计量支付业务知识
计量支付业务知识
1、FIDIC条款的概念
土木工程施工合同文件：简称FIDIC条款或FIDIC条件，该文件于1957年首次出版，至今已发行四个版本，由于该文件封面采用红色，故又称为&红皮书&。它是一份业主和承包商签订施工承包合同的国际工程承包合同标准文本，由于它很好地满足了公平性和可操作性的要求，因而在国际上得到了世界银行、国际承包商会等权威机构的认可和采纳，目前世行供求项目规定必须采用FIDIC条款作为合同文本。
交通部组织专家编制出版《国内招标范本》是具有中国特色的FIDIC条款。
2、工程项目建设管理模式
1）自营式模式也称内部实施模式：由业主自行组织项目建设，全部或主要由业主所属机构的人员来完成的一种项目实施模式。
特点：不和外界发生经济或法律方面的冲突，依靠强有力的行政手段对项目的实施进行监督和管理，是一种封闭型小生产形式，不适应社会化大生产要求。适应工程规模小技术简单的小型工程项目。
2）项目总承包模式：又称全过程承包或交钥匙承包，即业主将工程的规划、设计、施工全部委托给一家总承包单位。业主的任务是筹措资金或按合同接收工程。项目总承包模式能较好地适应由承包商筹措资金的BOT项目，另外，业主缺乏项目管理经验时也宜采用此模式。
3）项目管理模式：是业主根据工作的性质来选择规划、设计和施工单位来承担项目建设中的各项工作，而自身除筹措资金外，就是组织人员从事项目建设过程中各工作的监督、管理和协调。
特点：业主在各个阶段都能较好地发挥监督、组织和协调职能，能有效地贯彻自己的意图，在决策中有较大的主动权，在工程各阶段都能获得专业意见或实行专业化管理，能有效地组织竞争性招标工作。
4）FIDIC模式：是一种以业主与承包商的合同关系为基础，以独立公正的施工监理为核心而形成的一种业主、承包商、监理三家相互联系、互相监督、相互制约的合同管理模式
3、计量与支付的基本概念
1）&计量概念：计量是监理工程师根据合同的规定，按照技术规范所规定的方法对承包商符合要求的已完工程的实际数量、工作内容及进场材料等所进行的测量、计算和核查。计量任务：确定实际工程数量的多少。（工程量有预估工程量和实际工程量之分，工程量清单中的工程量即为预估的工程量，支付证书中的工程量则是实际工程量。）计量必须准确、真实、合法和及时。
2）&支付概念：支付是指按合同规定对承包商的应付款项进行确认并办理付款手续的过程。支付是业主与承包商之间的一种货币收支活动，即是施工合同中经济关系全面实现的一个主要环节，也是监理工程师控制工程的根本手段和制约合同双方的有力杠杆。支付签认权是监理工程师三大权力（质量否决权、计量确认权和支付签认权）之一，是监理工程师控制工程的最后一个环节，是监理工作的关键和核心。支付必须以合同为依据，计量为基础，质量为前提。
3）&计量支付原则：合同原则、公正性、时效性、程序性原则
4、关于计量
1）计量程序：工程计量是由承包商向监理工程师提出并附有必要的中间交工验收资料或质量合格的证明。计量工作可以由监理工程师和承包商双方委派合格人员在现场进行，也可以采用记录和图纸在室内按计量规则进行计算，其结果必须经监理工程师和承包商双方同意，签字认可。
2）支付程序：
A、承包商提出要求。（通过监理工程师向主提出付款申请，出具填好的月报和月结账单）
B、监理工程师审核与签认（一般以支付证书的方式确认工程费用的数额）
C、业主付款（业主收到监理签认的支付证书后，按合同规定的时间支付费用给承包商）
3）计量依据：
A、质量合格证书，计量的基本管理条件和前提是质量合格。
B、工程量清单前言和技术规范
C、设计图纸
D、测量数据
5、关于支付
支付的种类：
A、按时间分类支付可分为预先支付（即预付）、期中支付、交工支付和最终支付四类。
