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加大教育投入
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你可能喜欢高校需要建立科学完善的科技创新评价体系_教育学习-牛bb文章网您的位置：&>&&>&高校需要建立科学完善的科技创新评价体系高校需要建立科学完善的科技创新评价体系（原作者：辛宝忠）摘 要：高校是我国科技自主创新的强大力量，发挥高校的技术和人才优势，为经济平稳较快发展提供支撑作用，成为国家对高校提出的新要求。高校拥有雄厚的科研实力与基础，有很强的自主创新能力和服务社会的能力，但仍然存在评价体系上片面追求SCl论文数量、科技创新成果转化不畅、科学研究学风浮躁和急功近利等问题。要发挥高校的科技创新的作用和优势，必须建立完善的科技创新能力体系和科学的评价体系，进一步规范和引领高校的科技创新工作。关键词：高校科技；创新；能力体系；评价体系中图分类号：G420 文献标志码：A 文章编号：09)06-0003-03收稿日期：作者简介：辛宝忠(1963-)，男，山东胶南人，教授，博士，博士生导师，从事教育政策、东亚比较教育研究。高等教育是经济社会和高新技术产业发展的主要依靠力量，它具有人才培养、科技创新、社会服务三大功能。高等教育要更好地完成自己的使命，需要高校的共同努力，需要科学完善的科技创新评价体系的支撑和保障。一、高校在国家创新体系中的地位与作用1912年，美国学者熊?彼特在《经济发展理论》一书中首次提出创新理论，而国家创新体系的概念则出现于上世纪80年代，由英国学者佛伦曼提出，2002年后才进入中国。其国家创新体系的架构以企业、大学和政府为核心要素，以国家创新战略为引导，以推动知识的生产、流通和消费为中心，以提高一个国家的经济发展能力和国际竞争力为目的。OECD认为，国家创新体系可以被定义为“由公共部门和私营部门的各种机构组成的网络，这些机构的活动和相互作用决定了一个国家扩散知识和技术的能力，并影响国家的创新表现”。目前，我国国家创新体系正在构建，中央明确提出“推进国家创新体系建设的战略任务”，在全国科学技术大会上，胡锦涛同志正式提出把我国建设成为创新型国家的宏伟目标。国家创新体系包括四个子系统，分别是知识创新系统、技术创新系统、知识传播系统和知识应用系统。其中，知识创新系统的核心部分包括国家科研机构、部门科研机构和研究型大学；技术创新系统的核心部分是企业；知识传播系统主要指高等教育系统和职业培训系统，其主要作用是培养具有较高技能、最新知识和创新能力的人力资源；知识应用系统的主体是社会和企业，其主要功能是知识和技术的实际应用。高校科技创新能力就是指高校作为一个教学、科研和服务的实体，进行人才培养、科学研究和产生创新成果与创新技术的能力，是高校科技创新活动情况的反映。根据高校的科技活动类别，科技创新能力主要表现在三个方面：基础研究、科技人才产出和应用研究能力。基础研究能力强调的是基础科学的原创性，表明在基础研究领域做出前人没有发现的新的研究方向、新的学科和科学技术质的变化发展；应用研究是面向市场需求的能够产业化的创新技术的能力，并不是单纯以论文形式或鉴定结论为评价标准的、长时期被锁在实验室里的成果，是能付诸生产并能带来明显经济效益的创新能力。尽管技术创新的主体是企业，但由于企业技术创新能力和吸收技术能力弱，高校必须承担且有条件承担相应的部分技术创新职能。不仅如此，更要集中力量积极争取和参与国家前沿技术研究和重大公共技术研究，从点扩展到面，以技术上的重大突破带动传统产业的技术升级和高新产业群的崛起，引领国家和地方经济的发展。无论在国家创新体系中的定位，还是按照大学类型和不同体制来区别，大学都是我国国家科技创新的核心机构之一，被称之为知识创新的主力军、技术创新的重要方面军、成果转化与产业化的强大生力军，同时又是我国创新人才培养的主体。尤其是在当前形势下，作为国家创新体系建设的重要支撑主体的高等学校，要为国家战胜金融危机承担更多的义务和责任，不仅要围绕国家重大战略需求和国家目标积极承担任务，发挥重要作用，还要积极推进科技成果的转化和产业化，支持和推动广大科技人员深入基层，服务企业，提高企业的自主创新能力和竞争力，也要利用所承担的大量科研项目，更多地吸纳毕业生就业，减缓就业压力。我国目前科研评价体制不完善，由此导致了科研人员片面追求SCl(美国科学信息1964年创刊的引文索引类刊物)论文数量，大家都拼命去发SCl论文。目前科技界学风浮躁和急功近利的状况依然不同程度地存在，而学风浮躁和急功近利则是科技创新的大敌。在评价单位和个人学术水平时，应以论文的质量为主，不宜看重数量，尤其应重在科学论文内在价值的判断，由同行专家组成评审团来评价论文的创新性、科学性和显示度。要发挥高校的科技创新和社会服务的作用和优势，必须建立科学的完善的评价体系。二、高校科技创新能力的评价状况分析目前，我国还没有建立起全国性的高校科研评价系统，一般只针对某一专项进行评价，所采用的方法可以分为如下三个主要类别：一是从高校科研投入或产出的角度评价高校科研活动。例如，中国管理科学院科学研究所分别以高校SCl论文数、El论文数等单一指标，以及高校在国外及全国刊物发表的论文、批准的专利、获得的国家级奖励三项指标对我国重点大学的科研产出进行排序，即属此类。