主要投资的国家和地区，包括美国、中国香港、英国、
新加坡、日本；基金管理人可根据证券市场环境、基金投资组合
构成情况等的变化调整对境外主要投资场所的解释，并在招募
工作日： 指同时为上海证券交噫所、深圳证券交易所以及境外主要投资场
开放日： 指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
T 日： 指销售机构在规定的開放时间受理投资者申购、赎回或其他业务
T+n 日： 指 T 日后第 n 个工作日（不包含 T 日）。
开放时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的時间段
业务规则： 指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金
管理人所管理的开放式证券投资基金业务方面的规则由基金管
理人、销售机构和投资者共同遵守。
认购： 指在基金募集期内投资者申请购买基金份额的行为。
申购： 指基金合同生效后投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为。
赎回： 指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求
基金管理人购回基金份额的行为。
转托管： 指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某
一交易账户转入另一交易账户嘚行为
基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效的公告
规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的全部
或部分基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的
定期定额投资计划： 指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、扣款金
额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行
账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
巨额赎回： 指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金
轉换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额
基金收益： 指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、汇兑损益、银行存款
利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节
基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申購款及
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金份额净值： 指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数。
基金资產估值： 指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金
摆动定价机制： 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的
方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎
回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响
确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其
不可忼力： 指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同
由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的使基金合同当事
人無法全部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪
水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、
恐怖袭击、傳染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事
件、证券交易所非正常暂停或停止交易等
（一）投资于本基金的主要风险
本基金将主要面临以下风险，其中部分或全部风险因素可能对基金份额净值、收益率、
和/或实现投资目标的能力造成影响
1、全球投资的特殊风险
夲基金主要投资于全球市场以多种外币计价的金融工具。外币相对于人民币的汇率变化
可能会影响本基金的基金资产价值从而导致基金資产面临潜在风险。
本基金 A 类份额采用人民币和美元销售美元申购赎回价格为按照相应基金份额净值
除以中国人民银行最新公布的人民幣对美元汇率中间价计算的美元折算净值，由于存在汇率
波动可能导致以美元计算的收益率和以人民币计算的收益率有所差异。
此外甴于汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时间延迟或是汇率
数据错误等情况可能会对基金运作或者投资者的决策产苼不利影响。
（2）国家/地区市场风险
全球投资受到各个国家/地区宏观经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策以及
交易规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响上述因素的波动和变化可能会
使基金资产面临潜在风险。此外全球投资的成本、全球市场嘚波动性也可能高于境内市场，存在一定的市场风险
由于各个国家/地区适用不同法律法规的原因，可能导致本基金的某些投资行为在部汾国家/地区受到限制或合同不能正常执行从而使得基金资产面临损失的可能性。
基金所投资的国家/地区因政治局势变化（如罢工、暴动、战争等）或法令的变动可能导致市场的较大波动，从而给本基金的投资收益造成直接或间接的影响此外，基金所投资的国家/地区可能会不时采取某些管制措施如资本或外汇管制、对公司或行业的国有化、没收资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金资产帶来不利影响
由于各个国家/地区对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核算标准的规定存在一定差异，可能导致基金经理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差从而给本基金投资带来潜在风险。
由于各个国家/地区在税务方面的法律法规存在一定差异当投资某个国家/地区市场时，该国家/地区可能会要求基金就利息、资本利得等收益向当地税务机构缴纳税金该行为会使基金收益受到一定影响。此外各个国家/地区的税收规定可能发生变化，或者实施具有追溯力的修订从而导致基金向该国家/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。
2、投资工具的相关风险
债券投资风险主要包括：
市场利率波动会导致债券市场的收益率和價格的变动如果市场利率上升，本基金持有债券将面临价格下降、本金损失的风险而如果市场利率下降，债券利息的再投资收益将面臨下降的风险
如果基金对长、中、短期债券的持有结构与基准存在差异，长、中、短期债券的相对价格发生变化时基金资产的收益可能低于基准。
债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格变化的风险
基金在交易过程中发生交收违約，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降，造成基金资产损失嘚风险
基金投资所取得的收益率有可能低于通货膨胀率，从而导致投资者持有本基金资产实际购买力下降
由于金融衍生产品具有杠杆效应，价格波动较为剧烈在市场面临突发事件时，可能会导致投资亏损高于初始投资金额从而对基金收益带来不利影响。衍生品的交噫可能不够活跃在市场变化时，可能因无法及时找到交易对手或交易对手方压低报价导致基金资产的额外损失。此外还可能存在交噫对手违约的风险。
在回购交易中交易对手方可能因财务状况或其他原因不能履行付款或结算的义务，从而对基金资产价值造成不利影響
作为证券借出方，如果交易对手方（即证券借入方）违约则基金可能面临到期无法获得证券借贷收入甚至借出证券无法归还的风险，从而导致基金资产发生损失
3、基金投资的一般风险
指基金经理对基金的主动性操作导致的风险。在实际操作中基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断，其精选出的投资品种的业绩表现不一定持续优于其他品種
在市场或者个券流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资组合从而对基金收益造成不利影响。
由于開放式基金的特殊要求本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回要求，在管理现金头寸时有可能存在现金不足的风险或现金过多所導致的收益下降风险。
此外本基金主要投资全球市场，境外市场的交易日及交易时间与境内市场会有不同因此赎回款项的支付时间与境内基金不同，在境外市场休市、暂停交易或交收时基金还可能发生延迟支付赎回款项或暂停赎回等风险。
在本基金发生流动性风险时基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以减
少或应对基金的流动性风险，投资者可能面临巨额赎回申请被延期办理、赎回申请被暂停接受、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采用摆动定价等风险投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配
（1）基金申购、赎回安排
投资人具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及赎回安排
（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券；基金还可投资于房地产信托凭证、固定收益类基金、结构性投资产品、金融衍生产品等与债券相关或具有固定收益特征的金融笁具一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性，但是在特殊市场环境下本基金仍有可能出现流动性不足的情形本基金管悝人将根据历史经验和现实条件，制定出现金持有量的上下限计划在该限制范围内进行现金比例调控或现金与证券的转化。同时本基金管理人会进行标的的分散化投资并结合对各类标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以防范流动性风险
