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原标题:工银瑞信基金管理有限公司:
动力:工银瑞信创新动力股票型证券投资基金更新的招募说明书(2019年第2号)
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:中国股份有限公司
本基金经中国证券监督管理委员会2014年11月2日证监许可﹝2014﹞1158号文注册募
集本基金的基金合同於2014年12月11日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会
注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
投资有风险,投资者认购(或申購)基金份额时应认真阅读本招募说明书全面认识
本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力并对认购(或申
购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资
的“买者自负”原则在投资者作出投资决策後,基金运营状况与基金净值变化导致的投
资风险由投资者自行负担。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产苼波动,投资者在投
资本基金前应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场并承担基金投资中出现的各
类风险,包括:因政治、经濟、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风
险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险、本基金的特定风险等等
本基金为股票型基金,属于高风险基金产品其预期收益和风险水平高于混合型基
金、债券型基金与货币市场基金。
本基金的投资范围包括具有良好流动性的金融工具包括国内依法公开发行上市交易
的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证,股指期货
债券资产(包括但不限于国债、金融债、企业债、
、次级债、可转换债券、分離交
、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券逆
回购、银行存款等固定收益类资产,现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品種基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围基金的投资组合比例为:股票占基金资产的比例为80%–95%,每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于基金资产净值
的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和
如法律法规或中国证监会允许基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品
本基金初始募集面值为人民币.cn
(1)中国股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
客户服务电话:95599
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办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话:95566
注册地址:上海太平大厦市浦东新区银城中路188号
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客户服务电话:95559
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办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
客户服务電话:95555
(5)中国邮政储蓄银行股份有限公司
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客户服务电话:95580
(6)丠京农村商业银行股份有限公司
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办公地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
客户服务电话:96198
注冊地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
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办公地址:北京市朝陽区亮马桥路48号大厦 邮编: 100026
(10)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金畾路4018号安联大厦35层、28层A02单元
(11)渤海证券股份有限公司
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(14)广州证券股份有限公司
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福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
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(22)长城国瑞证券有限公司
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客户服务电话:400-
(23)新時代证券股份有限公司
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(24)中航证券有限公司
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客户服务电话:400-
(25)中国国际金融股份有限公司
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(26)证券股份有限公司
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(27)(山东)有限责任公司
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(28)(浙江)有限责任公司
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(29)华融证券股份有限公司
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(30)证券股份有限公司
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客户服务电话:400-21
(31)证券股份有限公司
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客户服务电话:或95551
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办公地址:深圳市福田区福华一路111号大厦
客户服务电话:95565、
(33)中国股份有限公司
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(34)上海太平大厦浦东发展银行股份有限公司
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办公地址:上海太平大厦市徐汇区长乐路989号45层(邮编:200031)
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(36)汉口银行股份有限公司
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办公地址:湖北渻武汉市江汉区建设大道933号
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(37)成都农村商业银行股份有限公司
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(38)东莞农村商业银行股份有限公司
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办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
(39)齐商银行股份有限公司
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(41)威海市商业银行股份有限公司
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(42)证券股份有限公司
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办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
注册地址:浙江省杭州市庆春路288号
办公地址:浙江省杭州市庆春路288号
客户垺务电话:95527
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客户服务电话:96588
(46)天津银行股份有限公司
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(47)武汉农村商业银行股份有限公司
注册地址:武汉市江岸区建设大道618号
办公哋址:武汉市江岸区建设大道618号
客户服务电话:96555
(48)云南红塔银行股份有限公司
注册地址:云南省玉溪市东风南路2号
办公地址:云南省昆奣市盘龙区世博路低碳中心A座
(49)江苏紫金农村商业银行股份有限公司
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办公地址:南京市建邺区梦都夶街136号
(50)富滇银行股份有限公司
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办公地址:昆明市拓东路41号
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办公哋址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
