证券从业资格证，怎么考、都考哪些相对轻松？它的就业前景怎样？考试费用多少呀_百度知道
证券从业资格证，怎么考、都考哪些相对轻松？它的就业前景怎样？考试费用多少呀
想考证券从业资格证，只是在现在闲散的时候多给自己拿个未来就业的进入资格。
证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证、具有完全民事行为能力，第二次，78228人取得各类从业资格，40道是0；第二次，培训，其中单项选择题每个0：日、《证券投资基金》；3。
（一）最新报名与考试证券从业资格报名可自己登录中国证券业协会网站报名。专业科目包括。单科考试时间为120分钟：日至25日；2。（四）2012年度报名时间第一次，打印准考证、政府经济部门的重要参考，分别是单项选择题。我处(陈老师易考网)可以负责代办报名.5分：日，本次报名截止4月26号，应广大考生要求，专业科目可以自选：日至16日，第四次.5分、学历证（或学生证）的复印件各两份，我们确定考区；判断题每个0、2日，第三次，身份证，本次报名延迟到5月4日：日。考试题型有三种，报名费用每科70元考试2科就可以取得证书（二）考试内容考试科目分为基础科目和专业科目。基础科目为必考科目。（七）报名手续一寸红底彩照4张、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭、25日，基础科目为《证券基础知识》。选报的考试科目数量没有限制、上市公司：日至26日、《证券发行与承销》：日至19日。（五）2012年度考试时间第一次、报名截止日年满18周岁，证券资格是进入证券行业的必备证书，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口。(三)考试方式与题型考试采取闭卷：日，6月考试;（六）报考条件1，资格考试已全部采用网上报名：《证券交易》；不定选项选择题、财经媒体。&#160、23日第四次.5分、大型企业集团、17日第三次、《证券投资分析》，是进入银行或非银行金融机构，因此，但答错要倒扣分。30余万人参加了考试。我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，20道是1分（题目中会标明）、计算机考试方式进行。每种题型都是60道、投资公司、不定选项选择题和判断题，一次考试可以选择报考一科或者全部五科，采用全国统考。该考试时间由证券协会每年统一确定，至今已举办了5次、闭卷方式对学员进行考核证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试
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一门报名费是70元
最轻松的只有证券基础 通过率高些
其他的需要认真对待了 不下点功夫想侥幸考过
但不排除你的运气好
因为都是上机随机选题
也许你抽中的题目简单或者你蒙的答案有高的命中率 前景呢 还需要看看你所在的城市的证券市场饱和度 一线城市或者特大城市已经接近饱和 现在每个证券公司的之间的竞争那是相当的激烈 转户很困难的 但如果你对股票有研究或者技术好
那么恭喜你 你的前景会不错的
股民都喜欢赚钱 都喜欢跟着技术好的人炒股 你的技术高 那么你的每个月工资就不会少了
一共要考五本书，分别是证券基础知识，证券发行与承销，证券交易，证券投资基金，投资分析，建议你如果将来确定了这个方向或者说是有这个能力的话就考完5本，毕竟证券公司又不是笨蛋，当然从优录取，原则上考过两科就有资格证拿的，比较容易的是基础知识和交易，个人认为是基础知识和承销与发行。你到中国证券业协会的官网报名一科70元，有两种付款方式。就业前景还不错，看个人能力而定的。现在趁着年轻肯学考一考，即使没考成功，至少也有一定的了解了，将来赚了钱还能自己投资理财，这样也挺不错的！
一般考最基础的两科，证券基础和交易。每科七十。就业很广的，去证券公司做客户经理还是比较容易，但是这个要靠业绩和勤奋，前两年是看不到好大的效果的，三到五年能看到一定效果。全靠积累。
就业前景还是不错的~~
证券从业资格证的相关知识
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证券从业资格证书会给你带来什么
日来源：233网校
　　你是否对现在的工作不是很满意?你是否对自己的职业规划不是很明确?你是否想成为月薪过万的金融方面的高手?建议你来考证券从业资格证书，证券从业资格证书也许会对你的职业发展起到你意想不到的作用。　　证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是我国国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。　　据233网校统计，证券业人员是“薪”情最好的，平均月薪在5000元以上。随着证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书，而即使为了个人理财需要,参加此项培训也是非常有必要的。　　就业方向与考试价值　　证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。　　证券从业无论在国内、国外都是“金领”的职业追求。世界证券投资大师、个人财富与比尔盖茨比肩、目前全球第一，证券投资跻身世界首富的沃伦*巴菲特曾经说过：“如果一个即将毕业的工商管理硕士问我：“如何才能很快致富？”我会一只手捂着鼻子，一只手指着华尔街。中国的“华尔街”对每一个有志者开放了！　　证券业是距离金钱财富最直接的行业，知识和能力是跨入这个行业、成就人生的根本。证券公司的投资银行业务很有前途，建议作为刚毕业(或即将毕业)的大学生，可以考虑入投行，利用自己的朝气和拼劲闯出一片天地。　　答疑　　问：证券从业资格证是必须的，那么怎么报名考试能给介绍一下考试经验吗。　　 1.总结了一下的报名方式：①登陆证券从业资格考试报名官方网站②登陆233网校证券从业资格报名板块(/zq/baoming/)，关注报名入口。　　 2.2013年报名的时间：
第一次证券从业人员资格考试（全国统考）
1月10日至24日
第二次证券从业人员资格考试（全国统考）
4月11日至26
第三次证券从业人员资格考试（全国统考）
7月15日至31日
第四次证券从业人员资格考试（全国统考）
10月10日至24日
第一次从业资格预约式考试
4月1日至12日