a预付FIDIC条款规定的预付款有两种：动员预付款和材料预付款，是由业主提供给承包商的无息款项，按一定条件支付并扣回。
b期中支付就是我们所熟悉的进度款，按月支付，即按月完成的工程价值及其他有关款项进行综合支付，由监理工程师开出期中支付证书来实现。
c交工支付即在项目完工或基本完工，监理工程师签发交工证书后办理的支付工作。
d最终支付即在缺陷责任期结束后，监理工程师签发缺陷责任主书后，办理的最后一次支付工作。
B、按支付的内容分类
a工程量清单内的付款即基本支付
b工程量清单外的支付即附加支付，如索赔费用、工程变更费用、价格调整等。
C、按工程内容分有土方工程、路基工程、路面工程、桥涵工程等。
D、按合同执行情况分类：正常支付、合同终止支付两类。
6、常用支付表：
支表1　　工程进度表
支表2　　中期支付证书
支表3　　清单支付报表
支表4　　计日工支付报表、计日工计量表
支表5　　工程变更一览表、变更工程支付报表
支表6　　价格调整汇总表
支表7　　价格调整表
支表8　　单价变更一览表
支表10　　永久性工程材料到达现场一览表、材料进场一览表
支表11　　扣回材料设备预付款一览表
支表12　　扣回动员预付款一览表
支表13　　中间计量表、中间计量表（一对多）
支表14　　中间计量支付汇总表、中间计量支付汇总表（带变更）
支表15　　材料消耗一览表
二、关于计量支付几种常见业务的说明（摘抄自2003范本）
《公路工程国内招标文件范本（2003年版）》
1、开工预付款：故名思议，开工预付款即是业主预先支付给承包商用于开工动员的一笔款项，用于人员、设备进场等前期的资金周转。
开工预付款的支付&60.5　在承包人提交了担保和签订了合同协议书并提交了开工预付款担保14天内，监理工程师应按投标书附录中规定的金额签发开工预付款支付证书，并报业主审批。
开工预付款的担保金额应等于开工预付款额，提供这种担保的银行须与前述第10.1款的要求相同，所需费用由承包人承担。银行保函的正本由业主保存，该保函在业主将开工预付款全部扣回之前一直有效，担保金额将随开工预付款的逐次扣回而减少。
业主应在该支付证书收到后14天内核批，并支付开工预付款的70%的价款。投标文件载明的主要设备（应载明工程初期尤其是土石方工程的关键设备，或者应在专用条款中写明要求哪些主要设备必须进场）进场后，再支付预付款30%。
承包人不得将该支付款用于与本工程无关的支出，监理工程师有权监督承包人对该项费用的使用，如经查实承包人滥用开工预付款，业主有权立即通过向银行发出通知收回开工预付款保函的方式，将该款收回。
开工预付款的扣回60.6　开工预付款在中期支付证书的累计金额未达到合同价格的30%之前不予扣回，在达到合同价格30%之后，开始按工程进度以固定比例（即每完成合同价格的1%，扣回开工预付款的2%）分期从各月的中期支付证书中扣回，全部金额在中期支付证书的累计金额达到合同价格的80%时扣完。
计量软件中扣回动员预付款的方法有多种，包括：
1）按进度扣回：
扣回比例＝动员预付款总额/（动员预付款的扣回限额-动员预付款的起扣金额）
本期动员预付款＝（本期末累计完成金额-动员预付款的起扣限额）*扣回比例-上期末扣回动员预付款总额
扣回条件：
1、当超过起扣额时才开始扣；
2、当达到限额时，动员预付款全部扣回；如果上次累计进度工程款&限额，且本次累计进度工程款&限额，则本次扣回额＝动员预付总额－累计扣回额
&&&&&&说明：在系统中处理方法是定义中期支付证书时选择&按比例扣回&的计算公式，然后在合同条款中必须录入三个内容：动员预付款总额、起扣额、扣回限额。
下面举例说明：
合同总价100万，动员预付款为合同总价的20%，按招标文件范本规定的方法（按工程进度以固定比例）对动员预付款进行扣回。计算每期的扣回数额。各期完成的工程进度如下：
