我国实行市场准入负面清单制度的背景和内容
来源：中国轻工业网
&&&&&&&&& 一、我国实行市场准入负面清单制度的背景
　　党中央、国务院对实行市场准入负面清单制度高度重视。2013年11月，党的十八届三中全会《决定》提出，&实行统一的市场准入制度，在制定负面清单基础上，各类市场主体可依法平等进入清单之外领域&。去年6月，《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》（国发〔2014〕20号）要求，&改革市场准入制度。制定市场准入负面清单，国务院以清单方式明确列出禁止和限制投资经营的行业、领域、业务等，清单以外的，各类市场主体皆可依法平等进入&。按照党中央、国务院的部署，国家发展改革委、商务部会同有关部门研究起草了《关于实行市场准入负面清单制度的意见》（以下简称《意见》），9月15日经中央全面深化改革领导小组第16次会议审议通过，近日已由国务院印发并对外公布。
　　负面清单是对外投资协定谈判中产生的一个概念，2013年第五轮中美战略与经济对话期间，中美双方同意以准入前国民待遇加负面清单的方式开展投资协定的实质性谈判。就外资准入来说，哪些行业不允许外资进入的，或者有特别限制条件的，要放入负面清单里来。以这种模式进行谈判，标志着我国对外开放进入一个新的阶段，同时也引发了对我们国内行政管理体制的一个新变革，那就是一个全新的负面清单机制。以前，我们是以正面清单的方式规范市场准入，就是列明什么东西可以做；负面清单就是说在列明什么不可以做、有限制之外，都可以做。
　　三中全会提出实行统一的市场准入负面清单制度，将负面清单的概念从投资协定谈判引入到国内经济治理，是一个重大的制度创新。简单的话来说，在市场准入负面清单当中，我们对各类市场主体，包括国企、民企、外资，是同等待遇，清单之外的都可以依法平等进入。这种情况下，可以大大减少政府的行政审批，减轻企业的负担，释放市场的活力，发挥市场在资源配置中的决定性作用。
　　总体上来说，无论市场准入负面清单，还是外商投资负面清单，都体现了负面清单理念。也就是李克强总理说的&法无禁止皆可为&，就是说法律上没有禁止和限制的东西都可以做，这将有利于营造一个公平的竞争环境，是政府管理体制的一个重大变革，希望这样一个制度实施能够激发市场活力，能够给企业更多的自主权。同时，市场准入负面清单也是一个责任的清单，政府也有责任，就是全面放开之后，还有一系列的后续监管制度要跟上。
&&&&&&& 二、《国务院关于实行市场准入负面清单制度的意见》的主要内容
&&&&&&& 国务院10月19日发布了关于实行市场准入负面清单制度的意见，社会上反映很积极，也很热烈，就这个意见的主要内容做一个介绍。理解起来并不困难，按照阿拉伯数字概括就是一、二、三、四、五、六。
　　一就是&一个清单&，就是全面梳理禁止和限制市场主体投资经营的行业、领域和业务，做到一单尽列，市场准入负面清单以外的事项，由市场主体依法自主决定。就是一个负面清单之外的市场主体都可以进入，一个清单全覆盖，主要是三个方面：一是市场主体投资经营的行业、领域和有关业务，一张负面清单，全覆盖。
　　二就是&两个类别&。这个负面清单包括哪几类内容：一是禁止准入类，二是限制准入类。这两个类别。
　　三就是&三种准入方式&，对禁止准入的事项，市场主体不得进入，行政机关不予审批、核准，不得办理有关手续，这是一种情况，禁止类的，非常明确。对限制准入类的，这里分别两种情况，一种是由市场主体提出申请，行政机关依法依规作出是否准入的决定，就是说还是需要审批，这是一种情况。还有另外一个情况，由市场主体依照政府规定的准入条件和准入方式合规进入，这是有资质管理的内容，是不是符合这个条件、有没有这个资质，要是符合的话就可以进入。第三种情况，对于市场准入负面清单以外的行业也好、领域也好、业务也好，各类市场主体依法进入。