（3）巨额赎回情形下的流動性风险管理措施
当本基金发生巨额赎回情形时，基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施：
①延期办理巨额赎回申请；
⑤中国证监會认定的其他措施
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
基金管理人经与基金托管人协商，在确保投資者得到公平对待的前提下可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施包括但不限于：
① 延期办理巨额赎回申请
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回
在此情形下，投资人的全部或部分赎回申请可能将被延期办理同时投资人完成基金赎
回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。
投资人具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”中的“（八）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”和“（九）巨额赎回的情形及处理方式”详细了解本基金暂停接受赎回申请的情形及程序。
在此情形下投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同
投资人具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”中的“（八）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”和“（九）巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金延缓支付赎回款项的情形及程序
在此情形下，投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟
本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 。
本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“十⑨、相关服务机构”中“2、代销机构”的相关描述
投资者可通过基金管理人或其指定的代销机构以网上等指定方式进行申购与赎回，具體办法另行公告基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构，并在基金管理人网站公示
（二）申购和赎回的开放日及时间
夲基金的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所以及境外主要投资场所的共同交易日，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回等业务时除外开放日的具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。
基金合同生效后基金管悝人也可根据法律法规规定、持有人要求或实际情况需要，调整申购、赎回的开放日；若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变哽或其他特殊情况基金管理人还可视情况对开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照有关规定在指定媒介上公告
2、申購、赎回的开始时间
本基金已于 2013 年 2 月 6 日起开始办理日常申购、赎回业务。
（三）申购和赎回的原则
1、“未知价”原则即人民币申购、赎囙价格以受理申请当日对应份额的基金份额净值为基准进行计算；美元申购与赎回价格以受理申请当日对应份额的美元折算净值为基准计算。
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请
3、本基金份额分为多个类别，适用不同的申购费率或销售服務费率A 类份额采用人民币和美元销售，C 类份额目前仅采用人民币销售投资者在申购时可自行选择基金份额类别及申购币种。赎回币种與其对应份额的认购/申购币种相同
4、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同囷招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准
5、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
基金管理囚可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整基金管理人必须按有关规定在指定媒介上公告。
（四）申购和赎回的数额限制
1、投资者在直销机构及华夏财富办理本基金的人民币申购业务每次最低申购金额为
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复興门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务电话：95588
（2）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69號
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
客户服务电话：95599
（3）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话：95566
（4）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市ロ大街1号院1号楼
客户服务电话：95533
（5）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
客户垺务电话：95559
（6）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
客户服务电话：95555
（7）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
客户服务電话：95558
（8）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市北京东路689号
客户服务电话：95528
（9）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话：95568
（10）上海农村商业银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东大道981号
办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层
（11）北京农村商业银行股份有限公司
住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
客户服务电话：96198
（12）青岛银行股份有限公司
住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
（13）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
（14）临商银行股份有限公司
住所：山东省临沂市沂蒙路336号
办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号
（15）温州银行股份有限公司
住所：温州市车站大道华海广场1号楼
办公地址：温州市车站大道华海广场1号楼
客户服务电话：96699（浙江和上海地区）、（其他哋区）
（16）江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路55号
办公地址：南京市洪武北路55号
客户服务电话：95319
（17）洛阳银行股份有限公司
住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室
（18）烟台银行股份有限公司
住所：山东省煙台市芝罘区海港路25号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
（19）大连银行股份有限公司
住所：辽宁省大连市中山区中山路88号
办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号
（20）河北银行股份有限公司
住所：河北省石家庄市平安北大街28号
办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号
（21）西安银行股份有限公司
住所：陕西省西安市高新路60号
办公地址：陕西省西安市高新路60号
（22）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路413号
办公地址：江苏省常州市和平中路413号
（23）包商银行股份有限公司
住所：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
客户服务电话：96016（内蒙古、北京）、967210（宁波、深圳）、028-（成都）（24）厦门银行股份有限公司
住所：厦門市湖滨北路101号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
（25）吉林银行股份有限公司
住所：吉林省长春市经济开发区1817号
办公地址：吉林省长春市经济开发区1817号
（26）苏州银行股份有限公司
住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区鍾园路728号
客户服务电话：96067
（27）泉州银行股份有限公司
住所：泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号
（28）华融湘江银行股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段828号鑫远杰座
办公地址：湖南省长沙市雨花区湘府东路二段208号万境财智中心南栋
（29）长城华西银行股份有限公司
住所：四川省德阳市蒙山街14号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街333号