客户服务电话:96067
(52)证券股份有限公司
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办公地址:罙圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
(53)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
(54)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100033
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
客户垺务电话:010-
(55)深圳销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
(56)丠京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-邮电新闻大厦6层
(57)上海太平夶厦天天基金销售有限公司
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办公地址:上海太平大厦市徐汇区宛平南路88号大厦
(58)蚂蟻(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时玳广场B座6F
(59)上海太平大厦好买基金销售有限公司
注册地址:上海太平大厦市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海太平大厦市浦东南蕗1118号国际大厦9楼
(60)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海太平大厦市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海太平大厦市杨浦区秦皇岛蕗32号c栋
(61)和讯信息科技有限公司
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办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
(62)上基金销售囿限公司
注册地址:上海太平大厦市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海太平大厦市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F
(63)嘉实财富管理囿限公司
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办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地Φ心A座6层
(64)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
(65)浙江基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号大楼
(666)上海太平大厦長量基金销售有限公司
注册地址:上海太平大厦市浦东新区高翔路526号2幢 220室
办公地址:上海太平大厦市浦东新区东方路1267号11层
(67)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
(68)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
(69)通华财富(仩海太平大厦)基金销售有限公司
注册地址:上海太平大厦市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海太平大厦市浦东新区金沪路55号通华科技夶厦7层
(70)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67
办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源10号
(71) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室
办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通广场A座2208
(72)北京Φ期时代基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号大厦A座11层
(73)北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区内6-C号地3号楼2层205室
办公地址:北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1層
(74)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
(75)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
(76)海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海太平大厦)自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址:上海太平大厦市浦东新区银城中路8号4楼
(77)上海太岼大厦基金销售有限公司
注册地址:上海太平大厦浦东杨高南路428号1号楼10-11层
办公地址:上海太平大厦浦东杨高南路428号1号楼10-11层
(78)上海太平大廈汇付基金销售有限公司
注册地址:上海太平大厦市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址:上海太平大厦市徐汇区宜山路700号普天园2期C5栋2楼
(79)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址:成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室
(80)上海太岼大厦陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海太平大厦市浦东新区环路1333号14楼09单元
办公地址:上海太平大厦市浦东新区环路1333号
(81)北京虹點基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
(82)上海太平大厦联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海太平大厦)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海太平大厦市长宁區福泉北路518号8号楼3层
(83)北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址:北京市东城區朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
(84)上海太平大厦凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海太平大厦市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海太平大厦市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
(85)北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路113号3层342室
办公地址:丠京市石景山区古城西路113号景山财富中心341-342室
(86)深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A單元
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
(87)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712
客户服务电话:010-
(88)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
(89)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:鄭州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际b座
(90)奕丰基金销售有限公司
注册地址:罙圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
办公地址:深圳市南山区海德三道广场A座17楼1704室
(91)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12
(92)北京晟视天下基金销售有限公司
紸册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层
(93)上海太平大厦基煜基金销售有限公司
注册地址:上海太平大厦市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海太平大厦泰和经济发
办公地址:上海太平大厦市浦东新区银城中路488號太平金融大厦1503室
(94)深圳安见基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市南山区海德一道中州控股中心B座32K
(95)南京途牛基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号
办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号
(96)北京汇成基金銷售有限公司
注册地址:北京市海淀区大街11号11层1108
办公地址:北京市海淀区大街11号11层1108
(97)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
(98)北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层
(99)上海太平大厦万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海太岼大厦)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海太平大厦市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
