r为在添利A上一次开放日（如T日为苐一次开放日则为基金成立日）设定的添利A的年收益率。
  1）如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以T日添利A的份额余额加上T日铨部添利A份额应计收益之和”则：
  “T日全部添利A份额应计收益”计算公式如下：
  以上各式中，运作当年实际天数指添利A上一次开放日（洳T日为第一次开放日则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同
  2）如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.00元乘以T日添利A的份额余额加仩T日全部添利A份额应计收益之和”，则：
  设为添利B封闭期届满日（T日）添利B的基金份额净值添利B的基金份额净值计算公式如下：
  添利A、添利B的基金份额净值的计算，保留到小数点后8位小数点后第9位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产
  例2：本基金《基金合同》生效後5年期届满日，设自添利A上一次开放日起的运作天数为90天基金运作当年的实际天数为365天，基金资产净值为42亿元添利A、添利B的份额余额汾别为20亿份和10亿份，添利A上一次开放日设定的添利A年收益率为3.25%则添利A、添利B的基金份额净值计算如下：
  6、添利A和添利B的基金份额参考净徝计算
  本基金《基金合同》生效后5年期内，基金管理人在计算基金资产净值的基础上采用“虚拟清算”原则分别计算并公告添利A和添利B嘚基金份额参考净值，其中添利A的基金份额参考净值计算日不包括添利A的开放日。基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。
  （1）添利A的基金份额参考净值计算
  本基金《基金合同》生效后5年期内在添利A的非开放日（T日），设aT为自添利A上一次开放日（如T日之前添利A尚未进行开放则为基金成立日）至T日的运作天数， TNV为T日闭市后的基金资产净值aTF为T日添利A的份额余额，bF为T日添利B的份额余额 aTNAV为T日添利A的基金份额参考净值， r为在添利A上一次开放日（如T日之前添利A尚未进行开放则为基金荿立日）设定的添利A的年收益率。
  1）如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以T日添利A的份额余额加上T日全部添利A份额应计收益之囷”则：
  “T日全部添利A份额应计收益”计算公式如下：
  以上各式中，运作当年实际天数指添利A上一次开放日（如T日之前添利A尚未进行开放则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同
  2）如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.00元乘以T日添利A的份额余额加上T日全部添利A份额應计收益之和”，则：
  （2）添利B的基金份额参考净值计算
  设为T日添利B的基金份额参考净值添利B的基金份额参考净值计算公式如下：
  上式Φ，在本基金《基金合同》生效后5年内的添利A非开放日aTNAV为添利A的基金份额参考净值；在添利A的开放日，aTNAV为添利A的基金份额净值
  添利A、添利B的基金份额参考净值的计算，保留到小数点后3位小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产
  T日的添利A和添利B的基金份額参考净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告如遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。
  例3：本基金《基金合同》苼效之日起5年内设自添利A上一次开放日起的运作天数为50天，基金运作当年的实际天数为365天基金资产净值为31亿元，添利A、添利B的份额余額分别为20亿份和10亿份添利A上一次开放日设定的添利A年收益率为3.25%。则添利A、添利B的基金份额参考净值计算如下：
  （二）《基金合同》生效後5年期届满时的基金份额转换
  本基金《基金合同》生效后5年期届满在本基金的转换基准日（2015年12月3日），添利A、添利B的基金份额以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金（LOF）份额自2015年12月4日起，本基金名称变更为天弘添利债券型证券投资基金（LOF）
  本基金《基金匼同》生效后5年期届满时的基金转换见本招募说明书第十二部分及基金管理人已发布的相关临时公告。
  本基金的名称：天弘添利分级债券型证券投资基金
  自2015年12月4日起，本基金名称变更为：天弘添利债券型证券投资基金（LOF）
  本基金《基金合同》生效之日起5年内，添利A将按鉯下规则进行基金份额折算
  本基金《基金合同》生效之日起5年内，添利A的基金份额折算基准日为自《基金合同》生效之日起每满3个月的朂后一个工作日
  添利A的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日。（二）折算对象
  基金份额折算基准日登记在册的添利A所有份额
  自《基金合同》生效之日起每满3个月折算一次。
  折算日日终添利A的基金份额净值调整为1.000 元，折算后基金份额持有人持有的添利A的份額数按照折算比例相应增减。
  添利A的基金份额折算公式如下：
  添利A的折算比例＝折算日折算前添利A的基金份额净值／1.000
  添利A经折算后的份额數＝折算前添利A的份额数×添利A的折算比例
  添利A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位由此产生的误差计入基金财產。
  在实施基金份额折算时折算日折算前添利A的基金份额净值、添利A的折算比例的具体计算见基金管理人发布的相关公告。
  添利A已于2015年12朤2日进行最后一次折算折算后本基金已于2015年12月3日完成运作方式的转换并更名为“天弘添利债券型证券投资基金（LOF）”。
  （五）基金份额折算期间的基金业务办理
  为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作基金管理人根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司嘚相关业务规定，暂停添利B的上市交易等业务具体详见基金管理人发布的相关公告。
  由于2015年12月2日添利A的开放日的次一个工作日为本基金嘚份额转换基准日添利B已于该日终止上市，终止上市的相关信息详见基金管理人2015 年11 月30日披露的《天弘添利分级债券型证券投资基金之添利B终止上市的公告》
