如何成为CFA持证人（CFA Charter holder）？_CFA,CFA考试,CFA报名,CFA培训,CFA教材,CFA中文网：cfa.so
如何成为CFA持证人（CFA Charter holder）？
申请成为CFA Charter holder的步骤。
当CFA三级通过后，考生接下来就是理所当然的申请CFA资格证书，成为CFA&Charter holder，那如何申请证书呢？就看下面的申请步骤。其中的流程可以对照官网相应的页面操作，本文不提供相应的链接。
一、拥有四年（48个月）与投资相关工作经验
1. 工作经验需要涉及到：
评估或应用金融财务，经济，或统计数据为投资运作提供决策；涉及证券或类似的投资工作（例如公开上市和私募股票、债券、抵押贷款及其衍生品；基于有价商品的衍生品和共同基金；商品和其他投资资产，如房地产和大宗商品，多元化的投资组合，有价证券的投资组合等）。
从事于或参与到投资产品设计，为其提供专业的有价值的信息，直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作
监督、管理或指导；亦或直接或间接执行操作投资活动；
从事投资活动的咨询、教学指导工作。职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可，主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。如果所从事的工作在以下举例的职位以外，但工作中涉及的职务内容和投资决策相关，亦可提供详细的工作经验给CFA协会，也是被认可的。
2. 如何描述工作经验：
提交协会认可的工作岗位名称；
除工作职位外，还需要提交所负责的具体工作细节；
在提交的每个协会认可的工作职位需要写明申请人的职责范围；
申请者需要保留申请材料的备份，以便在申请材料提交至协会前可及时更新！
3. 在提交工作经验申请材料前可参考：
自我工作经验是否能得到协会认可，即工作经验自我评估，请点击：Take the Work Experience Self Assessment
参考工作经验描述样本，请点击：Work Experience Descriptions
参考工作职位列表样本，请点击：Sample Member Job Titles
参考申请需注意的清单，请点击：Review the application checklist
二、加入CFA协会，成为协会正式会员（Regular Membership）
点击申请协会正式会员：Apply for Regular Membership
正式会员不同于附属会员（affiliate membership），正式会员是被推荐的CFA考生并以申请成为CFA Charterholder为目的。
成为CFA协会的正式会员必须满足：
1. 在正规高等院校取得至少本科学历，或者在社会上接受相当本科教育经历或工作经历；
2. 通过CFA一级考试，或通过协会的CFA自我测试标准，如需要自测请点击：Standards of Practice Examination
3. 拥有四年（48个月）与投资相关工作经验（可参考第一条）；
4. 申请加入CFA分会，CFA分会会员身份虽是自愿申请但协会强烈建议申请加入；了解更多加入分会信息，请点击：Join a CFA Society&
5. 同意遵守并签署协会会员协议与《职业操守声明》（即PCS）；点击了解PCS范本：Professional Conduct Statement (PCS) (PDF)
6. 交纳会员费；
会员标准年费为：275美元；
已是退休状态的会员年费为：100美元；
分会的会员费是多样的，可参考具体所属分会会费交纳标准，查看各地分会信息请点击：local CFA society
CFA协会与分会的会员费一旦交纳，不可退费，不可转让会费。
三、宣誓遵守《职业道德规范及职业行为标准》（即Code of Ethics & Standards of Professional Conduct）
点击阅读《职业道德规范及职业行为标准》即&Code and Standards&Read the Code of Ethics and Standards of Professional Conduct
点击获得《职业道德规范及职业行为标准》各语言翻译版本Get translations of the Code and Standards
点击了解Standards of Practice Handbook
四、申请加入当地分会
点击查看：分会列表Society Directory
点击查看：如何加入分会Join a CFA Society
五、完成CFA三个级别的考试
上述五个步骤完成后即满足CFA Charterholder的申请要求，其中第二条与第三条可登录CFA协会官网个人账户内，在考生个人账户中Membership栏目下有专门提交申请的通道，考生登录后即可提出申请。如有其他问题可以直接联系CFA协会，点击即可获得CFA协会联系方式：Contact CFA Institute。