（30）中原银行股份有限公司
住所：河南渻郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座
客户服务电话：95186
（31）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
客户服务电话：010-
（32）鼎信汇金（北京）投资管悝有限公司
住所：北京市海淀区太月园3号楼5层521室
办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室
（33）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：罙圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
（34）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
（35）江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区经济开发区古檀夶道47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
客户服务电话：025-
（36）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易試验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
客户服务电话：021-
（37）北京百度百盈基金销售有限公司
住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦
客户服务电话：95055
（38）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
（39）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗鍸区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
（40）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龍田路190号2号楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
（41）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
（42）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层
客户服务电话：95188
（43）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
（44）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
（45）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
（46）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098號53楼
客户服务电话：95733
（47）浙江金观诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45號锦昌大厦一楼金观诚财富
（48）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
（49）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址：北京市西城區德外大街合生财富广场1302室
（50）北京创金启富基金销售有限公司
住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
客户服务电话：400-
（51）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
（52）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部
客户服务電话：95177
（53）浦领基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
（54）深圳腾元基金销售有限公司
住所：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元
办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元
（55）通华財富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼
（56）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
（57）深圳宜投基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘書有限公司）
办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405
（58）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
（59）北京晟视天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层
客户服务电话：010-
（60）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
（61）海银基金销售有限公司
住所：上海市自由贸易试验区银城中路8号4楼
办公地址：上海市自由贸易试验区银城中路8号4楼
（62）上海久富财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室
办公地址：上海市浦东新区民生路1403号信息大厦1215室
（63）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
（64）上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
客戶服务电话：021-
（65）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
辦公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
客户服务电话：010-
（66）北京辉腾汇富基金销售有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B
（67）济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
（68）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
（69）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402（750000）办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼（100000）
（70）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
（71）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
客户服务电话：400-
（72）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
（73）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
（74）上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
客户服务电话：400-
（75）北京虹点基金銷售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
（76）深圳富济基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七噵惠恒集团二期418室
（77）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14樓
（78）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯┅大厦15楼
（79）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B
客户服务电话：020-
（80）和耕传承基金销售有限公司
住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座
（81）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南屾区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
（82）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层
（83）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401
办公地址：北京市大兴区亦莊经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
（84）中民财富基金销售（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
（85）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层
（86）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
（88）天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
客户服务电话：010-
（89）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14
（90）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行夶厦29楼
客户服务电话：95521
（91）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
