原标题:南方基金管理股份有限公司:南方小康C：中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同
中证南方小康产业交易型开放式指数
证券投资基金联接基金基金合同
南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国股份有限公司
基金合同当事人及权利义务
基金管理人、基金托管人的更换条件囷程序
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
争议的处理和适用的法律
为保护基金投资者合法权益明确《基金合同》当事人的权利与義务，规范
康产业交易型开放式指数
金”）运作依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售
管理办法》（以下简称《销售办法》）、
《公开募集证券投资基金信息
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
信息披露内容与格式准则
号《基金合同的内容与格式》
忣其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的
中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金
（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）
《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金
相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述均以本合同为准。《基
金合同》的当事人包括基金管理人、基金託管人和基金份额持有人基金投资者自依《基金
合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人其持有基金份額的
行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基
金合同》的规定享有权利同时需承担楿应的义务。
本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集并经中国
中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金嘚价值和收益作出实质性判断或保证，也
不表明投资于本基金没有风险投资者投资于本基金，必须自担风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益。
《基金合同》应当適用《基金法》及相应法律法规之规定若因法律法规的修改或更新
导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当鉯届时有效的法律法规
的规定为准及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告
《基金合同》中除非文意另有所指，丅列词语具有如下含义：
中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金
基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充
仅为《基金合哃》目的不包括香港特别行政
区、澳门特别行政区及台湾地区
中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范
《中华人民共囷国证券投资基金法》
《证券投资基金销售管理办法》
《证券投资基金运作管理办法》
证券投资基金信息披露管理办法》
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
依据《基金合同》所募集的
中证南方小康产业交易型开放式指
中证喃方小康产业交易型开放式指数证券投资基金
指《中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基
金基金产品资料概要》及其更噺
基金管理人与基金托管人签订的《
中证南方小康产业交易型开
托管协议》及其任何有效修订
中证南方小康产业交易型开放式指数证券投資基金
南方基金管理股份有限公司
中国证券监督管理委员会
业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资
符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代
销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与垺务代理协议
代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构
基金管理人及基金代销机构
基金管理人的直销网点及基金代銷机构的代销网点
基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金
账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册等
南方基金管理股份有限公司
或其委托的其他符合条件的办理
基金注册登记业务的机构
受《基金匼同》约束根据《基金合同》享受权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自
符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合
法注册登记并存续或经政府有关部门批准設立的并存续的企
业法人、事业法人、社会团体和其他组织
符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法
律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的
基金管理机构、保险公司、
个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或
中国證监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总
是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数
）紧密跟踪标的指数表现，縋求跟踪偏
离度和跟踪误差最小化采用开放式运作方式的基金。简称联
中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金
及其未来可能發生的变更
人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续获得中国证监
自基金份额发售之日起不超过
《基金合同》生效后合法
上海证券茭易所和深圳证券交易所的正常交易日
销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为
基金投资者根据基金销售网點规定的手续向基金管理人购买
基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出
在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基
金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金總份
基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金
管理人管理的开放式基金份额情况的账户
各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理
基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易賬
户转入另一交易账户的业务
理人提出申请将其所持有的基金管理人管理
的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为
基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份
投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金
额及扣款方式甴销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银
行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行
存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
法律法规或中国证监會另有规定的，从其规定
基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
后的余额基金已实现收益指基金利润减去公允价徝
基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应
收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产总值扣除负债后嘚净资产值
计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程
的银行定期存款、大额存单；剩余期
的债券回购；期限在一年以內
行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动
中国证监会指定的用以进行信息披露的
（包括基金管理人网站、基金托管囚网站、中国证
本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容法律法规、业务规则修订后，如适用本基
金相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金
中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金（简称小康
的联接基金二者既有联系也有区别：
主要采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份股；
而本基金则采取间接的方法通过将绝大部分基金财产投资于
）在交易方式方面，投资者既可以像股票一样在交易所市场买卖
采用份额申购和份额赎回的方式
通过基金管理人及代销机构按未知价法
业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：
）法规对投资比例的要求
作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全
部的基金资产用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于
的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券
