您还不是会员
中华会计网校
当前位置：&&&&&&&&&&>&正文
2016年基金从业资格考试成绩保留多久
　　来源: 　　字体：　　
2016年5月入口暂未开通。基金从业资格考试成绩有效期为四年，换句话说就是需要在四年通过基金从业两个科目的考试，基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》，全科通过后通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格，获得从事基金销售及相关业务的资格。
超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。
说明：因考试政策、内容不断变化与调整，中华会计网校提供的以上信息仅供参考，如有异议，请考生以权威部门公布的内容为准！
责任编辑：糖&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金从业资格不必挂靠，个人可申请注册
基金从业资格不必挂靠，个人可申请注册
正在读取...&|&作者：南京技术开发律师&|&来源：法邦网
南京技术开发栏目关注：
问：私募基金管理人的高级管理人员以及一般从业人员如何取得基金从业资格？怎样进行基金从业资格注册？答：私募基金管理人的高级管理人员基金从业资格取得方式有通过基金从业资格考试、或者符合一定条件的资格认定等方式，具体请参照《私募基金登记备案相关问题解答（九）》及《私募基金登记备案相关问题解答（十一）》。私募基金管理人的一般从业人员需通过基金从业资格考试取得基金从业资格。基金从业资格注册以机构统一注册为主，已在基金行业机构任职的，应由所在任职机构向中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）申请基金从业资格注册。对于已通过考试但未在基金行业机构任职的，不必找机构“挂靠”，可以先由个人直接向协会申请基金从业资格注册，在相关机构任职后，由所在任职机构向协会申请变更。协会从业人员管理系统正在完善相关功能，预计于2017年一季度完成系统升级，届时将全面开放办理私募基金管理机构的人员从业资格注册，具体注册流程另行通知。根据《关于基金从业资格考试有关事项的通知》（中基协字〔号）的有关规定，对已通过基金从业资格相关科目考试的，可以在考试通过后的4年内向协会申请基金从业资格注册。对已通过基金从业资格相关科目考试超过4年的，在日前认可其考试成绩，并可在此时间前按规定向协会申请基金从业资格注册；对已通过基金从业资格相关科目考试，但满4年未注册基金从业资格的，在日之后，向协会申请基金从业资格注册需重新参加基金从业资格考试或补齐近两年的后续培训30个学时。问：私募基金从业人员如何按规定完成后续培训学时？答：私募基金从业人员应当遵守《证券投资基金法》及其他各类法律法规、自律规则和基本业务规范，遵循职业道德，掌握基金专业知识，了解创新业务、理论与技术前沿，并根据新业务、新形势及时更新技术知识和专业技能，提升其执业胜任能力。按照协会日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，已经取得基金从业资格的私募基金管理人的高级管理人员，每年度需完成15学时的后续培训方可维持基金从业资格。对在日之前取得基金从业资格的，需在日前完成15个学时的后续培训；对在日之后取得基金从业资格的，需自资格取得之日起一年内完成15个学时的后续培训。对已取得基金从业资格的私募基金一般从业人员，也应按照上述规定每年度完成15学时的后续培训。后续培训有面授培训和远程培训两种形式。面授培训可关注协会官网或微信公众号发布的每年度培训计划和每期培训通知；远程培训可登陆远程培训系统（http://peixun.）参加学习，机构用户或个人用户均可通过远程培训系统进行注册、选课、在线支付和课程学习。个人凭有效身份证件注册并完成相应的培训学时后，学时信息将被有效记录，可登陆协会官网“从业人员管理—培训平台—培训学时查询”进行查询。问：在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，对私募基金管理人的法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员有哪些要求？答：为维护投资者利益，严格履行“受人之托、代人理财”义务，防范利益输送及道德风险，私募基金管理人的高级管理人员应当勤勉尽责、恪尽职守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应当遵守以下要求：（一）不得在非关联的私募机构兼职。（二）在关联私募机构兼职的，协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等，协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况。（三）对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况。（四）私募基金管理人的高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员高管任职相关决议及劳动合同。已登记机构应当按照上述规定自查私募基金管理人相关高级管理人员的兼职情况。下一步协会将按照有关规定对私募基金管理人高级管理人员的兼职情况进行核查，要求不符合规范的机构整改。问：根据近期媒体报道，个别私募机构为完成其登记备案寻找具备基金从业资格的外部人员进行“挂靠”，协会如何评价？答：私募基金行业的高级管理人员是私募基金行业的精英，也是重要的自律管理和行业服务对象。私募基金行业高级管理人员应充分珍视个人诚信记录，诚实守信，自觉加强自身诚信约束和自律约束，防范道德风险。个别私募机构为完成其登记备案寻找具备基金从业资格的外部人员进行“挂靠”，这种行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，属于“在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息”行为。根据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》，针对存在上述情况的个人，一经查实，协会将记入个人诚信档案，视情节严重程度，采取行业内谴责、加入黑名单、取消其基金从业资格等纪律处分；针对存在上述情况的私募基金管理人，一经查实，协会将公开谴责，并将虚假填报情况进行公示，情节严重的，将暂停受理其基金备案，撤销其管理人登记。此外，为私募基金管理人提供法律、会计、外包业务等的中介服务机构，不得误导、诱导私募基金管理人采取“挂靠”等方式，规避协会对私募高级管理人员从业资格管理的有关规定。若出现上述违规情形，一经查实，协会将对此类中介服务机构公开谴责，情节严重的，将暂停受理其相关业务并加入黑名单。
延伸阅读：
一、中国私募基金峰会召由中国母基金联盟在北京国际会议中心主办的此次活动，为自发参与的各方共同筹谋私募基金行业的未来，以及彼此的交流搭建起了重要舞台。而在不久前的国务院常务会议上，国务院总理李克强指出，要支持有需求、有条件的国有企业依法依规、......