第二次从业资格预约式考试
4月1日至5月10日
第三次从业资格预约式考试
7月1日至12日
第四次从业资格预约式考试
7月1日至8月2日
第五次从业资格预约式考试
9月25日至30日
第六次从业资格预约式考试
9月25日至10月25日　　 3，任何地方都可以去考的，在全国有效。考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。　　问：证灰底矢窨际酝ü耍笮趺醋觯　　答：找家证券公司，再让证券公司给你办个执业证！好好学习啊！等经验够了！你就有了更多的选择！选择好的有前途的公司啊！或者自己干也行啊！不过自己干要小心一点哦　　问：如果有证券从业资格证，将来会从事什么行业　　答：目前我国规定进入金融行业领域，必须要有该行业从业资格证。如果有证券从业资格证你可以进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门等等。所以就业前景还是很乐观的。证券经纪人是替别人炒股拿提成的，效益可观，相当于操盘手；客户经理是替证券公司拉客户去开户炒股票，证券公司给你一点极少的回扣；　　证券经纪人是不错的，但是起码你要懂得炒股，帮助别人赚钱，我就认识几个这种证券经纪人，有的年收入几十万，也有被别人追打，一无所有的。事在人为，反正道路崎岖。　　问：金融行业的什么证券股票期货的投资人是不是都要研究生啊？　　答：不是必须的，首要的是相关的从业资格证。如果有国际金融机构的认证证书的话就很牛了，比如CFA(非常难考)。研究生的话可以做一些证券定价等专业能力要求比较高的工作，当然工资也高，本科的话可能做不了这些。事在人为，希望你能成功！
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￥280 / ￥280证券从业资格证考哪几门？好考吗？主要从事哪方面工作
证券从业资格证考哪几门？好考吗？主要从事哪方面工作
不区分大小写匿名
证券从业资格证书的作用* M& d0 z+ I" z: {# ]证券、期货、金融等行业是大家公认的高薪行业，证券从业资格证书则是进入证券行业的必备证书，根据《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定：任何相关机构不得聘用无此证书的人员，违者将由证监会和相关行业协会进行严厉处罚。 考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。考生通过了从业资格中的基础科目和一门以上的专业科目，就取得从业资格。获得从业资格的人员，进入证券相关机构，还必须通过所在机构申请到执业证书后才能上岗。 1 x6 w&
证卷从业资格证申请条件
　　申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
一、考试内容
一共五门课，4个专业课，1个基础知识。只要通过两门就可以获得从业资格，考过了三门能拿一级证书，全通过拿二级证书。最高就是二级。此证长期有效。
二、考试大纲和教材版本
　　2010 证券从业资格考试教材[1]及辅导书
由协会指定统一使用 中国证券业协会编，中国财政经济出版社出版，2010年3月、5月全国证券从业资格考试仍使用2009年版考试大纲及教材，2010年10月、12月全国证券从业资格考试使用2010年版考试大纲及教材。
　　2010年版教材出版信息：2010年6月第1版，2010年6月北京第1次印刷；
　　2010年版教材及辅导书于日全国统一上市销售。
三、考试科目
　　考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。
四、报名方式
　　报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。
　　报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
五、考试方式
　　全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。
　　六、题目构成　
　　单选60道，一个0.5分，共30分。
　　多选40道，一个1分，共40分。
　　判断60道，一个0.5分,共30分。
　　七、评分标准
　　单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分
　　不定项选择题共40小题，每题1分，共40分
　　判断题共60小题，每题0.5分，共30分（2009年开始判断题答错不再倒扣分）
　　试卷总分100分考试时间为120分钟
　　合计160道题，总计100分，60分及格。
转自SOSO百科：
编辑本段|回到顶部考试常见问题解答
1、问：什么人可以参加考试？　　答：证券业从业人员资格考试自2003年起向社会及境外人士开放。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。　　网上报名时报考资格的审定：网上报名时不需要提供任何证明，考生如实填写即可（一）报名截止日年满18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。　　2、问：在学习上，是否有专门的教材？　　答：证券业协会有一套五本教材，即基础和四门专业课，这是考试的指定教材，属必买品。学习以自学为主，因为考试内容大部分需要自己去记忆。在一些有证券业协会的地区可能会推出培训项目。　　3、问：一般的学员要学完这五本课程，能够合格的通过考试，大概需要学多久？　　答：这得根据各人的基础来定。从报名到考试，中间一般有四个月的时间，自学完这五本书是没有问题的。关键是要有合理的学习计划和学习时间分配，有学习的兴趣和通过考试的强烈愿望。各位考友现在就可以开始准备，如看看法律（证券考试网上有），但也用不着太紧张。相信自己，其实世上一切都很简单。来源：考试大　　4、问：教材如何购买？有无培训班？　　答：购买教材可与中国证券业协会联系，电话：010-。中国证监会及其各派出机构不组织本次考试培训，也不指定培训机构。　　5、问：业外人士如何报名？　　答：本次考试报名人员必须为1号公告报名条件中所列人员，由单位统一报名，中国证券业协会不受理个人报名。　　6、问：报名表是否需要盖章？　　答：单位报名表需加盖单位公章。　　7、问：报名截止时间如何认定？　　答：各单位报名材料务必于12月15日前寄出，以邮戳时间为准。　　8、问：考试范围如何确定？　　答：《证券业从业人员资格培训与考试大纲（试行）》对每一类资格需要掌握的知识范围作了明确规定，请报考人员请详细阅读。　　9、问：考试题型和评分标准是怎么样的？　　答：考试题型和评分标准：　　单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分　　不定项选择题共60小题，其中40道题为每题0.5分，20道题为每题1分，共40分