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CFA任务制网课CFA MEMBER和CHARTHOLDER的区别_百度知道
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提问者采纳
所谓CFA memberCFA charter holder简单、规范称呼式叫charter holder家平说获cfa资格简单说member俩事
提问者评价
原来是这样，感谢！
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其他2条回答
事说同比较式比较随意
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　　CFA三级成绩终于出来了----成绩，心得和复习回顾　　　　今天记得是CFA三级成绩出来的日子。下午打开CFA主页，说是今晚美国东部时间9：00。再等吧。　　　　转眼间9点钟已经过了，再上CFA网站…怎么也进不去了…不知道CFAI是不是脑子进水了，让二级和三级的成绩同时出来，为什么不分开呢？全球考二级和三级的兄弟们同时登录的话，对CFAI网站来说，跟遭到黑客攻击有什么区别么？　　　　抱怨归抱怨，在不懈地刷了半个多小时的IE之后，终于打入CFAI网站了…先看到了全球通过率，三级49%，好像还不低，二级41%，一级46%。但全球的毕竟不是中国的，记得有一年三级全球通过率很高，貌似60%左右，但中国大陆却通过率很低，只有30%吧。所以49%的通过率并没有让我心理上带来什么…只要不是4.9%就成。　　　　登录之后，第一眼找到姓名下边的Level3的后面：PASS！　　　　具体成绩如下：　　Essay 　　Q# Topic 　　　　　　　　　　　　　 Max Pts 70%　　1 Portfolio Management - Individual
- 　　2 Portfolio Management - Individual
- 　　3 Portfolio Management - Institutional
- 　　4 Portfolio Management - Institutional
* 　　5 Economics 1　　　　　　　　　　　　　
- 　　6 Portfolio Management - Asset Allocation10 -
* 　　7 Equity Investments 　　　　　　　　　
* 　　8 Alternative Investments 　　　　
- 　　9 Portfolio Management - Risk Management
- 　　10 Portfolio Management - Monitor&Rebalance15 *
- 　　11 Portfolio Management – Performance Eval18 *
- 　　　　　　Item Set 　　Q# Topic
Max Pts 70%　　- Derivatives
* 　　- Economics
　　　　　　　　　　　　　18 -
- 　　- Equity Investments 　　　　　　　　　36 -
* 　　- Ethical & Professional Standards 36 -
* 　　- Fixed Income Investments 　　　　 36 -
* 　　- Portfolio Management 　　　　 18 -
- 　　- Portfolio Management - Individual 18 -
- 　　　　上午居然还能考出几个70%以上来，略有意外...当然下午也比我设想的好，居然没有50%以下的。　　　　从考试结果再谈一点个人心得和复习回顾：　　　　1．看来复习的某些方面还是有问题：记得个人和机构IPS在最后复习总结时还特意花了一些时间，但成绩仍然比较差。在全部IPS题目中（前四道）：47%的部分成绩为50%以下；37%的部分在50－70%之间；只有16%的题目的成绩在70%以上。　　　　更可气的是，第一道目，26分的，最终成绩为50－70%，但考试时花了我将近45分钟！！要是节约点时间，也许上午ESSAY部分的最后两道题目就不一定那么惨了（33分！全部是50%以下！）。　　　　从上面分析可以得出这样的结论：IPS部分的复习是有些失败的。机构部分比个人部分更差。虽然也知道IPS应该是考试重点。平时，我看了Reading课后的题目了呢…可能这部分实战演练太少吧。否则这一题就严重超支这么多时间（不过话又说回来，CFA实在是太可恶了。第一题的题干巨长无比……一不小心就眼花了。补充的数据和背景很多。当时考试时我眼一花居然找不到inflation rate了……郁闷啊...).　　　　