第一章　总则　　第一条　为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定，制定本办法。　　......
南京技术开发律师温馨提示：企业不能仅仅关注自身产品业务，对企业技术授权漠不关心。更应该重视企业的技术授权，通过聘请专业的律师保护企业核心技术不被侵犯。
如果您遇到技术开发问题，可以拔打免费技术开发法律咨询电话：，专业技术开发律师为您提供服务！
基金管理人登记相关栏目
关于基金从业资格不必挂靠，个人可申请注册 的推荐内容
基金管理人登记相关咨询
南京技术开发律师在线咨询/南京私募投资律师咨询，南京专业的技术开发、私募投资律师为您提供免费法律咨询服务！
技术开发纠纷流程
只有大律师才能影响诉讼结果
专业技术开发律师温馨提示：企业不能仅仅关注自身产品业务，对企业技术授权漠不关心。更应该重视企业的技术授权，通过聘请专业的律师保护企业核心技术不被侵犯。
如果您遇到技术开发问题，可以拔打免费技术开发法律咨询电话：，专业技术开发律师为您提供服务！
基金管理人登记相关咨询
基金管理人登记相关案例
基金管理人登记相关资讯
基金管理人登记相关法规
基金管理人登记相关文书
基金管理人登记相关专题
基金管理人登记热门专题
法邦技术开发律师为您提供基金管理人登记的要求和程序，怎么写登记申请，登记文书怎么写等内容
如果您遇到技术开发方面的问题，可以拔打我们的免费技术开发咨询电话：。专业技术开发律师为您服务。或发布：
法邦网免费法律咨询热线：当前位置：&>&
基金从业考试也要参加继续教育吗
　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定，从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员，应当具有从业资格。为提高基金从业人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于从2008年9月开始举行。　　基金从业通过科目一(）和科目二（证券基金基础）、或科目一和科目三（私募股权投资基金）考试合格后，在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。　　超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。　　通俗的意思是：4年之内有效，4年如果你不通过机构进行注册，要么重新考，要么补上两年的培训加年检。4年如果不进行注册，那么小编建议你重新考试吧，基金从业考试难度不大，但是有周期限制。　　你要是补两年的培训加年检，一年15学时的培训就300块，两年就600块还麻烦，培训每年都有，网上培训，你用浏览器打开培训视频网页以后，培训有限制，你如果如果开着培训窗口干别的，培训视频就自动暂停。　　如果是过了培训周期，那么还是重新考试比较好，无论是在考试难度还是考试成本上，重新考试都比补培训更加地适合。　　想要顺利通过基金从业考试，随时关注，东奥小编将会每天为您分享备考方法与心得。
东奥会计在线微信
责任编辑：苏晓越
上一篇文章：
下一篇文章：
&&官方微信
东奥会计在线
微信号:dongaocom
京公网安备：号&& && && &&
& Inc. All Rights Reserved集齐了！中基协最全面的从业人员资格问题解答
我的图书馆
集齐了！中基协最全面的从业人员资格问题解答
来源：积募（ID：hefupb-jm）不参加考试，能取得从业资格吗？从业资格怎么注册啊？通过以前证券从业考试的，能不能申请基金从业资格？……在私募备案业务开展过程中，与从业人员相关的咨询是「积募」遇到的高频问题之一，也是困扰私募管理人的重大难题之一。6月26日，中基协发布《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》，对从业人员资格管理进一步做了明确，涉及到考试科目、资格注册、延长考试成绩认可期、基金销售人员从业资格注册实施安排等。那么，从私募管理人的角度来看，都有哪些值得大家关注和了解的呢？「积募」结合私募基金登记备案相关问题解答九、十一、十三以及此次通知，为大家梳理。两张图了解从业人员资格相关信息↓↓↓一、协会认可的考试科目有哪些？基金从业人员进行基金从业资格注册，中国证券投资基金业协会认可的考试科目包括：1、中国证券投资基金业协会组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》；2、中国证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》（该三个科目已停止组织考试）；3、符合中国证券投资基金业协会规定的其他认定方式取得基金从业资格的。二、私募基金管理人需要通过哪些科目考试？1、科目一和科目二；2、科目一和科目三；3、科目一和《证券投资基金》；4、《证券市场基础知识》和《证券投资基金》。以上四种组合，通过任何一种组合中的两门科目考试，即可申请从业资格。基金从业资格注册由所在任职机构向中基协申请。三、延长考试成绩认可期的具体安排？中基协对《证券投资基金》、《证券市场基础知识》和《证券投资基金销售基础知识》科目考试成绩的认可期延长至日。基金从业资格（含基金销售业务资格）注册应统一由机构进行，已在基金行业机构任职的人员，由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册（含基金销售业务资格）。日之后，通过上述相关科目考试未注册的，向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格（含基金销售业务资格）注册需补齐近两年的后续培训30个学时或重新参加基金从业资格考试。通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后，在四年内可以通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。