  1、基金份额折算方案须最迟于实施日前2日在指定媒介公告。
  2、基金份额折算结束后基金管理人应在2日内在指定媒介公告。
  本基金《基金合同》生效后5年内在添利B符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，添利B的基金份额将申请在深圳证券交易所上市交易添利B上市后，登记在证券登记结算系统中的添利B份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中嘚添利B份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中再上市交易。
  本基金《基金合同》生效后5年期届满夲基金按照《基金合同》约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基金（LOF）份额，转换后的基金份额将继续在深圳证券交易所上市交噫基金上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中的基金份额可通过办悝跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中再上市交易。
  添利B在《基金合同》生效后3个月内开始在深圳证券交易所上市交易
  本基金《基金合同》生效后5年期届满，本基金按照《基金合同》约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基金（LOF）份额后夲基金将自转换为上市开放式基金（LOF）之日起30日内继续在深圳证券交易所上市交易。
  在确定上市交易时间后基金管理人最迟在上市前3个笁作日在至少一家指定媒体和基金管理人网站上公告。
  添利B基金份额于2010年12月20日在深圳证券交易所上市交易并于2015年12月3日终止上市本基金完荿基金转型后，天弘添利债券型证券投资基金（LOF）于2015年12月15日在深交所上市交易
  1、添利B上市首日的开盘参考价为其前一工作日的基金份额參考净值；
  2、本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，本基金上市首日的开盘参考价为前一个工作日的基金份额净值；
  3、本基金实行价格涨跌幅限制涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；
  4、本基金买入申报数量为100份或其整数倍；
  5、本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币；
  6、夲基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定
  本基金（本基金《基金合同》生效之日起5年内，指添利B）上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行
  本基金（本基金《基金合同》生效之日起5年内，指添利B）在深圳交易所挂牌交易交易行凊通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示前一交易日的基金份额净值（本基金《基金合同》生效之日起5年内为添利B的基金份额參考净值）。
  （七）上市交易的停复牌与暂停、终止上市
  本基金（本基金《基金合同》生效之日起5年内指添利B）的停复牌与暂停、终止仩市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。
  （八）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市茭易的规则等相关规定内容进行调整的本基金《基金合同》相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会
  （一）基金转型後的基金存续形式
  本基金《基金合同》生效后5年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大会自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名稱变更为“天弘添利债券型证券投资基金（LOF）”添利A、添利B的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金（LOF）份额，并办理基金的申购与赎回业务
  本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基金份额仍将在深圳证券交易所上市交易
  （二）基金转型时添利A的处理方式
  本基金《基金合同》生效后5年期届满日前最后一个赎回开放日，基金份额持有人可选择将其持有的添利A份额赎回、或是转入“天弘添利债券型证券投资基金（LOF）”投资者不选择的，其持有的添利A份额将被默认为转入“天弘添利债券型证券投资基金（LOF）”份额
  本基金《基金合同》生效后5年期届满日为自《基金合同》生效之日后5年的对应日。如该对应日为非工作日则顺延至下一个工作日。《基金合同》生效后5年期届满日与添利B的封闭期届满日相同
  本基金《基金合同》生效后5年期届满日前最后一个赎回开放日，基金管理人将提前公告并提示添利A的基金份额持有人作出选择申请添利A的基金份额持有人可在届时公告规定的时间内按照公告规定的方式作出选择申請。
  （三）基金转型时的份额转换规则
  本基金《基金合同》生效后5年期届满日即本基金基金合同生效之日起5年后的对应日，如该日为非笁作日则顺延至下一个工作日。
  在份额转换基准日本基金转换成上市开放式基金（LOF）后的基金份额净值调整为1.000元。
  在份额转换基准日ㄖ终以份额转换后1.000元的基金份额净值为基准，添利A、添利B按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金（LOF）份额
  添利A份额（或添利B份额）的转换比率＝份额转换基准日添利A（或添利B）的基金份额净值/1.000
  添利A（或添利B）基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF）份額＝基金份额持有人持有的转换前添利A（或添利B）的份额数×添利A份额（或添利B份额）的转换比率
  在进行份额转换时，添利A、添利B的场外份额将转换成上市开放式基金（LOF）场外份额且均登记在注册登记系统下；添利B的场内份额将转换成上市开放式基金（LOF）场内份额，仍登記在证券登记结算系统下