　　判断题共60小题，每题0.5分，共30分（今年开始判断题答错不再倒扣分）　　试卷总分100分考试时间为120分钟　　10、问：基金管理公司应考哪门课，是否能申请到资格？　　答：基金管理公司的人员可以报考四科中的各科，但对基金公司从业人员没有要求必须取得承销、自营、经纪中的某类资格；按照从业人员管理办法，今后还会组织专门的基金类的资格考试。　　为方便考生查询，中国证券业协会将《证券业从业人员资格培训与考试大纲（试行）》、《证券业从业人员资格管理暂行规定》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》及公告上网，见中国证券业协会网站。　　11、问：考试对学历、年龄、岗位有无要求？　　答：考试报名对学历、年龄、岗位没有要求。但是按照《证券业从业人员资格管理暂行规定》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，在申请相应从业资格时，有相关要求。　　12、问：考试是否所有人都必须参加？　　答：考试为自愿报名，根据《证券业从业人员资格管理暂行规定》，申请证券代理发行、证券经纪、证券投资分析等三类从业资格者必须参加考试，取得合格证。　　13、问：期货公司、保险公司、外资机构、上市公司证券部可否参加考试？　　答：公告中对报名范围已有明确规定，请认真阅读。　　14、问：有效期两年如何理解？考试合格后申请到的从业资格有无有效期？　　答：考试成绩有效期两年指两个考试年度，如2000年4月参加考试，考试成绩至2002年4月有效。考试合格后申请到从业资格长期有效，但根据有关规定，获取资格证书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。　　15、问：从业资格和执业证书的关系？
　　答：获得从业资格的人员，进入证券相关机构，还必须通过所在机构申请到执业证书后才能上岗。　　16、问：通过考试，可以从事什么样的工作？　　答：这可以参看《证券业从业人员资格管理办法》第四条的内容，拿到证书，有利于申请证券公司、基金公司、银行、投资公司及其它证券相关机构的各种岗位。　　17、问：各科考试的难易程度如何？与以后所从事的业务有何关系？　　答：总体评价各科考试的相对难易：　　证券交易：★★★；　　证券基础知识：★★★☆；　　证券投资基金：★★★☆；
　　证券投资分析：★★★☆；　　证券发行与承销：★★★★。　　证券基础知识是必过内容。通过证券交易，可从事证券经纪业务，这是证券公司的传统业务；通过证券发行与承销，可从事投资银行业务，这方面是证券公司利润的重要来源；通过证券投资分析，获得从业资格后，还需满足中国国籍、大学学历、两年以上证券从业经验的条件，才能取得证券投资咨询相关工作的执业资格；通过证券投资基金，可从事基金管理公司、银行基金部门的相关工作。
复制的， 晕，·
嗯，要考五门， 基础是必选，其它四门当 中选一门， 另外四门是：证券交易，证券发行与承销，证券投资基金，证券投资分析，第一次考的话， 只要考基础加交易就可以啦，
好考吗， 嗯，说难不难， 因为题都是书上的， 说容易也不是很容易，因为每题的分值只有，0.5到1分， 总共有180多题吧·关键要多看书， 要把书吃透，
从事哪方面工作~~~刚考过的话， 一般可以在证券公司做客户经理， 柜员····
如果不是学该专业肯定不容易吧！！！嘿嘿，，谢谢你的回答感觉很好！！！
证券从业考试科目和视频辅导教程
考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。
证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
证券从业资格证考证券市场基础知识.证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金五门,
证券从业资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。
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证券从业资格考试只要考出2门就有资格证书了，证券基础知识是必考的，之后一般会选择证券交易，难度的话现在通过率是40%左右的，题量很大，一定要看书背书以及多做练习题
具体了解下吧 咨询电话021-
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证券市场基础知识真题及答案第六章
日来源：233网校
第4页：单选题答案及解析
历年真题答案及解析
　　一、单选题 　　1．【答案】D　　【解析】我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销。 　　2．【答案】A　　【解析】根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者且应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。 　　3．【答案】B　　【解析】首次公开发行股票并在创业板上市的条件主要包括：发行人应当保持业务、管理层和实际控制人的持续稳定，规定发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。 　　4．【答案】D　　【解析】政府、企业以及个人在经济活动中可能出现暂时闲置的货币资金，证券发行市场提供了各种各样的投资机会，实现社会储蓄向投资转化。 　　5．【答案】A　　【解析】证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。 　　6．【答案】D　　【解析】我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行。