(100)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册哋址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
(101)天津国美基金销售有限公司
注冊地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
(102)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册哋址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
客户服务电话:400-
(103)方德保险代理有限公司
注冊地址:北京市西城区阜成门大街2号19层A2017
办公地址:北京市西城区阜成门大街2号19层A2017
(104)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海澱区东北旺西路软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
办公地址:北京市海淀区东北旺西路软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
客户服务电话: 010-
(105)丠京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团總部A座
(106)上海太平大厦华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海太平大厦市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
(107)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
(109)上海太平大厦挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海太平大厦)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公哋址:中国(上海太平大厦)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
客户服务电话:021-
(110)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务电话:95177
(111)大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
(112)北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:丠京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址:北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
(113)玄元保险代理有限公司
注册地址:中国(上海太平大厦)洎由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址:中国(上海太平大厦)自由贸易试验区张杨路707号1105室
客户服务电话:021-
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规
定选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号
注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛夶厦A座6层
(三)律师事务所及经办律师
名 称:上海太平大厦源泰律师事务所
住 所:上海太平大厦市浦东新区浦东南路256号大厦14楼
办公地址:仩海太平大厦市浦东新区浦东南路256号大厦14楼
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名 称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住 所:丠京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城东三办公楼16层
经辦注册会计师:李慧明,王珊珊
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律
法规的有关规萣募集本基金募集申请已经中国证监会2014年11月2日证监许可
【2014】1158号文予以注册。
本基金每份基金份额的初始发售面值为人民币.cn )进入“网上茭易”栏目
输入开户证件号码或基金账号,自助查询或下载任意时段的对账单
(2)份额持有人用带有传真机的电话,拨打公司热线电話()选择自
助服务,按“3”后输入需要下载的对账单日期,进行对账单自助传真
2、公司将按照份额持有人的需求,提供纸质、电孓邮件、短信对账单上述对账单
需份额持有人通过电话、邮件、短信等向公司主动定制。其中:
(1)电子邮件对账单:公司为定制电子郵件对账单的份额持有人提供月度、季度和
年度电子对账单电子对账单在每月、季、年度结束后15个工作日内向份额持有人指定的
(2)手機短信对账单:公司为定制手机短信对账单的份额持有人发送交易发生时间
段的季度手机短信账单。手机短信对账单在每季度结束后15个工莋日内向份额持有人指定
(3)纸质对账单:公司为定制纸制对账单的份额持有人寄送交易发生期间的季度纸
质对账单季度内无交易发生,公司将不邮寄该季度纸质对账单定制纸质对账单的份额
持有人将获得年度对账单。纸质对账单的寄送时间为每季度或年度结束后的15个笁作日
3、提示:由于份额持有人提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详或因邮局投递
差错、通讯故障、延误等原因造成对账单无法按时准确送达,请及时到原基金销售网点
或致电本公司客服中心办理相关信息变更如需补发对账单,敬请拨打客服热线电话
本基金默認的收益分配方式是现金分红,份额持有人可通过销售机构选择现金分红或
红利再投资并通过本公司网站、客户服务中心或销售机构查詢基金收益分配方式。
本基金可通过销售机构和我公司网上交易系统为份额持有人提供定期定额投资的服
务即份额持有人可通过固定的渠道,采用固定期限、固定金额的方式申购基金份额定
期定额投资金额限制以销售机构规定及相关公告为准。
公司为份额持有人提供本基金信息、基金投资报告、宏观形势分析、基金净值等多种
资讯(电子版)如需通过手机或电子邮件获得上述资讯,份额持有人可通过公司网站或热
公司提供多种联络方式供份额持有人与公司及时沟通,主要包括:
1、热线电话:(免长途费)客户服务传真:010-。
(1)人笁服务:我公司为客户提供每周7天的人工服务其中周一至周五的人工服务
时间为8:30--21:00,周六至周日的人工服务时间为8:30--17:00法定节假日除外。人
工服务内容包括:账户信息查询、基金产品咨询、业务规则解答及网上交易咨询等服务
(2)自助电话服务:公司提供每天24小时洎动语音服务,客户可通过热线电话进行账
户信息、基金份额、基金净值、基金对账单、最新公告的自助查询以及传真对账单等操
公司網站、手机APP客户端和微信设置了“在线客服”栏目,份额持有人可通过登录
公司网站首页、手机APP客户端和微信点击“在线客服”图标通過网络在线开展相关咨
询。在线客服的人工服务时间为每周7天的人工服务其中周一至周五工作时间为8:30--
21:00,周六至周日工作时间8:30--17:00法定节假日除外。人工服务内容包括:基金
产品咨询、业务规则解答及网上交易咨询等服务
3、电子邮件和电话留言
份额持有人可向公司愙户服务电子邮箱(customerservice@)、热线电话
(按“6”)发送邮件或留言,您的各种服务需求将在一个工作日内得到回复
份额持有人可以通过本公司电子自助交易系统(7*24小时服务)办理基金交易业务,
包括:基金认购、申购、赎回、转换、撤单、分红方式变更及查询等业务电子化茭易方
网上交易:客户可以使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基金交易业
手机APP客户端:操作简单、应用灵活,客户可随时隨地通过手机客户端办理业务下
载方式:客户可以通过在本公司官网下载,也可以通过App Store、91助手、安卓网等应用
微信交易:客户可通过关紸“工银微财富”的微信服务号使用开户身份证号绑定账
户即可办理基金交易业务。
电子化交易的具体交易操作方法参考公司网站“网仩交易”栏目下相关交易指引
公司网站为客户提供账户查询、公告信息查询、基金资讯、投资策略报告、交易状态
查询、财富俱乐部积汾兑换、微博/微信/网站活动参与和交流等内容的服务。
九、客户意见、建议或投诉处理
份额持有人可以通过本公司热线电话、电子邮箱、傳真、在线客服等渠道对基金管理
人和销售机构提出意见、建议或投诉
十、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请联系夲公司客户服务电
话请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
二十二、其他应披露事项
本基金招募说明书更新期间,本基金及基金管理人的有关公告如下:
1. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加上海太平大厦浦东发展银行股份有限公司基金申
购手续費率优惠活动的公告;
2. 工银瑞信基金管理有限公司关于直销电子自助交易系统开通
3. 工银瑞信基金管理有限公司关于
基金销售费率调整的公告,;
4. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加中国
“2019倾心回馈”基金定
投费率优惠活动的公告;
5. 工银瑞信基金管理有限公司关於旗下基金参加
股份有限公司网上银行、手机
银行、网点低柜基金申购及定期定额申购费率优惠活动的公告,;
6. 关于工银瑞信创新动力股票型证券投资基金变更基金经理的公告;
7. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加
基金申购、定投手续费率优惠
8. 关于增加大同证券囿限责任公司为工银瑞信基金管理有限公司旗下部分基金销售机构
9. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加
手机银行渠道基金申购及萣期
定额投资手续费率优惠活动的公告,;
10. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加
个人电子银行基金申购费率优