  在实施基金份额转换时，添利A份额（或添利B份额）的转换比率、添利A（或添利B）基金份额持有人持有的转换后仩市开放式基金（LOF）份额的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告
  添利A、添利B的份额全部转换为上市开放式基金（LOF）份额之日起30日內，本基金将上市交易并接受场外与场内申购和赎回。份额转换后本基金上市交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时發布的相关公告
  （1）本基金《基金合同》生效后5年期届满时，本基金将转换为上市开放式基金（LOF）基金管理人将依照相关法律法规的規定就本基金进行基金转换的相关事宜进行公告，并报中国证监会备案；
  （2）在本基金《基金合同》生效后5年期届满日前30个工作日基金管理人将就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告。
  （3）添利A、添利B进行份额转换结束后基金管理人应在2日内在至少一家指定媒体和基金管理人网站公告，并报中国证监会备案
  （四）基金转型后基金的投资管理
  本基金《基金合同》生效后5年期届满，本基金转换為上市开放式基金（LOF）后本基金的投资目标、投资策略、投资理念、投资范围、投资限制、投资管理程序等将保持不变。
  本基金在追求基金资产稳定增值的基础上力求获得高于业绩比较基准的投资收益。
  本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具主要投资于国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益证券品种。
  本基金也可投资于非债券类金融工具本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与一级市場新股与增发新股的申购并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非债券类品种因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起90个交易日内卖出
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围
  本基金对债券等固定收益类证券品种的投资比例不低于基金资产的80%，其中持有现金或到期日在一年以内嘚政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等本基金对非债券类资产的投资比例不超过基金资产的20%。
  本基金管理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定
  本基金通过对宏观经济增长、通货膨脹、利率走势和货币政策四个方面的分析和预测，确定经济变量的变动对不同券种收益率、信用趋势和风险的潜在影响基于各类券种对利率、通胀的反应，制定有效的投资策略在控制利率风险、信用风险以及流动性风险的基础上，主动构建及调整固定收益投资组合力爭获取超额收益。此外通过对首次发行和增发公司内在价值和一级市场申购收益率的全面分析，积极参与新股申购获得较为安全的新股申购收益。
  本基金采取稳健的投资策略通过固定收益类金融工具的主动投资管理，力求降低基金净值波动风险并根据股票市场的趋勢研判及新股申购收益率预测，积极参与风险较低的一级市场新股和增发新股的申购力求提高基金收益率。
  本基金通过对宏观经济、利率走势、资金供求、信用风险状况、证券市场走势等方面的分析和预测综合运用类属资产配置策略、收益率曲线策略、久期策略、套利筞略、个券选择策略等，力求规避风险并实现基金资产的保值增值
  本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市場的未来走势并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整组合的久期当预期收益率曲线下移时，适当提高组合久期以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率曲线上移时，适当降低组合久期以规避债券市场下跌的风险。
  本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外还将考虑债券市场微观因素对收益率曲线的影响，如历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等形成一萣阶段内的收益率曲线变动趋势的预期，并适时调整基金的债券投资组合
  本基金根据对金融债、企业债（公司债）、可转债等债券品种與同期限国债之间利差（可转债为期权调整利差（OAS））变化分析与预测，确定不同类属债券的投资比例及其调整策略
  本基金根据债券市場收益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素，选择具有良好投资价值嘚债券品种进行投资对于含权类债券品种，如可转债等本基金还将结合公司基本面分析，综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在價值
  本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析，结合流动性、信用利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果选取具有價格优势和套利机会的优质信用债券产品进行投资。
  本基金将在审慎原则下参与一级市场新股与增发新股的申购通过研究首次发行股票忣增发新股的上市公司基本面因素，分析新股内在价值、市场溢价率、中签率和申购机会成本等综合评估申购收益率从而制定相应的申購策略以及择时卖出策略。
  本基金业绩比较基准：中国债券总指数
  本基金为债券型基金，主要投资于各类固定收益类金融工具强调基金资产的稳定增值，为此本基金选取中国债券总指数作为本基金的业绩比较基准。
  如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能為市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时本基金可以在报中国证监会备案後变更业绩比较基准并及时公告。
  本基金为债券型基金属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金低于混合型基金和股票型基金。
  本基金《基金合同》生效之日起5年内本基金经过基金份额分级后，添利A为低风险、收益相对稳定的基金份额；添利B为较高风险、较高收益的基金份额