　　四是&四个衔接&，第一个衔接，做好市场准入负面清单与行政审批事项清单的衔接，因为现在国务院各部门有行政审批的清单。第二个衔接，与产业结构调整指导目录做好衔接。就是产业准入的有一个政策，这么一个市场准入的政策，与它要做好衔接。第三个衔接，与政府核准的投资项目目录要做好衔接。前面说的管产业准入的，后面是管投资的市场准入的。第四个衔接，与我们现行的法律法规和国务院决定设定的市场准入管理事项做好衔接。
　　五是&五项制定原则&，我们单子根据什么原则制定的，有五个原则：概括来说，一个是法治的原则，一个是安全的原则，一个是渐进的原则，一个是必要的原则，一个是公开的原则。这五个原则制定市场准入的负面清单。
　　六是&六项改革措施&，就是实行市场准入负面清单制度，相应的改革和体制机制要配套，有六项改革：准入机制方面的改革、审批体制的改革、监管机制的改革、社会信用体系和激励惩戒机制的改革、信息公示制度和信息共享制度的改革、完善法律法规体系，这是与市场准入负面清单相适应的六项改革措施。
　　总的要求，市场准入负面清单有一个实施步骤，就是按照先行先试，逐步推开的原则。从2015年的12月1日到日，在部分地区试行市场准入负面清单制度。从2018年起，正式实行全国统一的市场准入负面清单制度。市场准入负面清单制度是一项重要的制度创新，是发挥市场在资源配置中的决定性作用的重要基础，是更好发挥政府作用的内在要求，是构建开放型经济新体制的必要措施，在当前情况下讲，也对稳增长、稳预期、鼓信心、激活力具有积极的促进作用，所以10月19号《意见》公布以后，社会高度关注，各方面都给予了高度的评价。XHL
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固镇县采取“四议四增”措施?为解决问题树立靶标?提供依据———
议负面清单树正面标准
本报讯(记者 李扬)近日，在固镇县伊诺华轮胎有限公司，一场特殊的支部大会正在举行，现场示范党员自查、集中讨论、梳理归纳党员队伍负面清单的全过程。负面清单示范议，增强了问题查摆的典型性，给受邀参加观摩的乡镇、县直部门、非公企业党组织负责同志提供了党员突出问题查摆的典型范例……　　
固镇县在“两学一做”学习教育过程中，对照合格党员“四讲四有”标准，采取“负面清单同步议，增强问题查摆广泛性”、“负面清单示范议，增强问题查摆的典型性”、“负面清单会诊议，增强问题查摆针对性”、“负面清单公开议，增强问题查摆精准性”的“四议四增”举措，让基层党组织当好“小郎中”，查问题、找病灶，结合部门实际，制定出各领域党员队伍负面清单，为解决问题树立靶标，提供依据。　　
负面清单同步议，增强问题查摆广泛性。对照“四讲四有”标准，同步安排农村、社区、机关、事业单位、窗口和服务行业，以及非公企业和社会组织等六大领域党员队伍查找存在的突出问题，开列负面清单的同时，初步确立了127条正面标准。　　
负面清单会诊议，增强问题查摆针对性。对于收集上来的党员队伍存在问题负面清单，各基层党组织积极采取召开支委会、支部大会、党组会、党委会等不同形式，围绕“理想信念是否坚定，党员作用发挥是否明显、党规党纪坚守是否严格”等方面要求，联系本单位和党员思想工作生活实际进行“五查五看”，集中对负面清单进行会诊把脉，杜绝问题查找虚、空、飘，确保党员突出问题查摆，找得准、找得实、接地气。　　
负面清单公开议，增强问题查摆精准性。基层党组织将党员自查、支部梳理、集体研究确定的党员队伍负面清单，利用党务公开栏、板报、简报等形式进行公示，公开征求意见建议，接受社会监督。意见建议收集后，召开由普通党员、服务对象、基层群众参加的党员队伍负面清单讨论会，公开讨论修订党员队伍负面清单，为下一步党员对照清单查问题，找准病灶抓整改奠定基础。&
&& (不填默认为匿名)