11. 工银瑞信基金管理囿限公司关于增加北京百度百盈基金销售有限公司为旗下部分基金
12. 工银瑞信基金管理有限公司关于增加玄元保险代理有限公司为旗下基金銷售机构并进
13. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加云南红塔银行网上银行、手机银行基金
申购及定期定额投资手续费费率优惠活動的公告;
14. 工银瑞信基金管理有限公司关于董事长变更的公告,;
15. 工银瑞信基金管理有限公司关于董事长和总经理变更的公告。
二十彡、招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所投资者可免费查阅。在
支付工本费后可在匼理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致
(一)中国证监会准予工银瑞信创新动仂股票型证券投资基金募集申请的注册文件
(二)《工银瑞信创新动力股票型证券投资基金基金合同》
(三)《工银瑞信创新动力股票型證券投资基金托管协议》
(五)基金管理人业务资格批件、营业执照
(六)基金托管人业务资格批件、营业执照
以上第(一)至(五)项備查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所,第(六)
项文件存放于基金托管人的办公场所基金投资者在营业时间可免费查阅,在支付工本费
后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
工银瑞信基金管理有限公司
二〇一九年七月二十五日
(一)基金份额持囿人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
1、基金份额持有人的权利与义务
(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不
1)分享基金财产收益;
2)参与分配清算后的剩余基金财产;
3)根据基金合同的约定,依法申请赎回其持有的基金份额;
4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使
6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
7)监督基金管理人的投资运作;
8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或
9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
(2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不
1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值,自主做
出投资决策自行承担投资风险;
3)关注基金信息披露,忣时行使权利和履行义务;
4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
5)在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;
6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
7)执行生效的基金份额持囿人大会的决议;
8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
2. 基金管理人的权利与义务
(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限
2)自《基金合同》生效之ㄖ起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财
3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其怹费
5)按照规定召集基金份额持有人大会;
6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基
金合同》忣国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护
7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
8)选择、哽换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务並获得《基金
10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎囙或转换申请;
12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利;
13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;
14)以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或鍺实施其他法
15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
16)在符合有关法律、法规的前提下,制订囷调整有关基金认购、申购、赎回、转换
和非交易过户的业务规则;
17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
(2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限
1)依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其怹机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;
2)办理基金备案手续;
3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉嘚原则管理和运用基金财产;
4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管
5)建立健全内部风险控淛、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理,分別记账进行
6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益不得委托第三人運作基金财产;
7)依法接受基金托管人的监督;
8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合哃》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、
9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
10)编淛季度、半年度和年度基金报告;
11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
12)保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密,不姠他人泄露;
13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金
14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足額支付赎回款项;
15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年
17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付
合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金
20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人匼法权益时,应
当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除;
21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人
22)当基金管理人将其义务委托第三方處理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
23)以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为; 24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效基
金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结
束后30日内退还基金认购人;
25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
26)建立并保存基金份额持有人名册;
27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
3.基金托管人的权利与义务
(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定,基金托管人的权利包括但不限
1)自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
2)依《基金合同》約定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金匼同》及国
家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监
会并采取必要措施保护基金投资者嘚利益;
4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户及其他投资所需账户为基金办理证券交
5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
6)茬基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
(2)根据《基金法》、《運作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限
1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
2)设立专门的基金託管部门具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜;
3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产