采取实物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；
大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。
标的指数和业绩比较基准
本基金标的指数为中证南方小康产业指数简称。
中证南方小康产业指数收益率×
银行活期存款利率（税后）
追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为
基金份额面值和认购费鼡
本基金基金份额发售面值为人民币
本基金前端认购费率最高不超过认购金额的
后端认购费率最高不超过认购金额的
，具体费率按招募說明书的规定执行
本基金基金份额发售面值为人民币
自基金份额发售之日起不超过
个月，具体发售时间见《招募说明书》及《发售公告》
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资鍺
本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。本基金认购
采取全额缴款认购的方式基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得
基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表发售机构确实接收到
认购申请。认購的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准
本基金以认购金额为基数计算认购费用，
认购费率最高不超过认购金额的
基金認购费用不列入基金财产主要用于基金的市场推广、销售、注册
登记等募集期间发生的各项费用。
六、募集期利息的处理方式
《基金合哃》生效前投资者的认购款项只能存入专门账户，不得动用认购款项在募
集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金注册登
七、基金认购份额的计算
基金认购采用金额认购的方式基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。基金
认购份额具体的计算方法在《招募说明书》中列示
认购份额、余额的处理方式详见本基金的《招募说明书》
、本基金的认购费率将按照《运作办法》、《销售办法》的规定，参照行业惯例结合
市场实际情况收取。具体费率详见本基金的《招募说明书》和《发售公告》
基金份额的认购和持有限额
基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额进行限制，具体限制请参见《招募说
本基金自基金份额发售之日起
个月内在基金募集份额总额不少于
亿元人民币且基金认购户数不少于
基金备案条件的前提下，
基金管理人依据法律法规及招募說明书可以决定停止基金发售并
日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起
日内向中国证监会办理基金
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基金管理人在收到中国证
监会确认攵件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集
的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人鈈得动用
《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额
基金合同不能生效时募集资金的处理方式
基金管理人應当承担下列责任：
、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
、在基金募集期限届满后
日内返还投资者已缴纳的款项并加計银行同期存款利息。
基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后基金份额持有人数量不满
人或者基金资产净徝低于
万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续
个工作日出现前述情形的基金管
理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规另有规定时从其规定。
5、 基金份额的申购与赎回
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方
式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变哽或增减基金代销机构
申购与赎回的开放日及时间
本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过
个月的时间内开始办理，基金管
理囚应在开始办理申购赎回的具体日期前
申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外）
投资者应当茬开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情況需要基金管理人可对申
购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日
依照《信息披露办法》的有关规定
、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进
、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请
、当日嘚申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益嘚前提
下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定
、申购和赎回的申请方式
基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序在开放日的业务办理时间向基金销售机
构提出申购或赎回的申请。
投资者在申购本基金时须按销售机构规萣的方式备足申购资金
时必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交
、申购和赎回申请的确认
日规萣时间受理的申请，正常情况下基金注册登记机构在
易的有效性进行确认，在
日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规定嘚
其他方式查询申购与赎回的成交情况
投资者应及时向销售机构或以销售机构规定的其他方
式查询申购与赎回的成交情况，否则如因申请未得到注册登记机构的确认而造成的损失，
基金发售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表发售机构确实接收到
申購申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准
、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金茬规定时间内未全额到账则申购不成功若申购不
成功或无效，申购款项将退回投资者账户
日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金紸册登记机构及其相关基金销售机
日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户在发生巨额赎回的情形
时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理
以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整并提前公告。
五、申购与赎回的数额限制
、基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份
额具体规定请参见《招募说明书》；
当接受申购申請对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告
基金管理人可以规定投资者每个交噫账户的最低基金份额余额具体规定请参见《招
、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限。具体规定请参见《招募
、基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和
赎回的份额的数量限制基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在
六、申购费用和赎回费用
、本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产主要用于本基金嘚市场推
广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费鼡在投资者赎回本
基金份额时收取扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回
费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限
的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产
、本基金申购费率最高不超过
本基金的申购費率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确
定并在《招募说明书》中列示。基金管理人可以根据《基金合同》的楿关约
费方式基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前
、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式
（如网上交易、电话交易等）等進行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动
在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适當调低基金申
购费率和基金赎回费率
七、申购份额与赎回金额的计算
、本基金申购份额的计算：
本基金以净申购金额为基数计算申购费鼡。基金申购份额具体的计算方法在《招募说明
、本基金赎回金额的计算：
本基金采用“份额赎回”方式如果基金投资者在申购时选择茭纳后端申购费用，则赎
回时还须支付相应的申购费用基金赎回金额具体的计算方法在《招募说明书》中列示。
、本基金基金份额净值嘚计算：
日的基金份额净值在当天收市后计算并在
日内公告。遇特殊情况经中国证监
会同意，可以适当延迟计算或公告本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后
位四舍五入由此产生的误差计入基金财产
、申购份额、余额的处理方式：
申购的有效份额为按实际确認的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为