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by .all rights reserved文/空瓶　　最近“负面清单”一词常见诸报端，许多人心生疑惑，这个“负面清单”到底是个啥？“负面”好理解，“清单”也好理解，合起来就不好理解了。普通老百姓有时干脆“事不关己，高高挂起”了。实质上，不仅“关己”，而且不能“挂起”，“拨开云雾见月明”，掠过“负面清单”的正面或许我们能发现点什么。　　何为“负面清单”，通俗地说，就是投资领域的“黑名单”，一条一款列明了企业不能进行投资的行业、领域和业务，除此可理解为“法无禁止皆可为”。往浅处说，它直接关系到我们的投资行为，乃投资、创业者的福音，多了更多的投资方向和创业机会，办理手续更趋简便；同时也会影响我们的日常生活，有些颇受民众诟病的行业、领域和业务的放开，将进一步打破地区封锁和行业垄断，我们的消费选择机会更多，在自由竞争环境下的消费成本也会相对下降。往深处说，推行负面清单表明着管理模式的重大变革，它可见下一步包含金融领域在内的全面深化改革的端倪。实施负面清单管理模式，将有助于梳理散乱不一的国内市场秩序，逐步迈向统一管理。有资料表明，国际上已有70多个国家采用负面清单管理模式，我国也正进一步与之接轨合拍。此乃推行“负面清单”的正能量。　　“负面清单”貌似与“正面清单”相对应，其实并不尽然，不定非黑即白，那些清单上未能穷尽的选项才是关键。从此前“列举法”的正面清单，到如今“排除法”的负面清单，有人会问，两者有何区别呢？或者说“负面清单”相比“正面清单”有何优势可言？打个比方可能更易于理解，假如你准备到商场帮你太太买件衣服，你问你太太喜欢什么款式、什么颜色的衣服，如果你太太说随便什么都可以，那你肯定有点为难，到底选什么样的才符合你太太的心意呢；如果你太太明确告诉你不喜欢什么款式和颜色的，那你就好办多了。因此，易于操作才是对“负面清单”的正解。　　负面清单管理模式自去年在中国（上海）自由贸易试验区试行以来，对投资者的吸引力非常强大。数据显示，至今年4月底，该试验区内新设的862家外资企业中，属于负面清单外通过备案制设立的占到92%；同时，新设立内资企业近8000家，相当于上海综合保税区之前20年的企业注册数量。前不久，国务院重磅出台了《关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》，作为一项完善市场监管体系的顶层设计，其中最值得关注的，莫过于对市场准入普推“负面清单”，“负面清单”之外的投资领域和产业，则由核准制改为备案制。这也是在国家层面全面推行这一管理模式。紧接着，成都市成为继上海自贸区后首个正式开展“负面清单”管理模式改革的副省级城市。这些变化固然是可喜的，但如何不断通过财税政策的扶持、金融资源的撬动等，进一步促进实体经济的健康、快速发展才是我们所期望的。看来，“负面清单”不仅是“清单”，还包含了“清单”背后的正向努力。　　可以乐见的是，两种清单模式的转变，实质上是行政管理理念、市场监管方式和社会服务观念的转变。简政放权，不是将来时，而是进行时。当然，我们更期待“负面清单”出现在更多的微观经济领域，更多的基层层面，让我等草民进一步享受到深化改革后的阳光雨露。这或许就是“负面清单”的正面意义吧。上海自贸区：什么是负面清单和正面清单？
　　管理重心转向事中事后
　　自贸试验区实施“负面清单”管理，改革投资管理制度，从长远来看，也是大势所趋。
　　以美国为首的发达国家，正在全力推进新一轮经济全球化。一系列双边、多边国际投资贸易协议谈判正在紧锣密鼓进行，无论是TTIP(跨大西洋贸易和投资伙伴协定)，还是TPP(跨太平洋自贸协定)，全球投资贸易活动的新规则正在形成，包括全球贸易价值链重构基础上的自由贸易、投资协定、服务业开放等。
　　随着WTO红利的逐渐消退，中国面临经济转型升级的迫切需要，服务业的进一步渐次开放已放到举足轻重的地位上。而参与新一轮投资贸易协议的谈判，就必须调整我们现有的投资管理制度，与之对接。否则，中国有可能面临被“边缘化”的危险。