四、从业资格的其他认定方式有哪些？需要提交什么材料？符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格：1、从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；2、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上；3、从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员；4、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。符合上述条件之一的，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下材料：（一）个人资格认定申请书；（二）个人基本情况登记表；（可在中基协官网下载，或向「积募」索取）（三）相关证明材料：1、符合上述条件一的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；2、符合上述条件二的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；3、符合上述条件三的，需提交有关组织部门出具的任职证明；4、符合上述条件四的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。资格认定委员会构成及工作机制：资格认定委员会由中国证券投资基金业协会理事（不含非会员理事）、监事及私募基金相关专业委员会委员构成。每次从上述委员中随机抽取七人组成认定小组，小组成员对申请资格认定的人员以简单多数原则表决。参与资格认定的表决人、推荐人及资格认定结果将通过中国证券投资基金业协会网站的从业人员信息公示平台向社会公示。上述申请资格认定的相关材料以电子版形式报送协会私募高级管理人员资格管理专用邮箱，邮箱地址：smrygl@。五、对申请通过资格认定委员会认定基金从业资格的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）高级管理人员，其申请人和推荐人还应符合哪些条件？其推荐人有哪些需回避的情况？根据前两批资格认定委员会表决情况，为使资格认定工作起到正面引导的作用，申请资格认定的人员及其推荐人，应具备一定行业地位或社会影响，且申请人应为行业资深人士。同时对其推荐人，有以下情况需要回避：1、同批表决中作为申请人的；2、申请人与其推荐人互相推荐的；3、与申请人任职同家机构，或关联方及分支机构的；4、因从事私募基金外包业务、审计或法律服务业务、评级业务等，与申请人存在商业利益关系的；5、现从事私募投资基金监管、自律管理工作的；6、一年内累计推荐人数3人次以上的；7、被推荐的申请人近三年内发生违法违规、被行政处罚、被采取监管措施等情形的。表决结束后，资格认定结果和相关推荐人的姓名、职务将一并通过中国证券投资基金业协会网站“从业人员管理--资格平台”向社会公示。六、其他认定方式中，“从事经济社会管理工作”具体指的是什么？“从事经济社会管理工作”主要指在政府机关、事业单位等部门从事经济、金融相关工作的。为使资格认定委员会委员能够公平、公正判断申请人专业能力，建议符合上述条件的申请人提交两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。七、高级管理人员通过科目一，是否可以申请基金从业资格？需提交哪些材料？符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格：一、最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上；二、已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。符合上述条件之一的，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人（的托管部门）或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明，或相关资格证书或证明。上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报送。八、私募基金管理人的高级管理人员以及一般从业人员如怎样进行基金从业资格注册？基金从业资格注册以机构统一注册为主，已在基金行业机构任职的，应由所在任职机构向中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）申请基金从业资格注册。对于已通过考试但未在基金行业机构任职的，不必找机构“挂靠”，可以先由个人直接向协会申请基金从业资格注册，在相关机构任职后，由所在任职机构向协会申请变更。对已通过基金从业资格相关科目考试的，可以在考试通过后的4年内向协会申请基金从业资格注册。对已通过基金从业资格相关科目考试超过4年的，在日前认可其考试成绩，并可在此时间前按规定向协会申请基金从业资格注册；对已通过基金从业资格相关科目考试，但满4年未注册基金从业资格的，在日之后，向协会申请基金从业资格注册需重新参加基金从业资格考试或补齐近两年的后续培训30个学时。九、私募基金从业人员如何按规定完成后续培训学时？已经取得基金从业资格的私募基金管理人的高级管理人员，每年度需完成15学时的后续培训方可维持基金从业资格。对在日之前取得基金从业资格的，需在日前完成15个学时的后续培训；对在日之后取得基金从业资格的，需自资格取得之日起一年内完成15个学时的后续培训。对已取得基金从业资格的私募基金一般从业人员，也应按照上述规定每年度完成15学时的后续培训。
TA的最新馆藏[转]&
喜欢该文的人也喜欢