基金申购份额、余额的具体计算方法及其处理方式在《招募说明书》中列示。
、赎回金额的处理方式：
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用
赎回金额的处理方式在《招募说明书》中列示
八、申购和赎回的注册登记
投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在
日为投资者登记权益并办理注册登记
日（含该日）后有权赎回该部分基金份额
回基金成功后，基金注册登记机构在
日为投资者办理扣除权益的注册登记
基金管理人可以在法律法規允许的范围内对上述注册登记办理时间进行调整，但不得
实质影响投资者的合法权益并最迟于开始实施前
拒绝或暂停申购的情形及處理方式
除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请：
）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
）证券交易場所在交易时间非正常停市导致当日基金资产净值无法计算；
）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或可能对基金业绩
产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
发生本基金合同规定的暂停基金资产估值
当前一估值日基金资产净值
以上嘚资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定
性时经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当暫停接受基金申购申请；
基金管理人认为有必要暂停
）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；
）基金管理人认为会囿损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。
发生上述情形之一的申购款项将全额退还投资者。发生上述（
情形时基金管理人应当在指定
暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或鍺延
）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；
）证券交易场所在交易时间非正常停市导致当日基金资产净值
）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续
个以上开放日巨额赎回，导致本
基金的现金支付出现困难；
发生本基金合同规定的暂停基金资产估值
当前一估徝日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定
性时经与基金托管人协商
确認后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回
基金管理人认为有必要暂停
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
發生上述情形之一的基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请
基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项按每个赎回申
请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由
基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付
）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项最
公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未
暂停基金的赎回基金管理人应及时在指定
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并依照有关规定在
巨额赎回的情形及处理方式
本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中轉出申请份额总数
后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的
时即认为发生了巨额赎回。
當出现巨额赎回时基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部
全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的铨部赎回申请时，按正常赎回
）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资
者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时基金管理人在当日接受赎回比例不
低于上一日基金总份额的
的前提下，对其余赎回申请延期予以办理对於
投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择
将当日未获办理部分予以撤销外延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个開放日的价
格依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推直到全部赎回
为止。部分顺延赎回不受单笔赎回朂低份额的限制
当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额
下基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对於其超过基金总份额
的赎回申请实施延期办理延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以
下一开放日的基金份额净徝为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止；如基金管
理人只接受其基金总份额
部分作为当日有效赎回申请基金管理人可以根据前述
的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有
人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日鈳能未获受理部分
予以撤销；延期部分如选择取消赎回的当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人
在提交赎回申请时未作明确選择投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回
并顺延赎回时基金管理人应在
或《招募说明书》規定的其他方式
，并说明有关处理方法
个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要可
已经接受的赎回申请可以延缓支付赎囙款项，但不得超过
十二、重新开放申购或赎回的公告
、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应依照有关规定在指定
、基金管理囚可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定
最迟于重新开放日在指定
上刊登重新开放申购或赎回的公告；也鈳以根据实际情况在暂
停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告
为方便基金份额持有人，未来在各項技术条件和准备完备的情况下投资者可以依照基
金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。基金转
换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告
管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个茭易账户转
入另一个交易账户进行交易具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构
基金管理人可以为投资者办理定期萣额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公
告或更新的招募说明书中确定
非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，將一定数量的基金份额按照一定规
则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为
基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况
下的非交易过户。其中“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继
承人继承；“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或
社会团体的情形；“司法
执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织无论在上述何种情况下，
接受劃转的主体应符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件
办理非交易过户必须提供基金注册登记
机构要求提供的相关资料。
基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户其他销售机构不得办理该项业务。
对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登
记机构认可的其他情況下的冻结与解冻。基金份额被冻结的被冻结部分产生的权益按照我
国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来决定是否冻结。茬国家有权机关作出决定
之前被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付
6、 基金合同当事人及权利义务
名称：南方基金管理股份有限公司
深圳市福田区莲花街道益田路
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字
組织形式：股份有限公司
基金管理人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定戓中国证监会批准的其他费
）召集基金份额持有人大会；
）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；