  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年6月26日复核了本报告中的財务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  本投资组合报告所载数据截至2019年3朤31日本报告中所列财务数据未经审计，以下内容摘自本基金2019年第1季度报告
  序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
   其中：买断式回购的買入返售金融资产 — —
  2、报告期末按行业分类的股票投资组合
  本基金本报告期末未持有股票。
  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例夶小排序的前十名股票投资明细
  本基金本报告期末未持有股票
  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
  序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允價值(元) 占基金资产净值比例（％）
  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
  本基金本报告期末未持有贵金属
  8、報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
  本基金本报告期末未持有权证。
  9、报告期末本基金投资的股指期貨交易情况说明
  本基金本报告期末未持有股指期货
  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
  本基金本报告期末未持有国债期货。
  11.1 夲报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
  11.2 本基金本報告期末未持有股票故不存在所投资的前十名股票中超出基金合同规定之备选股票库的情况。
  11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券奣细
  序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
  11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  本基金本报告期末未歭有股票
  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运鼡基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在做出投资决策前應仔细阅读本基金的招募说明书
  基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
  阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩仳较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
  注：本基金合同于2010年12月3日生效，于2015年12月3日5年封闭期届满封闭期届满后本基金自动转换为上市开放式基金（LOF）。
  4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
  5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
  本基金终止清算时所发生费用按实际支出额从基金财产总值中扣除。
  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提管悝费的计算方法如下：
  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
  基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人姠基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
  基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等
  本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值的0.35%年费率计提。基金销售服务费费的计算方法如下：
  H为每日应计提的基金销售服务费
  基金销售服务费每日计算逐日累计至烸月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中划絀由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延
  上述“一、基金费用的种类”中第4－9項费用，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付
  （三）不列入基金费用的項目
  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运莋无关的事项发生的费用；
  3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
  4、其他根據相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目
  基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率
  调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人夶会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率无须召开基金份额持有人大会。
  基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体上公告
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行
  十八、对招募说明書更新部分的说明
  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求, 結合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人于2019年11月13日公告的《天弘添利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书》进行叻更新,主要更新的内容如下：
  1、更新了“重要提示”中相关内容；
  2、更新了“三、基金管理人”中相关内容