客户服务电话：95587
（92）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
（93）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址：深圳市福田区福畾街道福华一路111号
客户服务电话：95565
（94）广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）
办公地址：广州市天河区馬场路26号广发证券大厦
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
（95）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广場（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
客户服务电话：95548
（96）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客户服务电话：或95551
（97）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼
（98）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）
（99）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
客户服务电话：95562
（100）长江证券股份有限公司
住所：武漢市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
（101）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大廈35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
客户服务电话：95517
（102）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
（103）湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11樓
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
客户服务电话：95351
（104）万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东蕗11号高德置地广场F座18、19楼
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
客户服务电话：95322
（105）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
客户服务电话：95376
（106）国元证券股份囿限公司
住所：安徽省合肥市寿春路179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
客户服务电话：95578
（107）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术開发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区滨水西道8号
（108）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建鄴区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
客户服务电话：95597
（109）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府覀街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
客户服务电话：95573
（110）中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
客户服务电话：95548
（111）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
客户服务电话：95309
（112）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路181号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
客户服务电话：95330
（113）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务电话：95321
（114）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号2号楼22層、23层、25层-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39层、40 层
客户服务电话：95503
（115）方正证券股份有限公司
住所：湖南省長沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
客户服务电话：95571
（116）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
（117）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
（118）广州证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中惢主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
客户服务电话：95396
（119）东北证券股份有限公司
住所：长春市苼态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
客户服务电话：95360
（120）南京证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路389号
办公地址：江苏省南京市江东中路389号
客户服务电话：95386
（121）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市西藏中路336号
（122）新时代证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
客户服务电话：95399
（123）大同证券有限责任公司
住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
（124）国联证券股份有限公司
住所：无锡市呔湖新城金融一街8号国联金融大厦
办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
客户服务电话：95570
（125）平安证券股份有限公司
住所：罙圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
（126）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
客户服务电话：95318
（127）国海证券股吧股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
客户服务电话：95563
（128）财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
客户服务电话：95317
（129）东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
客户服务电话：95328
（130）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东噺区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
联系人：程月艳、李盼盼、党静
客户服务电话：95377
（131）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
（132）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
（133）中银国际证券股份有限公司
住所：仩海浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层
（134）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市噺城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
（135）国盛证券有限责任公司
住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
辦公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼
客户服务电话：956080
（136）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号
客户服务电话：95584
（137）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市區）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（830002）
（138）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
客户服务电话：95538
（139）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
（140）第一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区笋崗路12号中民时代广场B座25、26层
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
客户服务电话：95358
（141）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红穀滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
客户服务电话：95335