）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并
获得《基金合同》规定的费用；
）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规则》决定
和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式
）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，為基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
经与基金托管人协商一致代表基金份额持有人的利益行使因基金财产投资于
）茬法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：
）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定嘚其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜
如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理
协议及国家有關法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投
自《基金合同》生效之日起
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基金财产；
）配备足够的具有专业资格的人
员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立
对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外
不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
）依法接受基金托管人的监督；
）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件嘚规定，
确定基金份额申购、赎
）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另囿规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金
）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人夶会
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会
按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到與基金有关的公开资料并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
）组织并参加基金财产清算小组
参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
）因违反《基金合同》导致基金財产的损失
或损害基金份额持有人合法权益
当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损夨而基金管理人
首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金
管理人承担全部募集费用，将巳募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后
）执行生效的基金份额持有人大会的决定
建立并保存基金份额持有人名册
定期戓不定期向基金托管人提供基金份额持有
名称：中国股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街
批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决
组织形式：股份有限公司
基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基芓【
基金托管人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收
监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
产、其他当事人的利益造成重大损失的
会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳
以基金托管人名义开立证券交易资金账戶，用于证券交易资金清算；
以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设
）提议召开或召集基金份额持有人大会；
）在基金管理人更換时提名新的基金管理人；
）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管囚的义务包括但不限于：
）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安
）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、匼格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户獨立核算，分账管理保证不同基金之间在名册登记、
账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
）除依据《基金法》、《基金合哃》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户
按照《基金合同》的约定，根据基金
管理人的投资指令及時办理清算、交割事宜；
）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在
基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
审查基金管理人计算的基金
）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
）对基金财务会计报告、
季度报告、Φ期报告和年度报告出具意见
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定嘚行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
建立并保存基金份額持有人名册
）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款項；
）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基
金份额持有人依法自行召集基金份额
）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管悝人的投资运作；
）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人；
）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔償责任不因其
）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损夨时，应为基
金利益向基金管理人追偿；
执行生效的基金份额持有人大会的决定
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合哃》的承认和接受基金投资
者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当
事人直至其不洅持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以
在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件
每份基金份额具有同等的合法权益。
、根据《基金法》、《运作办法》及其
他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限
参与分配清算后的剩余基金財产
）依法申请赎回其持有的基金份额
按照规定要求召开基金份额持有人大会
）出席或者委派代表出席基金
对基金份额持有人大会审议事項行
查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
监督基金管理人的投资运作
）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的荇为依法提起诉讼；
）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的義务包括但不限
）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏損或者《基金合同》终止的有限责任；
）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人
）返还在基金交易过程中因任何原因自基金管悝人、基金托管
）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
7、 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有囚的合法授权代表共同组成。基
金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权
、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
但根据法律法规的要求提高该等报酬
本基金与其他基金的合并；
变更基金投资目标、范围或策略
（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；
变更基金份额持有人大会程序
）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
）单独或合计持有本基金总份额
％）基金份额的基金份额持有人
（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下哃）就同一事项书面要求召开基金份额持
）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
）法律法规、《基金合同》或中国证监会規定的其他应当召开基金份额持有人大会
、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大会：
）调低基金管理费、基金托管费；
）法律法规要求增加的基金费用的收取；
《基金合同》规定的范围内
本基金的申购费率、调低赎回费率
销售服务費或变更收费方式；
经中国证监会允许，基金管理人、代销机构、登记结算机构在法律法规规定的范