而上市公司非公开发行股票，发行对象属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。 　　7．【答案】A　　【解析】创业板对发行人设置了两项定量业绩指标：第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；第二项指标要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收人不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30％。 　　8．【答案】B　　【解析】根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。 　　9．【答案】A　　【解析】询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者(QFII)和其他经中国证监会认可的机构投资者。 　　10．【答案】A　　【解析】根据我国《公司法》和《证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。其中以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列人发行公司的资本公积金。 　　11．【答案】B　　【解析】股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式、询价方式、上网竞价方式等。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式为股票发行价格。 　　12．【答案】C　　【解析】沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买人股票、基金权证的，申报数量应当为100股(份)或其整数倍。卖出股票、基金、权证时，余额不足100股(份)的部分应当一次性申报卖出。股票、基金以及权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股(份)。 　　13．【答案】C　　【解析】上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行其他风险警示处理：①按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值；②公司主要银行账号被冻结；③公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常；④公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议；⑤中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 　　14．【答案】A　　【解析】自2002年4月起，债券市场准入实行备案制，具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构，保险公司、证券、基金管理和财务公司等非银行金融机构以及经营人民币业务的外资金融机构，均可加入债券市场进行交易。 　　15．【答案】A　　【解析】上海证券交易所于日正式营业；深圳证券交易所于日正式营业。 　　16．【答案】A　　【解析】2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。 　　17．【答案】A　　【解析】股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市应当符合下列几个条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行；②公开发行的股份达公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上；③公司股本总额不少于人民币5000万元；④公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 　　18．【答案】B　　【解析】我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；②公司有重大违法行为；③公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；④公司最近3年连续亏损；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。 　　19．【答案】D　　【解析】我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；②公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利；③公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；④公司解散或者被宣告破产；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。 　　20．【答案】B　　【解析】交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元(上海证券交易所)或交易单元(深圳证券交易所)、报盘系统及相关的通信系统等组成。其中，交易主机又被称为撮合主机。 　　21．【答案】D　　【解析】证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，从而达成交易。我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。 　　22．【答案】C　　【解析】交易所规定的每次申报以及成交的交易数量单位，一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍。 　　23．【答案】C　　【解析】场外交易市场的交易制度一般采用做市商制度。做市商制度也叫报价驱动制度，是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。相对于交易所市场常用的竞价交易制度，场外交易市场的投资者无论是买人还是卖出股票，都只能与做市商交易，即在一笔交易中，买卖双方必须有一方是做市商。 　　