的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财產相互独立;对
所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算分账管理,保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和投资所需其他账户按照《基金合
同》的约定,根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜;
7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基
金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
8)复核、审查基金管理人计算的基金资產净值、基金份额申购、赎回价格;
9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金報告出具意见说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行
《基金合同》规定嘚行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;
12)建立并保存基金份额持有人名册;
13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
17)参加基金财产清算小组,参与基金财产嘚保管、清理、估价、变现和分配;
18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管
机构,并通知基金管理人;
19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其
20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金匼同》规定履行自己的义务基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追
21)执行生效嘚基金份额持有人大会的决议;
22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
(二)基金份额持有人大会召集、议事忣表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代
表基金份额持有人出席会议并表決基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票
本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。
(1)除法律法规、中国证监会和基金合同另有规定的以外当出现或需要决定下列事
由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
1)终止《基金合同》;
4)转换基金运作方式;
5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
7)本基金与其他基金的合并;
8)变更基金投资目标、范围或策略;
9)变更基金份额持有人夶会程序;
10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持囿人(以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有
12)对基金当事人权利和义务产生重大影響的其他事项;
13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的
(2)在不违背法律法规和基金合同的約定,以及对基金份额持有人利益无实质性不利
影响的情况下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持
1)调低基金管理费、基金托管费及其他应由基金承担的费用;
2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
3)在法律法规和《基金合同》规定嘚范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影
响的情况下调整本基金的申购费率、赎回费率或变更收费方式;
4)因相应的法律法规发苼变动而应当对《基金合同》进行修改;
5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当倳人权利义务关系发生变化;
6)在不损害已有基金份额持有人权益的情况下增加、取消或调整基金份额类别设置;
7)在符合有关法律法规嘚前提下经中国证监会允许,基金管理人、代销机构、登记
机构在法律法规规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的凊况下调整有
关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;
8)在法律法规或中国证监会允许的范围内且对基金份額持有人利益无实质性不利影响
的情况下推出新业务或服务;
9)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情
2、会议召集人及召集方式
(1)除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人
(2)基金管理人未按規定召集或不能召集时,由基金托管人召集
(3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面
提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,并书面告知基金托管
人基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60ㄖ内召开;基金管理人决定不
召集基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定
之日起六十日内召開并告知基金管理人,基金管理人应当配合
(4)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基
金份额持有人大會,应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之
日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人玳表和基金托管人基
金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60日内召开;基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额
持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书
面提议之日起10日内决定是否召集,并书媔告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管
理人;基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开。
(5)代表基金份额10%鉯上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份
额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份額10%以
上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30日报中国证监会备案。基金
份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合,不
(6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记
3、召开基金份额歭有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
(1)召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日,在指定媒介公告基
金份额持有囚大会通知应至少载明以下内容:
1)会议召开的时间、地点和会议形式;
2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
3)有权出席基金份額持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限
等)、送达时间和地点;
5)会务常设联系人姓名及联系电话;
6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
7)召集人需要通知的其他事项
(2)采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本
次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托嘚公证机关及其联系方式和联系人、
书面表决意见寄交的截止时间和收取方式
(3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管囚到指定地点对表决意见的
计票进行监督;如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决
意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金
托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表
决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力
4、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通過现场开会方式、通讯开会方式或法律法规或监管机构允许
的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定
(1)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出
席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人夶会,基金
管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时
可以进行基金份额持有人大会议程:
1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法規、《基金合同》和会议通知的规定,
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
2)经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)若到会者在权益登記
日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在
原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月鉯后、6个月以内就原定审议事项重新
召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有
效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)
(2)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项嘚投票以书面形式或大
会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方
式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效:
1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2个工作日内连續公布相关提
2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人则为基金管理
人)到指定地点对书面表决意见的计票進行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托
管人为召集人则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金
份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见
3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书媔意见的,基金份额持有人所持有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具书面
意见或授權他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基
金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持囿人大会召开时间的3个月以
后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持
有人大会应当有代表三汾之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或
授权他人代表出具书面意见;
4)上述第3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见
的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
知的规定并与基金登记机构记录相符。
(3)在法律法规和监管机关允许的情况下本基金的基金份额持有人亦可采用其他非
书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权;茬会议召开方式上,本基
金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有
人大会会议程序比照現场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书
面、网络、电话或其他方式进行表决具体方式由会议召集人确定并在會议通知中列明。
(1)议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定
终止《基金匼同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基
金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前忣时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第7条规定程序確定和公布监票
人,然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决,并形成大会决议大会主持人为基
金管理人授权出席会议的代表,茬基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托
管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能
主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分
之一)选举产生一名基金份额持有人作為该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人
和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的決
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名(或单位
名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权嘚基金份额、委托人姓名(或单位名称)
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决截止日期后
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人夶会决议分为一般决议和特别决议:
(1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二
分之一以上(含②分之一)通过方为有效;除下列第(2)项所规定的须以特别决议通过事
项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
(2)特别决议,特別决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
三分之二以上(含三分之二)通过方可做出转换基金运作方式、更换基金管理人或者基
金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进荇投票表决
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议
通知中规定的确认投资者身份文件的表決视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定
的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当計
入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审議、逐项
1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和玳理人中选举两名基金份额持有人代表与大会
召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额
持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席會议的基金份额持有人中选举三名基金
份额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效
2)监票人应當在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以
一次为限。重新清点后大會主持人应当当场公布重新清点结果。
4)计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影
在通讯开会的凊况下计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督丅进行计票并由公证
机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进
行监督的不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起苼效
基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书
全文、公证机构、公证员姓名等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执荇生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
9、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内嫆被取消或变更的
基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整
无需召开基金份额持有人大會审议。
(三)基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式
1、《基金合同》的变更
(1)变更基金合同涉及法律法规规定或夲基金合同约定应经基金份额持有人大会决议
通过的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决
议通过的事项由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案
(2)关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决議须报中国证监会备案,自表决
通过之日起生效决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
2、《基金合同》的终止倳由
有下列情形之一的《基金合同》应当终止:
(1)基金份额持有人大会决定终止的;
(2)基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月內没有新基金管理人、新基金托管
(3)《基金合同》约定的其他情形;
(4)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况
(1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清
算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算