一月：12万；二月：20万；三月：10万；四月：12万；五月：26万；六月：20万
答：动员预付款总额：100*20%＝20万，动员预付款起扣金额：100*30%＝30万；扣回限额：100*80%＝80万。扣款比例：每完成合同总价的1%，扣回动员预付款的2%。
一月：12万，未达到起扣金额，本期不扣。
二月：20万，累计完成32万，本期扣回动员预付款＝｛（32-30）/100｝*2*20＝0.8万。
三月：10万，累计完成42万。累计扣回动员预付款＝｛（42-30）/100｝*2*20＝4.8万，
本期扣回动员预付款4万。
四月：12万，累计完成54万。累计扣回动员预付款＝｛（54-30）/100｝*2*20＝9.6万，
本期扣回动员预付款4.8万。
五月：26万，累计完成80万。累计扣回动员预付款＝｛（80-30）/100｝*2*20＝20万，
本期扣回动员预付款10.4万。第五月全部扣回。
2）等额扣回：
即累计工程进度款到达一个百分比时，每期不论工程进度如何，均分成几期将动员预付款按期等额扣回。
说明：在系统中处理方法是定义中期支付证书时将扣回动员预款的计算公式设置成可录入项，但要扣回动员预付款时必须人为的在每期中期支付证书中视具体情况录入扣回动员预付额。
补充说明：合同条款中只要设置一项&动员预付款总额&，目的是为了监控动员预付款是否超合同支付，不影响扣回动员预付款额。
2、保留金：一般用于在在缺陷责任期内，如果本工程中发生事故、失误，监理工程师认为需进行补救以保工程安全所发生的费用，可从保留金中扣除。
保留金的扣留　60.3　保留金应按投标书附录中规定的百分率乘以第60.1款的
（c）自开工截至本月止已完成的工程价款；
（d）本月应支付的暂定金额价款；
（f）根据合同规定，本月应结算的其他款项；
（g）费用和法规的变更发生的款额（按第70条规定办理）；
子款规定承包人应得的款项，从每期应支付给承包人的工程结算款额中扣留，直至保留金的金额达到投标书附录中规定的限额为止。
保留金的退还　60.4　在整个合同工程缺陷责任期满并发给缺陷责任终止证书后14天内，
监理工程师签发保留金支付证书，将保留金退还给承包人。
3、材料设备预付款
材料设备预付款的支付　60.7　业主应给承包人支付一定比例的材料、设备预付款，以供购进将用于的安装在永久工程中的各种材料、设备。此项金额应按投标书附录中写明的主要材料、设备单据所列费用（进口的材料、设备为到岸价，国内采购的为出厂价或销售价，地主材料为堆场价）的百分比支付。其条件是：
（a）材料、设备符合规范要求并经监理工程师认可；
（b）承包人已出具材料、设备费用凭证或支付单据；
（c）材料、设备已在场交货，且存贮良好，监理工程师认为材料、设备的存贮方法符合要求。
则监理工程应将此项金额作为材料、设备预付款计入下一次的中期支付证书中。这种支付不应被视为是对上述材料或设备的批准。
材料、设备预付款的扣回　60.8　当材料、设备已用于或安装在永久工程之中时，材料、设备预付款应从中期支付证书中扣回，扣回期不超过3个月。已经支付材料、设备预付款的材料、设备的所有权应属于业主，工程竣工时所有剩余的材料、设备的所有权应属承包人。
&暂定金额&的定义　58.1　&暂定金额&是指包括在合同之内，并在工程量清单中以&暂定金额&名称标明的一项金额，是为了
（a）实施本工程中尚未以图纸最后确定其具体细节或某一工程部分或在施工过程中可能增加的工程细目或支付项，如大桥荷载试验，或可能增加一个匝道收费亭（举例）等，而这些细目或附属、零星工程在招标时尚未能肯定下来，可列为专项暂定金额。或
（b）为了专项工程施工或供货、供材、供设备而由指定分包人或供货人提供专业服务（如铁路分享立交）；或