　　从某种意义上说，中国面临着“再入世”。而只有主动迎接挑战，以开放促改革、促发展，在自贸试验区这块“试验田”里先行先试，探索“可复制、可推广”的制度改革经验，我们才能找到“再入世”的现实路径。
　　复旦大学经济学院院长袁志刚说，建立自由贸易试验区，实际上是中国启动的第二轮全球化开放战略。第一轮则是加入WTO，当时以加工贸易为主的开放拉动了经济增长，中国由此成为真正的世界工厂。而第二轮需要进一步开放，包括人民币资本项目等金融开放，这一改革的力度更大，难度也不小。
　　他认为，全球化最终的目标是要把所有阻碍自由贸易和自由投资的阻力铲除，其结果是提高经济的效率。 “尽管这其中会存在一些管理问题，但不管怎么说，全社会资源将由此得到优化配置，如劳动力优化配置，土地优化配置等，最终促进经济效率的提高。从这一角度说，中国改革投资制度绝对利大于弊。 ”
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编辑：未网中学徐淑贤
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看新闻不过瘾来这里吐槽上海自贸区发布外商投资负面清单，什么是负面清单管理？有什么意义影响？
简单来说，我国对外资的管理以前一直采用的是《外商投资产业指导目录》模式，目录中列出了我国鼓励、限制、禁止外商进入的行业。而负面清单是给不开放的行业和受限制的商业活动列一个清单，明确告诉对方哪些领域和行业是限制或禁止外商活动的。这样，只要未列入名单的就是法无禁止皆可为。9月27日，国务院发布中国（上海）自由贸易试验区总体方案。根据方案，上海自贸区将探索建立负面清单管理模式。巴克莱中国经济学家常建表示：“外资企业将享有准入前国民待遇――与中国公司同等待遇。外商投资将通过负面清单管理方式进行评估，负面清单管理是与正面清单管理想对应的。”负面清单负面清单（negative list）又称消极清单、否定列表，是一个国家禁止外资进入或限定外资比例的行业清单（list of industries）。在这份清单上，国家明确开列不予外商投资准入或有限制要求的领域，清单以外领域则充分开放。正面清单与其相反的“正面清单”（positive list）自然就是国家明确开来允许外商投资准入或有限制要求的领域，清单以外领域一律不予开放。准入前国民待遇而上文提到的准入前国民待遇（pre-establishmentnational treatment）则指外国投资者在投资发生和建立前便开始享受与本国投资者相同的待遇。在传统的投资管理模式中，国民待遇通常在投资完全建立后才能开始享受。专家之声丁安华（招商证券首席经济学家）：负面清单，是贸易谈判时发达国家忽悠发展中国家开放市场的用词。原意是法律没有明言禁止的，都是合法的。要求新兴市场国家建立“负面清单”，是要求对方除非被列入负面清单，否则都可以做。美国人的这招在中国通常没效，我们有“兜底条款”。这次采用负面清单这个词，用意是好，但在英文语义上有贬意。 吴必虎（北大教授）：昨天公布的上海自贸区负面清单中，与旅游娱乐业相关的大多数传统禁区仍无开放迹象：游艇业、高尔夫、主题公园、网络游戏、博彩、色情业???一个也没松动！新一轮全球化、城市化竞争，主要在服务业，旅游业作为现代服务业最大参与者，上述领域政策不开放，不仅无理，也很无知 孙立坚（复旦大学经济学院教授）：负面清单仅仅给予海外的投资者便利性，但是如果这种便利性喧宾夺主，把原本自贸区主打的服务贸易和高劳工标准、高环保标准的投资先进领域搞成赌场，色情场所，就会造成资源极大的浪费，并且诱导资金走向了非常不正当的道路，所以今天一定要把可能产生的负面的冲击控制在一个最小的范围内。