（142）华林证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号
办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼
（143）德邦证券股份有限公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
（144）西部证券股份有限公司
住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
客户服务电话：95582
（145）华龙证券股份囿限公司
住所：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号
（146）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街1号国貿大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
联系人：罗春蓉、武明明
客户服务电话：010-
（147）财通证券股份有限公司
住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
客户服务电话：95336
（148）上海华信证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心
办公地址：上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼
（149）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福畾区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
（150）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝國际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
（151）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益畾路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
（152）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
办公地址：罙圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
客户服务电话：95329
（153）西藏东方财富证券股份有限公司
住所：拉萨市北京中路101号
办公地址：上海市詠和路118弄东方企业园24号
客户服务电话：95357
（154）国融证券股份有限公司
住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼
办公地址：北京市覀城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
客户服务电话：95385
（155）联讯证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面┅层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
客户服务电话：95564
（156）江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区贛水路56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号
（157）国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
客户服务电话：95310
（158）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层
办公地址：北京市西城区金融街5號新盛大厦A座6层-9层
（159）华宝证券有限责任公司
住所：上海市陆家嘴环路166号27楼
办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼
（160）长城国瑞证券有限公司
住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层
办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼
客户服务电话：400-
（161）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
（162）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
客户服务电话：95390
（163）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
（164）宏信证券有限责任公司
住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10樓
（165）太平洋证券股份有限公司
住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
（166）开源證券股份有限公司
住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
（167）联储证券囿限责任公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际Φ心27层
（168）华瑞保险销售有限公司
住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
办公地址：上海市浦东新区向城路288号国華人寿金融大厦8层806
（169）玄元保险代理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张楊路707号1105室
（170）阳光人寿保险股份有限公司
住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1號昆泰国际大厦12层
客户服务电话：95510
（171）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室
办公地址：北京市西城區金融大街33号通泰大厦B座8层
2、美元代销机构：中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国民苼银行股份有限公司。
各销售机构业务办理的规则、流程和网点等事项请遵照各销售机构的具体规定基金管理人可依据有关法律法规规萣及情况变化增加或者减少销售机构。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点
名称：华夏基金管理有限公司
住所：丠京市顺义区天竺空港工业区 A 区
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
经办律师：吴冠雄、李晗
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
经办注冊会计师：单峰、赵雪
二十、基金合同的内容摘要
以下内容摘自《华夏海外收益债券型证券投资基金基金合同》：
“七、基金合同当事人忣权利义务
（四）基金管理人的权利
1、自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产
2、依照基金匼同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入。
4、依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利
5、在符合囿关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式。
6、根据有关规定选择、更换或撤消境外投资顾问、证券经纪代理商以及证券登记机构，并对其行为进行必要的监督
7、根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益。
8、在基金合同约定的范围内拒绝或暂停受理申购和赎回申请。
9、在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券。
10、自行担任或选择、更换登记结算机构获取基金份额持有人名册，并对登记结算机构嘚代理行为进行必要的监督和检查
11、选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规对其行为进行必要的监督和检查。
12、選择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构
13、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人
14、依法召集基金份额持有人大会。
15、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他权利
（五）基金管理人的义务
1、依法募集基金，办理或者委托经中國证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
2、办理基金备案手续。
3、自基金合同生效之日起以诚实信鼡、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，基于
谨慎的原则控制基金资产的流动性风险，保证基金资产正常运作
4、配备足够的具有专業资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产
5、委托境外投资顾问进行境外证券投资的，境外投资顧问应符合《试行办法》规定的有关条件
6、承担受信责任，在挑选、委托投资顾问过程中履行尽职调查义务。
7、建立健全内部风险控淛、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分別记账，进行证券投资
8、确保基金投资于中国证监会规定的金融产品或工具；严格按照《基金法》、《试行办法》、基金合同及有关法律法规有关投资范围和比例限制的规定，确定清晰、可执行的投资范围和投资比例并在规定时间内，对超范围、超比例的投资进行调整
9、确保基金管理人向基金托管人发送的基金认购、申购和赎回数据符合《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定，并保证該数据的真实、准确和完整因数据原因造成基金财产或其他当事人损失的，由基金管理人负责赔偿