2．平时的基本功很重要！　　这次考试中，Equity, Derivative，还有Fixed income三部分居然全部都在70%以上……以前这些部分，特别是Equity和Fixed income都是我的弱项。我觉得，这跟平时复习中对这些部分的重视――具体来说是Reading的重视是分不开的。对书上的内容首先是尽量去理解。另外虽然书后面的题目很多，但我都尽量全部过了一遍，有问题的做标记，考前再过一下……平时打下的基础好，最后归纳也没花太多时间。　　　　3．去NOTES化的备考　　都说从一级到三级，Scheswer的NOTES是越来越差。至少从三级来看，应该说一般或相当一般。而且如果细读Reading的话，会发现CFAI有时简直是成心地――跟NOTES过不去。比如NOTES的问题是从一个角度分析，Reading上故意从另外一个角度分析。如果考生只知NOTES而不知READING的思路，那就麻烦了……这次考CFA三级，我觉得是我看Reading最充分、花的时间最多的一次。虽然要多花点时间，但我觉得：值得。NOTES的地位远不如一级二级那么重要了。当然，Reading有的部分确实够唐僧――这时看看NOTES也无妨。　　　　4．Ethics居然得了个70%以上？这个……确实不好解释……毕竟在以前CFA的考试中好像最高也就50－70%。感觉CFA出Ethics部分题目的时候，都会故意找一些很模糊不容易区分的知识点来考。对这一部分，我觉得，首先要仔细理解（透！）每一个准则背后的含义，以及容易混淆的地方――这些地方很可能会考到。如：Ethics里面的的I（B）Independence and objectivity 和III（A）loyalty, prudence and care就很容易混淆；还有在什么情况下只disclose就可以，什么情况下必须拒绝。深刻理解这些准则我觉得很重要。复习到最后，我一句一句读CFA的关于这些准则的定义时，觉得其内含是其实很丰富的。　　　　当然，光看准则还不够，一定要尽量多做Ethics方面的题目（各种模考题目）。多了解不同环境下对这些准则的运用。今年的Ethics三级考试，说实话，我觉得好像没有往年的难。　　　　除了这几点考试方面的想法外，还有几个关于平时备考时的问题：　　　　1．辅导班的问题。　　我在道明诚上的辅导班。严格来说，我觉得决定因素还是在个人的课下努力。老师讲的一些东西要真正为自己所掌握，仅靠听课是不够的。当然，有些老师讲得确实不错。　　另一个好处：可以认识一群志同道合的人。运气好的会结交到一些好朋友。这一点我感受最深。　　最后一点么：就是辅导班可以帮你打点好考试时的午餐。我们就是团购的麦当劳。虽然品种我不是很喜欢...... &#61516; 　　2．教材的问题。　　上面已经提了很多。Reading！主要参考资料。Notes次之。因为reading的厚度，所以大家肯定要准备好足够的时间。　　3．模考题的问题。　　当时怕模考题目不够，我买了很多题目。具体结果是：　　NOTES第6本：
没看　：（　（2大本，巨厚）　　Stalla模考题：没怎么看（花了很多银子不说，题型与实际考试差别很大）。比较烂。　　CFA的mock：　 做了2遍。必须的。　　CFA的免费赠送：做了1.5遍吧。必须的。　　辅导班发的模考题：1遍多吧（上课时要求做，没办法　：）　）其实基本都是往年真题。　　历年真题（上午部分）:至少1遍多吧。也是必须的。特别是2005年以后的吧，据说IPS部分（思路）比较接近现在。这个……鉴于本人IPS很一般，就不评论了。　　　　4．其他问题。　　很多考CFA的人，都是一边工作一边备考的。很辛苦！工作经常会拖复习的后腿的。突然的出差或加班，都会打乱复习计划。作为过来人，我的建议是：时间方面要做好计划，尽量多留些余地，以避免被打个措手不及。　　（阿洁就遇到这种情况了。正在备考关键时期，要么加班，要么单位组织出去，她还需要费尽周折给领导请病假……很不容易啊）。　　　　上次聚会大家还讨论CFA考试跟智商有没有关系。最后一致结论是没有。我的看法是：考CFA就不要舍不得砸钱、砸时间和砸精力。跟智商关系应该不大。只要精力、时间用到那儿了，结果就自然而然了。　　　　就我自己而言，是把自己的所有假期搭上了。考前一个月，回到学校，花了两周时间，天天过着上午自习――吃饭――下午自习――踢球――晚自习的生活。感觉仿佛又回到了考研时代。几乎每天都重复着这样的生活。虽然单调，却非常充实。　　　　　　　　最后写一点个人感悟吧。看完PASS这个单词的一瞬，从来没这么平静过。是的。只不过是一个考试而已。一个只能锦上添花的考试而已。过了又如何？下个月工资double一下？能拿到梦想的offer？　　　　都不会。甚至，还不如单位年轻人随便考得一个被单位认可的杂牌证书来得实惠。　　　　对我自己而言，我只知道一件事：虽然我不是牛人，但我再一次证明了自己，证明我能做成一件很难的事情。靠自己的努力和不放弃（从2004年到现在）。　　是的。我能。　　分类： |