（c）留作不可预见费，或用于计日工（如有规定，参见第三卷第7篇工程量清单A.说明之第11条）。
除合同另有规定外，暂定金额应由监理工程师报业主批准后指令全部或部分地使用，或者根本不予动用。承包人有权得到的暂定金额应限于监理工程师根据本条规定决定动用暂定金额的工程、供应或不可预见费用方面的金额。监理工程师应将根据本款作出的每项决定报业主批准并通知承包人。
注：工程量清单中的暂定金额一般有三种方式：计日工、专项暂定金额与一定百分率的不可预见因素的预备金，都是可能发生、也可能不发生的、招标时难以确定的金额，均按合同通用条款第58条规定办理。投标价中包括三项暂定金额是表明承包人对此有合同义务。不可预见费，含工程地质与自然条件的意外费和价格意外费，视具体项目情况应不超过10%；专项暂定金额控制在&2%左右。
暂定金额的使用　58.2　对于经业主批准的每一笔暂定金额，监理工程师有权向承包人发出为实施工程或提供货物、材料、设备或服务的指令。这些指令可以是：
（a）由承包人完成，在这种情况下应付给承包人的金额为根据第52条确定的金额；或
（b）由下文所定义的指定的分包人或指定供货人完成，在这种情况下承包人的应得的款额应根据第59.4（3）款确定并支付。
监理工程师如认为必要或可取，可以指令按计日工完成任何需变更的工作。对于这种变更的工作，应按合同中包括的计日工明细表中所定的细目，和承包人在其投标书中对此所报的单价或总额价，向承包人付款。承包人应向监理工程师提交已付款的凭证、收据或其他凭单、并应在订购材料之前，向监理工程师提交订货报价单，以供批准。
对所有按计日工方式施工的工程，承包人应在该工程持续进行过程中，每天向监理工程师提交从事该项工作的所有工人的姓名、工种及工时的清单一式两份，以及表明该项工程所用的材料和承包人装备（计日工明细表中已包括在劳务费用中的承包人装备除外）的名称和数量的报表一式两份，如果清单和报表的内容正确或经同意时，应由监理工程师在每种清单和报表的一份上签字，并退还给承包人。
在每月结束时，承包人应向监理工程师送交一份所用劳务、材料和承包人装备（以上提到的除外）的附有价格的账单，除非已完全而准确地提交了上述清单与报表，否则，承包人无权获得任何款项。但如监理工程师认为承包人由于某种原因不可能按上述规定报送清单或报表，他仍应有权核准为此种工作付款。此项付款可以是对该工程所用的劳务、材料和承包人装备按计日工计算的，也可以是按监理工程师认为是对该项工程公平合理的价格计算。
6、合同违约
承包人的违约&63.&1&&&&如监理工程师向业主证明(抄送承包人)认为承包人有下述情况：
（1）无视监理工程师事先的书面警告，一贯或公然忽视履行其合同规定的义务；或
（2）违反第15.1款关于按投标文件及时配备称职的关键管理与技术人员的规定，或违反第15.2款承包人承诺配备的关键施工设备；或
（3）在接到根据第37.3或39.1款关于修复或运走、替换不合格材料、设备的规定发出的通知或指令后的28天内不遵守该通知或指令；或
（4）无正当理由而未能根据第41.1款规定开工；或在接在第46.1款规定的通知后的28天内无正当理由未能采取措施加快进行本工程或其关键部分的施工；或
（5）已经违反第4.1款关于分包的规定；或
（6）在保修期内，承包人不履行合同义务；或
（7）违反合同专用条款可能规定的其他重要规定。
则业主在向承包人发出书面通知的14天内未见纠正后，可以向承包人收取专用条款中规定的违约金。
7、迟付款利息
监理工程师根据本条或合同的其他条款发出的任何中期支付证书项下应付给承包人的款额，业主应该在收到该中期支付证书后21天内或在投标书附录中另有规定并以此为准的天数内支付给承包人；或按第60.13款规定的最后支付证书项下应付给承包人的款额，业主应在收到该最后支付证书42天内支付给承包人。如果业主在上述期限内未能付款，则业主应按投标书附录中规定的利率向承包人支付全部未付款额的利息，付息时间从应付而未付该款额之日算起（不计复利）。