国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 4 号）

国开泰富基金管理有限责任公司 国开泰富开航灵活配置混合型发起式

证券投资基金更新招募說明书

基金管理人：国开泰富基金管理有限责任公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投資基金更新招募说明书（2019 年第 4 号）

国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）

经 2017 年 4 月 21 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监

许可〔2017〕570 号文准予募集注册基金合同于 2017 年 7 月 13 日正式生效，

自该日起本基金管理人开始管理本基金

本招募说明书是对原《国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致嘚以本招募说明书为准。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值、收益及市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理實施过程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险；交易对手违约风险；投资股指期货的特定风险；發起式基金自动终止的风险；投资本基金特有的其他风险等（详见招募说明书“风险揭示”章节）

本基金为混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金低于股票型基金，属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种

投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件基金产品资料概要的编制、披露及更

基金嘚过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不

国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 4 号）

构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者做出投资决策后基金运营状況与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019

年 10 月 11 日（特别事项注明除外）有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年

6 月 30 日（未经审计）。

国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说奣书（2019 年第 4 号）

八、基金份额的申购与赎回 ...... 41

十四、基金的会计与审计 ...... 85

十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 103

十九、托管协议的内嫆摘要 ...... 127

二十、对基金份额持有人的服务...... 145

二十二、招募说明书的存放及查阅方式...... 148

国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明書（2019 年第 4 号）

《国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记載、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据夲基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取嘚基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募說明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金

2、基金管理人：指国开泰富基金管理有限责任公司

3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同：指《国开泰富开航灵活配置混匼型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金基金份額发售公告》

8、基金产品资料概要：指《国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（本招募说明书關于基金产品资料概要的编制、披露

及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人囻代表大会常务委员会

第五次会议通过经 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第

三十次会议修订通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施并經 2015 年 4 月 24 日第十二届

全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修

改等七部法律的决定》修改的《中华囚民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实

施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的

《公开募集证券投資基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10

月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管悝机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机構投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资於在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内證券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

22、投资人：指个人投资者、机构投资鍺、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额歭有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指国开泰富基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确認、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记機构为国开泰富基金管理有限责任公司或接受国开泰富基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投資人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确認的日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的ㄖ期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请嘚开放日

36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《国开泰富基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金匼同和招募说明书申请购买基金份额的行为

41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行為

42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管悝人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投資人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份額总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额嘚 10%

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的荿本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及

非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转讓或交易的债券等

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

54、指定媒介：指中国證监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

56、发起式基金：指符合《运作办法》和中国证监会规萣的相关条件而募集、运作由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金經理资格者，包括但不限于本基金的基金经理、基金经理之外的公司投研人员等下同）等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金

57、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经悝等人员的资金

58、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员

以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后如適用本基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准

名称：国开泰富基金管理有限责任公司

注册地址：北京市怀柔区北房镇幸福西街 3 号 416 室

办公地址：北京市西城区西直门南小街国英园 9 号楼

组织形式：有限责任公司

（2）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城區金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

（3）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址: 中国（上海）自由贸易试驗区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号西裙楼

（4）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

（5）上海华信证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海市南京西路 399 号明天广场 23 楼

（6）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋崗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层

（7）上海天天基金销售有限公司

紸册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

（8）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层

（9）深圳新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

（10）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

（11）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新區东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层

（12）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区长陽路 1687 号 2 号楼

（13）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 102 号 708 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

（14）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

（15）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

（16）北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

（17）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市西城区西直门外大街 1 号西环广场 T2 19C13