具体文件29日，根据外商投资法律法规、《中国(上海)自由贸易试验区总体方案》、《外商投资产业指导目录(2011年修订)》，上海市人民政府公布了《中国(上海)自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2013年)》，负面清单共计190条管理措施。作为《中国(上海)自由贸易试验区总体方案》中最具亮点的一项，负面清单被外界寄予厚望。在9月29日下午举行的中国(上海)自由贸易试验区情况说明会上，上海市政府副秘书长、试验区管委会常务副主任戴海波表示，按国民经济行业分类，负面清单共涉及18个门类，89个大类，419个中类，1069个小类，共190条管理措施，“相对于1069个产业小类来讲，大概有17.8%，有特别的管理措施。”这份长达十页的清单限制或者禁止外商投资一系列行业，其中包括金融、媒体、娱乐、公共事业、房地产和制造业。该清单有效期截止于2013年底，明年将适时进行调整。该清单称，对银行、金融企业和信托公司的投资将受到限制，但未给出更多细节信息。外方对保险公司的参股比例不得超过50%，证券公司的外方参股比例不得超过49%。外商对宾馆、写字楼、国际会展中心等高档物业的投资也将受到限制。对电信、广播电视传播服务的投资将受限，传媒和出版、网络游戏服务或者新闻网站完全禁止外商投资。对影院建设、电影和电视节目制作的投资也归为“受限”行列。外商可以投资医疗机构，但投资总额不得低于人民币2,000万元（合330万美元）。公共事业投资也受到限制，电网建设、经营的投资范围有限，而且核电站也必须由中方控股。在油气、汽车零部件和飞机维修等行业仅允许合资经营。铁路建设和经营必须合资，干?和地铁服务必须由中方控股。禁止投资高尔夫球场、网吧、博彩和色情业。限制投资主题公园。禁止投资义务教育，以及军事、警察、政治、宗教等特殊领域教育机构。禁止投资文物拍卖。限制投资金银等贵金属的开采。禁止投资转基因作物技术。武器、 弹药和传统中国茶加工工艺等其他一系列细分行业也禁止外商投资。原文如下　　中国(上海)自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2013年)　　上海市人民政府　　说明　　《中国(上海)自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2013年)》(以下简称“负面清单”)，以外商投资法律法规、《中国(上海)自由贸易试验区总体方案》、《外商投资产业指导目录(2011年修订)》等为依据，列明中国(上海)自由贸易试验区(以下简称“自贸试验区”)内对外商投资项目和设立外商投资企业采取的与国民待遇等不符的准入措施。负面清单按照《国民经济行业分类及代码》(2011年版)分类编制，包括18个行业门类。S公共管理、社会保障和社会组织、T国际组织2个行业门类不适用负面清单。　　对负面清单之外的领域，将外商投资项目由核准制改为备案制(国务院规定对国内投资项目保留核准的除外)；将外商投资企业合同章程审批改为备案管理。　　除列明的外商投资准入特别管理措施，禁止(限制)外商投资国家以及中国缔结或者参加的国际条约规定禁止(限制)的产业，禁止外商投资危害国家安全和社会安全的项目，禁止从事损害社会公共利益的经营活动。　　自贸试验区内的外资并购、外国投资者对上市公司的战略投资、境外投资者以其持有的中国境内企业股权出资，应当符合相关规定要求；涉及国家安全审查、反垄断审查的，按照相关规定办理。　　香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区投资者在自贸试验区内投资参照负面清单执行。内地与香港特别行政区、澳门特别行政区《关于建立更紧密经贸关系的安排》及其补充协议、《海峡两岸经济合作框架协议》及其后续《海峡两岸服务贸易协议》、我国签署的自贸协定中适用于自贸试验区并对符合条件的投资者有更优惠的开放措施的，按照相关协议或协定的规定执行。　　根据外商投资法律法规和自贸试验区发展需要，负面清单将适时进行调整。
