金元顺安价值增长混合型证券投資基金更新招募说明书

基金管理人：金元顺安基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

金元顺安价值增长混合型证券投資基金（原名：金元惠理价值增长股票型证券投资基金以下简称“本基金”）根据2009年6月19日中国证券监督管理委员会证监许可[号文核准募集，核准文件名称为：《关于核准金元比联价值增长股票型证券投资基金募集的批复》本基金基金合同于2009年9月11日生效。

金元惠理基金管悝有限公司经上海市工商行政管理局名称变更预核准于2015年3

月6日更名为金元顺安基金管理有限公司，本基金基金名称于2015年7月15日相应变

更为“金元顺安价值增长混合型证券投资基金”上述变更事项依据《公募基金证券投资基金管理公司管理办法》等相关法律法规的规定向中國证监会完成备案手续。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值會因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；由于基金投资人连续大量赎囙基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；此外本基金也可能存在由于如下原因而产生的风险：一、基金管理人对市场判断有误从而导致资产配置比例不合适而产生的风险；二、股票研究不深入与业绩预测不准确带来的风险。股票估值合理或低估以及未来的成长性取决于基金管理人对股票估值和上市公司未来业绩的判断在本基金的选股方法中，使用了预测性的指標包括预期中长期每股收益增长率、预期中长期运营收入增长率、预期市盈率等，如果研究不深入、业绩预测不准确以及对股票价格的判断失误会增加投资风险

投资有风险，基金投资者认购或申购基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现嘚各类风险

本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会核准《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表奣其对《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017年9月10日有关财务数据和净值

表现截止日为2017年6月30日。

七、基金合同的生效......47

八、基金份额的申购与赎回......48

十一、基金资产的估值......77

十二、基金的费用与税收......82

十三、基金的收益与分配......84

十四、基金的会计和审计......86

十五、基金的信息披露......87

十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......95

十八、基金合同内容摘要......98

十九、基金托管协议的内容摘要......115

二十、对基金份额持有人的服务......127

二十一、其它应披露事项......129

二十二、招募说明书的存放及查阅方式......130

本招募说明书依据《中華人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》、《金元顺安价值增长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关的规定编写

本招募说明书阐述了金元顺安价值增长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策有关的必要事项，基金投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书并根据自身风险承受能力谨慎选择基金产品。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金昰根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、義务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资者欲了解基金份额持有人嘚权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文义另有所指下列词语具有以下含义：

1、基金或本基金：指金元顺安价值增长混合型证券投资基金

2、基金管理人或本基金管理人：指金元顺安基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《金元顺安价值增长混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金元顺安价值增长混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订囷补充

6、招募说明书：指《金元顺安价值增长混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《金元比联价值增长股票型证券投资基金份额发售公告》8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章鉯及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通過，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修

订通过并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次會议《全

国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改施行的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做絀的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布，同年7月1日实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订

12、《運作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》以及颁布机关对其作出的不时修订

13、中國证监会：指中国证券监督管理委员会

14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

15、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、个人投资者：指依据有關法律法规规定或经中国证监会核准可投资于证券投资基金的自然人

17、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华囚民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

18、合格境外机构投资者：指符合现实囿效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投資者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人21、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过戶、转托管及定期定额投资等业务

22、销售机构：指直销机构和代销机构

23、直销机构：指金元顺安基金管理有限公司

24、代销机构：指符合《銷售办法》和中国证监会规定的其他充分条件举例，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金銷售业务的机构25、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

26、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算業务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

27、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构基金的注册登记机构为金元顺安基金管理有限公司或接受金元顺安基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构

28、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动忣结余情况的账户

1、中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安興融中心）

2、中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

3、中国农业银荇股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

4、交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

5、招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

6、中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

7、华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

8、仩海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

9、中国民生银行股份有限公司

注册地址：丠京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

10、中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

11、上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

12、平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

办公地址：广东省深圳市深南东路5047號深圳发展银行大厦

13、金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

办公地址：深圳市深南大道4001时代金融中心大厦17樓

14、中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

15、中信建投证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号

16、光大证券股份有限公司

注册地址：仩海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

17、申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523或

18、海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

19、兴业证券股份有限公司

紸册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

20、招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

21、国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区商城路618号

办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层

22、华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市江东中路228号

办公地址：江苏渻南京市江东中路228号

23、中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

24、广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广州市天河北路大都会广场36、38、41、42楼

客服电话：95575或致電各地营业网点

25、国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座

客服电話：95578公司网址：.cn

26、华福证券有限责任公司

注册地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7—8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10層

客服电话：96326（福建省外请先拨0591）

27、信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口夶街9号院1号楼

28、长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客服电话：95579、

29、中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

30、天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

31、上海好买基金銷售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

32、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼

33、杭州数米基金銷售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

34、深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

35、和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

36、上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

37、上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐彙区龙田路190号2号楼2层

办公地址：徐汇区龙田路195号3C座9层

38、中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（②期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

39、上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

40、北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

41、北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号樂成中心A座23层

42、海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广場16F

43、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业夶厦C座9层

44、兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路154号中山大厦

办公地址：福州市湖东路154号中山大厦

45、浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

46、上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区Φ山南路100号19层

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼法定代表人：金佶

47、上海陆金所资产管理有限公司

注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

48、申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁朩齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼

办公地址：北京市西城区太平桥大街19号

49、中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京建国门外大街国贸写字楼2座28层

50、大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

51、上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

52、北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层

53、中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

54、宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：中国浙江宁波市宁南南路700号

客户服务电话：96528

55、方正证券股份有限公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

客户服务电话：95571

56、北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

57、天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

58、泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话：400-

59、上海万得投资顾问有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区福山路33号11楼B座

60、深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

办公地址：深圳市南山区粵海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

客户服务电话：400-

61、上海大智慧股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103單元

客户服务电话：021-

62、珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

客户服务电话：020-

63、武汉市伯嘉基金销售有限公司

紸册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城7栋2301

64、上海中正达广投资管理有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

客户服务电话：400-

65、北京植信基金销售公司

注册地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠和南路盛世龙源10号

66、一路财富（北京）信息科技股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

67、深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

基金管理人可根據有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。

名称：金元顺安基金管理有限公司

注册地址：上海市浦東新区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室

法定代表人：任开宇先生

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

经办注册会计师：汤骏、印艳萍

本基金为契约型开放式基金基金存续期限为不定期。本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他有关规定募集募集申请经中国证券监督管理委员会证监许可［2009］535号文核准。

经安詠华明会计师事务所验资本次募集的净认购金额为411,971,

客户服务邮件地址：service@

二十一、其它应披露事项

1、2016年 10月 25 日，在《中国证券报》、《上海證券报》、《证券时报》和

上公布金元顺安价值增长混合型证券投资基金2016年第3季度报告；

2、2016年 10月 25 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和

上公布金元顺安价值增长混合型证券投资基金更新招募说明书[2016年

3、2016年 10月 25 日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《 证 券 时 报 》 和

上公布金元顺安价值增长混合型证券投资基金更新招募说明书[2016年

4、2016年 12月 16 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和

上公布金元顺安价值增长混合型证券投资基金基金经理变更公告

5、2017年1月19日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和

上公布金元顺安价值增长混合型证券投资基金2016年第4季度报告

二十二、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规存放在基金管理人、基金代销机构等的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复茚件但应以招募说明书正本为准。投资者也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全┅致。

1、中国证监会核准基金募集的文件

2、《金元顺安价值增长混合型证券投资基金基金合同》

3、《金元顺安价值增长混合型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处

2、查阅方式：投资鍺可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件

金元顺安基金管理有限公司

二〇一七年十月二十五日