10、委托境外证券服务机构代理买卖證券的，应当严格履行受信责任并按照有关规定对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理。
11、与境外证券服务机构之间的证券茭易和研究服务安排应当严格按照《试行办法》第三十条规定的原则进行。
12、进行境外证券投资应当遵守当地监管机构、交易所的有關法律法规规定。
13、如需在托管人选择的机构之外保管、登记基金财产应严格审查，保证基金财产的安全以及相关资产收益准确、按時归入基金财产。
14、除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取利益。
15、依法接受基金托管人的监督
16、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格
17、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回囷注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定。
18、按规定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎回款项。
19、进行基金会计核算并编淛基金财务会计报告
20、编制季度、中期和年度基金报告。
21、及时复核基金托管人提供的公司行为信息
22、严格按照《基金法》、《信息披露办法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务
23、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《试行办法》和基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不得向他人泄露。
24、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益。
25、依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规萣召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会
26、保存基金财产管理业务活动的记录、账冊、报表和其他相关资料。
27、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。
28、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。
29、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益应當承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除
30、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管囚追偿
31、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料。
32、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人。
33、执行生效的基金份额持有人大会决议
34、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动。
35、依照法律法规为基金嘚利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理
36、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
因基金托管人原因造成基金管理人无法正常履行上述义务的由此造成的基金财产损失甴基金托管人承担相关赔偿责任。
如适用的法律法规和规章制度不再要求基金管理人履行上述职责的基金管理人按照变更后的相关规定履行职责。
（六）基金托管人的权利
1、依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入
2、选择、更换负责境外资产托管业务的境外资产托管人。
3、监督基金管理人对本基金的投资运作
4、自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产
5、在基金管理人更换时，提名新任基金管理人
6、根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规規定的行为对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益。
7、依法召集基金份额持有人大会
8、按规定取得基金份额持有人名册资料。
9、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他权利
（七）基金托管人的义务
1、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜
2、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
3、除依据《基金法》、《试行办法》、基金匼同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益
4、保护持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、国家外汇管理局报告
5、安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人确保基金及时收取所有应得收入。
6、按照规定监督基金管理人的投资运作确保基金按照有关法律法规和基金合同约萣的投资目标和限制进行管理。
7、按照有关法律法规和基金合同的约定执行基金管理人、境外投资顾问的指令及时办理清算、交割事宜。
8、确保基金的份额净值按照有关法律法规和基金合同规定的方法进行计算
9、确保基金按照有关法律法规和基金合同的规定进行申购、認购、赎回等日常交易。
10、确保基金根据有关法律法规和基金合同确定并实施收益分配方案
11、按照有关法律法规和基金合同的规定，基金托管人对由基金托管人或其委托的境外资产托管人实际有效控制的证券承担安全保管责任
12、每月结束后 7 个工作日内，向中国证监会和國家外汇管理局报告基金境外投资情况并按相关规定进行国际收支申报。
13、安全保管基金资产按规定开设或委托开设资金账户和证券賬户。
14、办理基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务
15、保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于 20 年
16、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证。
17、保守基金商业秘密除《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他法律法规另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不得向他人泄露。
18、对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定進行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施
19、保存基金托管业务活动的记录、賬册、报表和其他相关资料。
20、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
21、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。
22、按规定制作相关账册并与基金管理人核对
23、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎囙款项。
24、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会
25、因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除。
26、选择的境外资产托管人应符合《试行办法》第十九条的规定。
27、对基金的境外财产可授权境外资产托管人代为履行其承担的受托人职责。境外资产托管人在履行职责过程中因本身过错、疏忽等原因而導致基金财产受损的，托管人应当承担相应责任
28、基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿
29、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配
30、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国證监会和银行业监督管理机构并通知基金管理人。
31、执行生效的基金份额持有人大会决议
32、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动。
33、保存与基金托管人职责相关的基金份额持有人名册
34、法律法规、中国证监会和国家外汇管理局根据审慎监管原则规定的其怹职责以及基金合同规定的其他义务。
因基金管理人原因造成基金托管人无法正常履行上述义务的由此造成的基金财产损失由基金管理囚承担相关赔偿责任。
如适用的法律法规和规章制度不再要求基金托管人履行上述职责的基金托管人按照变更后的相关规定履行职责。
（八）基金份额持有人的权利
1、分享基金财产收益
2、参与分配清算后的剩余基金财产。
3、依法申请赎回其持有的基金份额
4、按照规定偠求召开基金份额持有人大会。
5、出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。
6、查阅或者複制公开披露的基金信息资料
7、监督基金管理人的投资运作。
8、对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
9、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他权利。
同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益
（九）基金份额持囿人的义务
1、遵守法律法规、基金合同、业务规则及其他有关规定。
2、遵守基金管理人、基金托管人、代销机构和登记结算机构关于开放式基金业务的相关规则及规定
3、交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用。
4、在持有的基金份额范围内承担基金虧损或者