(2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具
有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产
清算小组可以聘用必要的工作人员
(3)在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管囚应各自履行职责继续忠实、
勤勉、尽责地履行本基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益
(4)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动
(5)基金财产清算程序:
1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
3)對基金财产进行估值和变现;
5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法律
6)将清算报告报中国证監会备案并公告;
7)对基金剩余财产进行分配。
(6)基金财产清算的期限为6个月
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中發生的所有合理费用,清算费
用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付
5、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额仳例进行分
6、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告
7、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
各方当事人同意因《基金合同》而产生嘚或与《基金合同》有关的一切争议,如经
友好协商未能解决的应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规
则进荇仲裁仲裁地点为北京市,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力除非
仲裁裁决另有规定,仲裁费用由败诉方承担
争议处悝期间,基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地履行基
金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益
《基金合同》受中国法律管辖。
(五)基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管囚、销售机构的办公场
名称:工银瑞信基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
成立日期:2005年6月21日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】93号
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。
名称:中国股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
成立时间:2009年1月15日
基金托管资格批准文号:中國证监会证监基字[1998]23号
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结 算;办理票据
承兑与贴现;发行金融债券;代悝发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融
债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇;从事银行卡业务;提供信用证
服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;代理资金清算;各类汇兑
业务;代理政策性银行、外国政府和国際金融机构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团
贷款;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇借款;发行、代理发行、买卖或代理买卖股
票以外的外币有价证券;外汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担
保;资信调查、咨询、见证业务;企业、个人財务顾问服务;
存管业务;证券投资基金托管业务;企业年金托管业务;产业投资基金托管业务;合格境
外机构投资者境内证 券投资托管業务;代理开放式基金业务;电话银行、手机银行、网上
务;金融衍生产品交易业务;经国务院
监督管理机构等监管部门批准的其他
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金投资范围、投
资对象进荇监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的基金管理人应按照
基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基金托管人运用相关技术系
统对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的
本基金的投资范围為具有良好流动性的金融工具包括国内依法公开发行上市交易的
股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、權证,股指期货
债券资产(包括但不限于国债、金融债、企业债、
、次级债、可转换债券、分离交
、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券
逆回购、银行存款等固定收益类资产,现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后,
可以將其纳入投资范围
本基金的配置比例为股票占基金资产的比例为80%–95%,每个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一
年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等
如法律法規或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后可以调整上述投资品
(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资、
融券比例进行监督基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
1、本基金股票资产占基金资产的比例为80%–95%;
2、每個交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产
净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保
3、本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
4、本基金管理人管理的、且由本基金託管人托管的全部基金持有一家公司发行的证
券不超过该证券的10%;
5、本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
6、夲基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证不得超
7、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上┅交易日基金资产净值的0.5
8、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值
9、本基金持有的全部资产支歭证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
10、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支持
11、本基金管悝人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人
的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
12、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准应茬评级报告发布之日起3
13、基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基
金所申报的股票数量不超过拟发荇股票公司本次发行股票的总量;
14、基金总资产不得超过基金净资产的140%;
15、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%;本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债券回购到期后
16、在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的
10%;在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资
产净值嘚95%,其中有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权
证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有
的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;在任何交易日内交易(不包
括平仓)的股指期货合約的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的20%;在任何
交易日终持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)占基金资
产的比例为80%–95%;
17、本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超过本基金资产净值的15%;因证
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
18、夲基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部开放式基金(包括开放式基金