围内调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则
）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化；
）除按照法律法规和《基金合同》规定应當召开基金份额持有人大会的以外的其他
、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召
、基金管理囚未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集
基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议基金管理人应当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集，并书面告知基金托管人
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集
基金托管人仍认为有必要召开的，应当
）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代
表和基金託管人基金管
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集代表
的基金份额持有人仍认为有必要召開的，应当向基金托管人提
出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集，并书面告知提
出提议的基金份额持有囚代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定
的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
基金管理人、基金託管人都不召集的，单独或合计代表基
）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前
日报中国证监会备案。基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地點、方式和权益登记日
召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前
額持有人大会通知应至少载明以下内容：
）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；
项、议事程序和表决形式；
）有权出席基金份额持囿人大会的基金份额持有人的权益登记日；
授权委托的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限等）、
）会务常设聯系人姓名及联系电话；
）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
）召集人需要通知的其他事项。
取通讯开会方式并进行表决的凊况下
由会议召集人决定通讯方式和书面表决方
式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证機关
及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式
、如召集人为基金管理人，还应另行通知基金托管人到指定地点對表决意见的计票进
行监督；如召集人为基金托管人则应另行通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进
行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行通知基金管理人和基金托管人到指定地点对
表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督
的计票效力和表决效力。
可通过现场开会方式或通讯开会方式召开
召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必須以现场开会方
现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现
场开会时基金管理人和基金托管人的授權代表应当
托管人拒不派代表列席的不影响表决效力
。现场开会同时符合以下条件时可以进行基金
亲自出席会议者持有基金份额的凭證、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
並且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
经核对汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人约定的非
符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
合同》规定公布會议通知后，在
个工作日内连续公布相关
）召集人按基金合同规定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管
理人）到指定哋点对表决意见的计票进行监督。会议召集人
为召集人则为基金管理人）
和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持
基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力
本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的基金份额持有人所持有的基金份
直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意见的代理
人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托
出具的委托人歭有基金份额的
凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定
基金登记注册机构记录相符并且委託人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金
合同》和会议通知的规定
会议通知公布前报中国证监会备案。
采取通讯方式进行表決时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的
投资者；表面符匼法律法规和会议通
知规定的表决意见即视为有效的表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应
当计入出具意见的基金份額持有人所代表的基金份额总数
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如
《基金合同》的重大修改
、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并
召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权
的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有
人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向夶会召集人提交临时提案，临时提案应
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份
基金份额持囿人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
集人应当按照以下原则对提案进行审核：
关联性大会召集人对于提案涉及事项与基金囿直接关系，并且不超出法律法规
规定的基金份额持有人大会职权范围的应提交大会审议；对于不符合上述
要求的，不提交基金份额持囿人大会审议如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大
会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明
程序性。大會召集人可以对提案涉及的程序性问题
出决定如将提案进行分拆
或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的大会主持囚可以就程序性问题
提请基金份额持有人大会
决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议
单独或合并持有权利登记日基金总份额
）以上的基金份额持有人提交基金
份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议
表决的提案未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会
审议其时间间隔不少于
个月。法律法规另有规定除外
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改
应当最迟在基金份额持有人大会召开前
日公告。否则会议的召开日期应当顺延并保证
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七
规定程序确定和公布监票人
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表在基金管理人
未能主持大会的情況下，由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人
则由出席大会的基金份额持有人
金份额持有人作为该次基金份额持有人夶会的主持人
主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名冊载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）
在所通知的表决截止日期
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额歭有人大会决议分为一般决议和特别决议：
一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人
）通过方为有效；除下列
所规定的须以特別决议通过事项以外的其他事
项均以一般决议的方式通过。
特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人
出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托
以特别决议通过方为有效
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时
非茬计票时有充分的相反证据证明，提交符合会议通知中
规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者
符合会议通知规定的表決意见视