中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）
在近日获批设立的中国（上海）自由贸易试验区内，“负面清单”管理作为一项引人注目的制度变革得以针对外商投资“试水”。分析人士认为，该管理模式一经推广，将成为中国经济转型升级的一大“抓手”，同时也将对政府宏观调控和经济管理提出巨大考验。从“正面清单”到“负面清单”，一字之差，却是政府管理思维的巨大转变。北京大学国家发展研究院教授卢锋指出，“负面清单”就是法无禁止即合法，也就是说仅仅规定企业“不能做什么”，与限定企业“只能做什么”的管理模式相比，无疑会让市场发挥更大作用。在上海市政府参事室主任王新奎看来，“负面清单”管理与本届政府正在推进的行政审批制度改革方向一致。他认为，目前对企业投资准入实行的审批制度至少有三方面问题：资源错配，谁拿到政府批条，谁就容易获得银行贷款；宏观调控边际效率下滑，很多过剩产能其实是“批”出来的；还有腐败频发。同时，这种转变也暗合中国改革开放循序渐进和与国际规则接轨的思路。商务部国际贸易经济合作研究院研究员梅新育说，“负面清单”是在中国综合实力已不同以往、抵抗经济变动冲击的能力大大增强的基础上，减少直接管制而更多采用间接管理，同时降低经济运行成本。尽管目前仅在上海针对外商投资试点“负面清单”管理模式，但受访专家普遍认为，这一模式也可以被推广到全国范围内的所有内外资企业。上海现代服务业联合会会长周禹鹏说，自由贸易试验区是一项国家战略而非地方战略，试验区内更多是制度创新而非政策优惠，国务院也已要求自由贸易试验区内要形成“可复制、可推广”的经验。国家发改委学术委员会秘书长张燕生认为，“负面清单”管理是经济管理的重要变革，不能仅仅局限于外资，对本国企业更应该如此，“因为市场秩序不管对内资外资都应该是公平的、非歧视性的”。在对外开放的同时也对内放开，将形成一个各类投资者平等准入和公平竞争的市场环境。实际上，在外商投资之外的一些领域，中国的政府管理模式已经实行了从“正面清单”到“负面清单”的转变，只是并未冠以上述名称。梅新育举例说，进出口贸易人民币结算，最初就是授权特定地区、获得资格的企业开展此项业务，后来就是除了部分重点监管企业之外，其余全国全部放开。一些人士担心，由于涉及到金融、航运等服务业的开放，中国实施“负面清单”管理的时机可能还不成熟，因为这些服务业与国外存在不小差距，扩大开放预计会带来一定的冲击。张燕生将对外企全部实行“负面清单”管理比喻为新一轮“狼来了”，“狼来了是要吃人的，外企在一些行业中比中资企业有竞争力得多”。对外经济贸易大学中国ＷＴＯ研究院副院长屠新泉说，政府在列清单的时候，不可能完全预见新兴产业的发展，而国外的有关企业可能在这些行业先行占据市场优势，使得国内企业后来进入这些行业的困难大增。中国商务部部长高虎城２６日向全国人大常委会作说明时表示，为在自由贸易试验区内加强风险管控，政府除及时制定和调整负面清单、完善国家安全审查制度外，还将通过反垄断审查、金融审慎监管、城市布局规划、环境和生态保护要求、劳动者权益保护、技术法规和标准等手段，构建风险防御体系。就宏观调控而言，政府对市场“放手”带来的一大变化就是不确定性的增加。中共中央政治局对下半年经济工作提出“微观政策要活”的同时，也强调“宏观政策要稳”。“在微观层次的管理上面要推广‘负面清单管理’，在宏观层次的管理上则要反之，这一点决策者需要把握好。”梅新育说。
“负面清单”管理是指政府规定哪些经济领域不开放，除了清单上的禁区，其他行业、领域和经济活动都许可。凡是针对外资的与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施，或业绩要求、高管要求等方面的管理措施均以清单方式列明。
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