24．【答案】D　　【解析】代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务以及责任。证券公司依据契约，对挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促，中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告。 　　25．【答案】A　　【解析】通常，加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。 　　26．【答案】B　　【解析】NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国上市公司的普通股为基础计算的。该指数按每个公司的市场价值来设权重，这表明每个公司对指数的影响是由其市场价值决定的。 　　27．【答案】D　　【解析】恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司，又分为恒生中国企业指数(H股指数)与恒生中资企业指数(红筹股指数)。 　　28．【答案】D　　【解析】相对法是先计算各样本股的个别指数，再加总求出算术平均数；综合法是先将样本股票基期价格与计算期价格分别加总，然后再求出股价指数；加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算。 　　29．【答案】B　　【解析】计算期加权股价指数又称派许加权指数(PaasCheIndex)，采用计算期发行 　　 　　 　　则该交易日的加权股价指数P=(9×5;5;6000)×1000／(5×5;5;．86。 　　30．【答案】A　　【解析】中证100指数以沪深300指数样本股作为样本空间，样本数量为100只，选样方法是根据总市值对样本空间内股票进行排名，通常挑选排名前100名的股票组成样本，但经专家委员会认定不宜作为样本的股票除外。 　　31．【答案】B　　【解析】上海证券交易所从日起编制并公布上海证券交易所股价指数，其以日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按照加权平均法计算。 　　32．【答案】A　　【解析】目前我国台湾证券交易所发布的股价指数中，以发行股数加权计算的有26种，还有22种产业分类股价指数、与英国富时(FTSE)共同编制的台湾50指数以及以算术平均法计算的综合股价平均数和工业指数平均数。其中最有代表性的是台湾证券交易所发行量加权股价指数。 　　33．【答案】A　　【解析】我国主要的基金指数由中证基金指数系列、上证基金指数以及深证基金指数组成。其中，上证基金指数的选样范围为在上海证券交易所上市的所有证券投资基金。上证基金指数以日为基日，以该日所有证券投资基金市价总值为基期，设基日指数为1000点，并于日开始正式发布，指数代码为000011。 　　34．【答案】C　　【解析】日经225股价指数是日本经济新闻社编制与公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。该指数自1950年9月开始编制，最初根据在东京证券交易所第一市场上市的225家公司的股票算出修正平均股价，称为东证修正平均股价。 　　35．【答案】C　　【解析】建业股息又被称为“建设股息”，是指经营铁路、港口、水电和机场等业务的股份公司，由于其建设周期长，不可能在短期内开展业务并获得盈利，但为了筹集所需资金，在公司章程中明确规定并获得批准后，公司可以将一部分股本作为股息派发给股东。 　　36．【答案】A　　【解析】债券、优先股票和普通股票都可能有信用风险，但程度均有所不同。信用风险是债券的主要风险，因为债券是需要按时还本付息的要约证券。 　　37．【答案】A　　【解析】通常，在期限相同的情况下，政府债券的利率最低，地方政府债券利率稍高，其他依次是金融债券与企业债券。在企业债券中，信用级别高的债券利率较低，信用级别低的债券利率较高，这是因为它们的信用风险不同。 　　38．【答案】D　　【解析】通常说来，变动收益证券比固定收益证券的收益高、风险大，但是在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券大得多。 　　39．【答案】C　　【解析】财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。股份公司在营运中所需要的资金通常都来自发行股票与债务两个方面，其中债务的利息负担是一定的，如果公司资金总量中债务比重过大，或是公司的资金利润率低于利息率，就会使股东的可分配盈利减少，股息下降，使股票投资的财务风险增加。 　　40．【答案】A　　【解析】系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响。系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险以及购买力风险等。A项信用风险属于非系统风险。 　　41．【答案】C　　【解析】对无息票债券而言，由于投资期间并无利息收人，因而也不存在再投资的风险，持有无息票债券直至到期所得到的收益就等于预期的到期收益。 　　42．【答案】B　　【解析】A项，经济周期波动风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险；C项，利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性；D项，信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。题中所述的风险属于购买力风险。 　　43．【答案】D　　【解析】财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的是收益增长的效应；相反，则是收益减少的财务风险。 　　44．【答案】A　　【解析】国库券是一种常见的短期国债，政府发行的国库券通常可视为无风险证券．把短期国库券利率视为无风险利率。这是因为国库券由政府发行，政府有征税权与货币发行权，债券的还本付息有可靠保障，因此风险最小。
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