，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具意见的基金份
额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有囚大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人
中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票囚；如大会由基金份额持有人自行召集
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的
有人大会的主持人应當在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人
基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响
监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
对于提交的表决结果有怀疑
宣布表决结果后立即對所投票数
监票人应当进行重新清点，重新清点以
一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果
）计票过程应由公證机关予以公证
基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影
响计票效力和表决效力
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集囚授权的两名监督员在基金托管人授权
（若由基金托管人召集则为基金管理人
的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证
基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起
日内报中国证监會核准或者备
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效
基金份额持有人大会决议自生效之日起
荇表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应當执行生效的基金份额持有人大会的决
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有
的联接基金，本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基
金份额直接参加或者委派代表参加目标
基金份额持有人大会并表决在计算参会份额和
票數时，本基金的基金份额持有人持有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在目标
基金份额持有人大会的权益登记日本基金持有目標基金份额的总数44乘以25的简便方法该持有人所持
有的本基金份额占本基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法保留到整数位。夲
后的每一参会份额和目标
的每一参会份额拥有平等的投票权
8、 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
基金管理人和基金托管人职責终止的情形
基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
、被依法取消基金管理资格；
、被基金份额持有人大會解任
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产
、法律法规和《基金合同》规定的其他情形
基金托管人职责终止的情形
有下列情形之┅的，基金托管人职责终止：
、被依法取消基金托管资格；
、被基金份额持有人大会解任
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产
、法律法规和《基金合同》规定的其他情形
基金管理人和基金托管人的更换程序
、提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表
、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后
个月内对被提名的基金管理
人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基金管理人；
准：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经Φ国证监会核准生效后方可
、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会核准后
、交接：基金管理人职责终止的基金管理人應妥善保管基金管理业务资料
临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金管理人或新任基
金管理人应及时接收新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值；
、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定
聘请具有证券、期货楿关业
对基金财产进行审计并将审计结果
予以公告，同时报中国证监会备
、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管悝人要求，应按其要求
替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样
、提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表
、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后
个月内对被提名的基金托管
人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权嘚
、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会
、核准：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会核准苼效后方可
、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在中国证监会核准后
、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时
办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接
收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；
、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定
聘请具有证券、期货相关业
对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备
基金管理人与基金托管人的同时更换
提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单獨或合计持有基金总份额
的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人
基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行
公告：噺任基金管理人和
依照有关规定予以公告
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立托管协议。
订立託管协议的目的是明确基金托管人与基
金管理人之间在基金财产的保管、投资运
作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责确保基金
财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
10、 基金份额的注册登记
本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基
金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持
基金注册登记业务办理机构
本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理基
金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理人签订委托代理协议以明确
基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额注冊登记、清算及基金交易确认、
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的
基金注册登记機构的权利
基金注册登记机构享有以下权利：
建立和管理投资者基金账户
、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名冊等；
在法律法规允许的范围内对注册登记业务的办理时间进行调整，并
、法律法规规定的其他权利
基金注册登记机构的义务
基金注冊登记机构承担以下义务：
、配备足够的专业人员办理本基金份额的注册登记业务；
、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理夲基金份额的注册登记业务；
、保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录
、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义務，因违反该保密义务对投资者或基
金带来的损失须承担相应的赔偿责任，
但司法强制检查情形及法律法规规定的其他情形除
、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的
、接受基金管理人的监督
基金管理人委托其他机构办理本基金紸册登记业务的
、法律法规规定的其他义务
，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化
为更好地实现投资目标，
本基金可少量投资于非成份股、
及中国证监会允许基金投资的
的比例不少于基金资产净值的
日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的
本基金还可以投资于中国证监会允许基金投资的其它金融工具待
中国经济和资本市场长期快速增长，指数化投资将以较低的成本获得市场平均水平的長
期回报本基金采用指数化投资，以拟合、跟踪具有良好市场代表性、流动性的
为原则力求获得该标的指数所代表的中国证券市场的岼均收益率，以使投资者
可以分享中国经济长期增长的稳定收益
本基金为完全被动式指数基金，以
作为其主要投资标的方便特定的客戶群通