8、业主的违约
业主的违约&&691&&&&&如果业主发生下列情况，即：
（1）在根据上一条款规定的支付期到期后的42天之内，未能向承包人支付根据监理工程师签发的任何支付证书项下的应付款额（扣除根据合同规定有权扣除的款额后），也未向承包人说明理由；或
（2）未根据本合同任何条款而无理阻挠或拒绝对任何上述证书颁发的所需批准，则承包人有权终止对本合同项下的承包，并通知业主，抄送监理工程师，该终止在发出通知14天后生效。
10、价格调整
费用的增加或减少&&&70.1&&&&&除非合同专用条款另有规定，凡是合同预期工期在24个月以上者，在合同执行期间，由于人工和材料的价格涨落因素应对合同价格进行调整，调价时，应按下述公式计算，每年进行一次调整：
&&价格调整公式（1）&&&&&&&&&
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&
即：年累计支付额的调价额＝年累计支付额*综合调价系数
而：综合调价系数＝非调整因子所占的权重系数+人工费所占的权重系数*（人工费当期价格指数/人工费基期价格指数）+钢材费所占的权重系数*（钢材当期价格指数/钢材基期价格指数）+水泥费所占的权重系数*（水泥当期价格指数/水泥基期价格指数）+...-1
基期价格指数：指投标年份（即送交投标书截止期前28天的所在年份）的价格指数，计算时采用100。
即合同信息/价格调整模块中的&基本价格指数&。
当期价格指数：采用本合同工程所在省（自治区、直辖市）统计部门正式公布的该计算年份的《建筑业产值价格指数》（3）统计资料中各项相关的价格环比指数。（即软件&指数调整&模块中的&现行价格指数&）
式中：&&&&&&&&TJE&&对年累计支付额的调价额；
ZFE&&年累计支付额；
&&&&ZH&&综合调价系数；
&&&&&X&&支付中不进行调价部分所占的权重系数；
a、b、c、d、e、f&&&分别为人工费、钢材、水泥、沥青、机械使用费、燃油料费用等其他材料费用在合同价格中所占的权重系数；&
&X&=&1-（a&+&b&+&c&+&d&+&e&+&f&+&）；
&RGO&&人工费基期价格指数；
&&&&&&&&&&&RG&&人工费当期价格指数；
&&&&&&&&&&&GCO&&钢材基期价格指数；
&&&&&&&&&GC&&钢材当期价格指数；
&&&&&&&&&SNO&&水泥基期价格指数；
&&&&&&&&&&SN&&水泥当期价格指数；&
&&&&&&&& &&LQO&&沥青的基期价格指数。
LQ&&沥青的当期价格指数；&
&&&&&&&&&&JX0&&机械使用费基期价格指数；
JX&&机械使用费当期价格指数；
&&&&&&&&&YLO&&燃油料费用基期价格指数；
&&&&&&&&&YL&&燃油料费用当期价格指数。&
& 在采用价格调整公式进行调价时，还应遵守以下规定：
（1）合同价格在投标所在年份不作调整，此后每年调整一次。
（2）式中基期价格指数，指投标年份（即送交投标书截止期前28天的所在年份）的价格指数，计算时采用100。
（3）式中当期价格指数（2），采用本合同工程所在省（自治区、直辖市）统计部门正式公布的该计算年份的《建筑业产值价格指数》（3）统计资料中各项相关的价格环比指数。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&
注：（1）对于工程规模不大，而工期稍微超过24个月的工程，招标文件的专用条款中可酌情规采用下述变通方式：对于合同执行期间劳务、材料等价格上涨对工程成本的影响，承包人在编投标文件时即应考虑确定一个&调价系数&，并计入工程量清单中的各项单价中，合同执行期间不再调整，风险自负。