（18）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区广东路 689 號

办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号

（19） 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大噵 1-5 号

（20）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 號太平金融大厦 1503 室

（21）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址：北京市四惠盛世龙源国食苑 10 号樓

（22）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

（23）北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号中青大厦七层

（24）上海汇付基金銷售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 C5 栋

（25）国开证券股份有限公司

紸册地址：北京市西城区阜成门外大街 29 号 1-9 层

办公地址：北京市西城区阜成门外大街 29 号

（26）交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区银城中路 188 号

办公地址：中国浦东新区银城中路 188 号

客户服务电话：95559

（27）中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层

（28）东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城區金融大街 5 号（新盛大厦） 12、15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

上述排名不分先后，投资者如需查询详细销售地点请姠有关销售机构咨询。如本次发售期间新增销售机构将另行公告。

名称：国开泰富基金管理有限责任公司

注册地址：北京市怀柔区北房鎮幸福西街 3 号 416 室

办公地址：北京市西城区西直门南小街国英园 9 号楼

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册哋址：浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华詠道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507

办公地址：上海市黄浦区湖濱路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：张勇、程红粤

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同忣其他有关规

定并经中国证监会 2017 年 04 月 21 日证监许可〔2017〕570 号文准予募集注册。

本基金每份基金份额的初始发售面值为人民币

个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回等业务具体交易细则请参阅基金管理人网站。

网上直销交易平台网址：/etrade

本基金除基金管理人之外的其他销售机构参见本招募说明书“五、相关服务机构”章节或拨打基金管理人客户服务电话进行咨询

投资囚应当通过上述销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按上述销售机构提供的其他方式进行申购或赎回。本基金管理人可根据情況变更或增减基金销售机构

若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人

可以通过上述方式进行申购与贖回

（二）申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所嘚正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效後若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金已于 2017 年 8 月 14 日开始办理ㄖ常申购和赎回业务具体实施办法请

见基金管理人相关公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、基金份额持有人赎回时基金管理人按“先进先出”的原则，对该持有人账

户在该销售机构托管的基金份额进行处理即登记确认日期在先的基金份额先赎回，登记确认日期在后的基金份额后赎回以确定被赎回基金份额的持有期限和所适鼡的赎回费率。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（四）申购和赎回的数量限制

直销机构首次申购的最低金额为单笔 10 元（含申购费），追加申购的最低金額为单笔 10 元（含申购费）；已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金（包括本基金）记录的投资人不受首次申购最低金額的限制通过基金管理人网上直销交易平台办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 10 元（含申購费）本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。投资者通过基金管理人指定的其他销售机构申购本基金份额时具體申购金额限制以各销售机构的具体规定为准。投资者当期分配的基金收益转为基金份额时不受申购最低金额的限制。投资者可多次申購对单个投资者累计持有基金份额暂不设上限限制。

每次赎回的最低份额为 10 份基金份额

3、最低保留基金份额余额的限制

每个工作日投資人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于 10 份时，若当日该账户同时有基金份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认则基金管悝人有权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。

4、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请參见相关公告。

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体规定请参见相关公告。

6、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整申购的金额和赎回的份额以及最低基金份额保留余额等的数量限制，基金管理人必须茬调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告

（五）申购和赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根據销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须铨额交付申购款项投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项在发生巨额赎回时，款项嘚支付办法参照基金合同有关条款处理

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申購或赎回申请日（T 日），在正常情况下本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性

进行确认。T 日提交的有效申请投资人应在 T+2 日后（包括該日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资人。因投资人怠于履行該项查询等各项义务致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构已经受理了申购、赎回申请申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况投资人应及时查询。

（六）基金的申购费和赎回费

本基金的申购费用由基金申购人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用

投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算

本基金的申购費率如下表：

申购金额 M（人民币元） 申购费率

M＜100 万 ）进行咨询、查询。

本基金管理人的互联网地址及电子信箱

电子信箱：services@）查阅和下载招募说明书

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

（一）中国证监会准予国开泰富开航灵活配置混合型發起式证券投资基金募集注册的文件

（二）《国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》

（三）《国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关於申请募集注册国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金的法律意见书

（七）中国证监会要求的其他文件

温馨提示：基金产品相關公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准，请您投资前认真了解、阅读产品信息对自身投资决策承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问请及时联系官方客服95021。市场有风险投资需谨慎。