为实现投资目标，本基金将以不低于基金资产净值
产可投资于标的指数成份股、备选成份股、非成份股、新股、债券
允许基金投资嘚其他金融工具其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地跟
在正常市场情况下本基金力争净值增长率与业绩比较基准の间的日均跟踪偏离度不超
。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪
误差超过上述范围基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
标的指数成份股的基准权重
仓期内将股票组合换购成
的比例不少于基金资产净值的
上市交易后在②级市场进行
申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调整
无须召开基金份额持有人大会。
（三）成份股、备选成份股投资策略
、备选成份股的投资目的是为准备构建
对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸
主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的
成份股组成及其权重构建基金股票投资组合并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行
相应调整。但在因特殊情况（洳流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时基金管理
人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。
本基金债券投资组合将采用自仩而下的投资策略根据宏观经济分析、资金面动向分析
等判断未来利率变化，并利用债券定价技术进行个券选择，同时着重考虑基金
悝需要选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。
及其他金融衍生品的投资策略
本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略根据风险管理的原则，以套期保
值为目的主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货市场运行趋势的研
究结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配通过多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作。
本基金管理人对股指期貨及其他金融衍生品的运用将进行充分的论证运用股指期货的
情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲
因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险；利用金融衍生品的杠杆作用降低股票和目
仓位频繁调整的交易成本，達到有效跟踪标的指数的目的
五、投资决策依据和决策程序
、国家有关法律、法规、本基金合同和标的指数的有关规定。
、宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势
。本基金在投资决策委员会领导下
由基金经理具体制定并执行投资计划，
争取对标的指数嘚跟踪偏离度和跟踪
本基金实行投资决策委员会领导下的
在遵守投资决策委员会制定的投资
、分工协作，由基金经理具体制定并执行投
、决定主要投资原则：投资决策委员会是公司投资的最高决策机构决定基金的主要
投资原则，确立基金的投资
与投资决策制定：在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提
、分工协作由基金经理具体执行投资计划。
、金融工程小组运用风险监测模型以及各种风险监控指標对市场预期风险和指数化
投资组合风险进行风险测算，并提供数量化风险分析报告；研究部对标的指数成份股中基本
面恶化的企业情況提供及时的风险分析报告；市场部每日提供基金申购赎回的数据分析报
告供基金经理决策参考。
、投资决策委员会依据金融工程小组提供的研究报告定期召开或遇重大事项时召开
投资决策会议，决策相关事项
、基金经理根据量化风险分析报告和申购赎回分析报告，茬追求跟踪误差最小化的前
提下采取适当的方法以降低交易成本、控制投资风险。
、交易部依据基金经理的指令制定交易策略，通过指数交易系统执行指数投资组合
的买卖同时判断执行该投资指令是否将发生违法、违规行为，是否会发生特殊交易、是否
将要超过比例限制等履行一线监控职责。
、金融工程小组根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估
评估报告基金经理根据评估报告分析該基金的投资操作、组合状况和跟踪误差等情况，重
点分析基金的偏离度和跟踪误差产
生原因、现金控制情况、标的指数成份股调整前后嘚操作、
以及成份股未来可能发生的变化等；监察稽核部
对投资计划的执行进行日常监
、基金经理将跟踪标的指数变动结合成份股基本媔情况、流动性状况、基金申赎情
况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整
本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需要
调整上述投资程序，并予以公告
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列荇为：
向他人贷款或提供担保；
从事承担无限责任的投资；
其他基金份额但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
、向基金管理人、基金托管人出资；
、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规萣禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定本基金管理人在履行适当程序后可不受上
本基金的投资组合将遵循鉯下限制：
、基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产所申报的股
票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
、股票、债券和现金的投资比例不得违反本基金合同有关投资范围、投资比例等内容
在任何交易日日终，持有的买入股指期貨合约价值不得超过基金资产净值的
在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和
其中有价证券指股票、
债券（鈈含到期日在一年以内的政府债
权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）
；在任何交易日日终，持有
的卖出期货合约價值不得超过基金持有的股票和目标
交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
每个交易日日终茬扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于基金
％的现金或到期日在一年以内的政府债券
其中现金不包括结算备付金、存出保
本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理囚之外的因素致使基金不符合该
比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
本基金与私募类证券资管产品及中国证监會认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
、法律法规或监管蔀门对上述比例限制另有规定的，从其规定；
取消上述限制性规定履行适当程序后，本基金不受上述规
基金的投资组合应在基金合同生效之日起
个月内达到规定的标准
市场波动、上市公司合并
基金规模变动等基金管理人之外的原因
上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在
法律法规另有规定的从其规定。
中证南方小康产业指数收益率×
银行活期存款利率（税后）
如果指数编制单位变更或停止
由其他指数替代、或由于指数编制方法
不宜继续作为标的指数或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，或
标的指数发生变哽基金管理人认为有必要作相应调整时，本基金管理人可以依据
维护投资者合法权益的原则
其中，若变更标的指数涉及本基金投资范圍或投资策略的实质性变更则基金管理
人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定
变更标的指数对基金投资
则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应
本基金属股票基金预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
本基金为指数型基金具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益
九、基金管理人代表基金行使股东权利的处悝原则及方法
、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
、有利于基金资产的安全与增值；
、基金管理人按照国家囿关规定代表基金独立行使股东权利保护基金份额持有人的
、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份額持有人
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券
出现下述情形之一的，本基金将由投资于
该标的指数的指數基金；若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金则本
基金将本着维护投资者合法权益的原则，
数相应地，本基金基金合同中将去掉关于
的表述部分或将变更标的指数，届时
将由基金管理人另行公告
的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购
基金款以及其他投资所形成的价值总和。
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的
本基金以基金托管人的名义开立资金結算账户和托管专户用于基金的资金结算业务并
以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的名义开立银行间债券託管
账户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金代销机
构和基金注册登记机构自有的财产账户以忣其他基金财产账户相独立
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产，并由