（2）&&当期价格指数&：当采用价格环比指数计算投标年份次年的价格调整时，即为公布的投标年份次年当年的价格指数；计算投标年份第三年的价格调整时，则为投标年份次年的价格指数/100）&（公布的投标年份第三年当年的价格指数）；计算投标年份第四年的价格调整时，则为（投标年份次年的价格指数/100）&（投标年份第三年的价格指数/100）&（公布的投标年份第四年当年的价格指数）；按此推算。
（4）权重系数由业主根据标底资料测算确定范围，在招标文件发出前填写；承包人应在投标时在此范围内填写各因素的权重关系，合同实施期间将按此权重系数进行调价，除非由于工程的实施或根据第51条工程的变更或其它原因，监理工程师认为某一因素的权重系数不合理或不适用，则权重系数应予以调整。
变更　51.1　业主或监理工程如认为有必要时，可根据2.1款的规定对本合同工程或其任何部分的结构形式、质量、等级或数量作出为变更，为此，监理工程师有权指令承包人进行下述变更、增加或取消：
（a）增加或减少本合同中的任何工程的数量；
（b）取消合同中的任何单项工程；
（c）改变合同中的任何工作的性质、质量或种类；
（d）改变本工程任何部分的标高、线形、位置和尺寸；
（e）完成本工程所必需的任何种类的附加工作；
（f）改变本工程任何分期工程规定的施工顺序或时间安排。
上述变更均不应使本合同作废或无效。所有这类变更（如果有）的结果应该根据第52条规定予以作价。但是，如果发出本工程的变更指令（简称变更令）是因承包人过错、承包人违反合同或承包人责任造成的，则这种违约引起的任何额外费用应由承包人承担。
变更后的作价　52.1　变更工程价格的增加或减少额，应以工程量清单中的单价或总额价为依据。如果工程量清单中未适用于变更工程的单价，则采用工程量清单中监理工程师认为适合的单价用于作价的依据。如果不适合，则由监理工程师和承包人协议一个合适的单价或总额价并报业主批准。如果不能达成协议，则监理工程师应根据情况在报业主批准后，定出他认为合理的单价或总额价，并通知承包人，抄送业主。如果此单价或总额价一时不能议定，监理工程师可以确定暂时的单价或总额价，作为暂定账款列入根据第60条规定签发的中期支付证书中，待议定后在其后的中期支付证书中调整。
12、证书与支付
月结账单　60.1　承包人应在每月末向监理工程师提交由其项目经理签署的按监理工程师批准格式填写的月结账单一式6份，该结账单凶手以下栏目，承包人应逐项填写清楚：
（a）自开工载至本月未止已完成的工程价款；
（b）自开工载至上月末已完成的（已实际结算的）工程价款；
（c）本月完成的（应结算的）工程价款，即（a）-（b）；
（d）本月应支付的暂定金额价款；
（e）本月应支付的（按60.7款）已进场将用于或安装在永久工程中的材料、设备预付款；（f）根据合同规定，本月应结算的其他款项；
（g）费用和法规的变更发生的款额（按第70条规定办理）；
（h）本月应扣留的保留金和扣回材料、设备预付款及开工预付款（分别按60.3、60.8、60.6款规定办理）；
（i）根据合同规定，本应扣除的其他款项。
月支付　60.2　监理工程师在收到上述月结账单后21天或专用条款数据表中另有规定的天数内应签发中期支付证书，签发时应写明他认为应该到期结算的价款及需要扣留和扣回后的款额并报业主审批。如果该月应结算的价款经扣留和扣回后的款额少于投标书附录中列明的中期支付证书的最低金额，则该月监理工程师可不核证支付，上述款额将按月结转，直至累计应支付的款额达到投标书附录中列明的中期支付证书的最低金额为止。
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