二是从科研活动投入、过程、产出等方面综合评价高校科技创新能力。这类研究一般是移植有关企业技术创新能力评价的研究成果，结合高校科研活动的实际情况来对高校科技创新能力进行评价。例如，王章豹等人用科技创新基础能力、科技创新投入能力、科技创新产出能力三个一级指标，以及人力资源、物质条件、科研基地、学术交流、科技人力投入、科技财力投入、科研项目投入、论著、专利、科技奖励、成果转化、人才培养等12个二级指标来评价高校科技创新能力；敖慧从高校科技创新资源投入能力、高校科技创新产出能力、高校科技创新管理能力和高校科技创新支撑能力等指标来评估高校科技创新能力。三是基于影响因素的高校科技创新能力评价方法。例如，何晋秋等人借鉴国家创新能力评价中的有关方法，从高校科技创新能力的影响因素出发，围绕高素质人才、创新团队与学科集群，创新基础条件与设施，创新的文化环境与氛围和与外界联系的质量等四个方面，建构了高校科技创新能力评价方案。可以看到，我国对高校科研及创新能力的评价，主要是从高校科技创新活动的投入资源、活动过程和产出成果等方面进行分析的。这些评价方法未能处理好如下几个关系：1)投入与产出的关系。现有评价常常把投入与产出指标并列为高校科技创新能力评价指标，而没有考虑两者之间的关联。2)过程与结果的关系。目前的评价方法考虑结果性指标较多，而对高校把科技投入要素转化为科技产出成果的过程指标考虑还不充分。3)主观与客观的关系。在现有评价指标体系中，一般是对各指标的权重进行主观赋值，难以避免主观性。4)静态与动态的关系。目前对高校科研及创新能力的评价多是静态的，很少有研究涉及高校科研及创新能力发展趋势的评价。另外，还有基础研究与应用和发展的关系等。国外的高校科研创新能力评价体系相对比较完善。如，英国建立了欧洲最先进的科学研究评价系统。早在1986年，英国就进行了第一次高校科研评估(Research Assessment Exercise，即RAE)。RAE把高校所有科研活动分成许多“评价单元”，共确定68个评价单元。主要是：所有研究人员的总体情况；被评估的科研人员的四项具有代表性的论著或其他公开出版的科研成果；系里研究生、奖学金以及外部研究收入的情况；研究环境(包括结构、政策和策略等)、研究成就、外部认可及其他相关信息等。每个评价单元的评估小组成员对高校提交的材料主要从研究成果、研究环境、受同行尊重程度三个主要方面进行评价。英国高校科研评估具有如下特点：由中介组织负责组织同行进行评估；评估的组织过程和结果公布都较好地体现了透明性；从评估方法看，主要采用定性与定量相结合、以定性评估为主的方法，在一定程度上避免了科研评估中重视数量而忽视质量的倾向；以学科为基本评价单元，由于高校的规模、发展历史不同，办学又各具特色，若不以学科为基础，要从整体上评估高校的综合科研实力存在一定的困难；从评估指标看，英国高校科研评估主要从研究成果、研究环境、受尊重程度等方面展开，并根据各个学科领域的特点对这些指标赋予不同权重。（原作者：辛宝忠）荷兰1983年始在高校引入了“条件性资助”系统，评估委员会进行评估时，会从四个方面进行考查：科学研究质量，包括原创性的思想与方法、学科的重要性、影响力及显著成就；科学生产力，包括投入和产出、研究人员和研究经费数量、出版的论著、学位论文数量和授予的专利数；科学研究的适切性，包括与知识发展和技术进步的适切性以及产生的社会效益等；科学研究的长期生存能力，包括出版论著、研究的一致性与连贯性等。澳大利亚自1988年引入“统一的国家系统”(United National System)之后，大学研究配额将根据新的“综合指数”进行分配。在综合指数中既包括投入指标又包括产出指标。研究投入包括每所大学获得的联邦竞争性研究基金、其他公共部门的研究资助、工业和其他部门的资助；研究产出包括教师和学生发表的学术性出版物、硕士和博士完成率。2004年5月，作为“澳大利亚能力建设计划”的一部分，澳大利亚政府成立对公共资金支持的科学研究进行质量和可行性评价的研究质量保证框架(RQF)。RQF的总体目标是：建立一种广泛适用的评价机制以便对科研质量和科研影响进行评价，这一评价机制将与所有的科研机构有关。三、建立科学完善的高校科技创新评价体系目前，对大学的科学评价问题成了学术界研究的一个热点问题，引起了世界各国的高度重视和普遍关注。2003年5月，国家科技部、教育部以及中国科学院、中国工程院和国家自然科学基金会联合制定和下发了《关于改进科学技术评价工作的决定》，同年10月又发布了《科学技术评价管理办法》，这说明我国对科学评价工作非常重视。国家应大力培育科研创新的体制，这是一项难度极大的系统工程。应当彻底摒弃计划经济体制下的科研管理模式，运用市场经济的规律进行科研管理，最大限度地优化有限的资源配置。对于基础研究，应该有更宽容和弹性的管理模式。国家和社会也应当更加重视大学在国家创新体系中的地位与作用，加大投入和支持的力度，充分释放大学集聚的智慧能量和人才能量。1.立足于高水平科研成果创新，改革高校科研激励机制高校必须建立一种既有利于自主研究、又有利于创新性研究的激励制度。没有考核的科研工作将可能是低绩效的工作，但对科研业绩过多的数量化考核对高校教师来说是一种压力，这种压力并不一定能够充分转化为科研动力。我们要相信大部分教师的科研自觉性和高级知识分子的社会责任感及自我实现动机的功能，对一部分高层次研究人员的年度科研业绩标准，应实行定性为主的考核指标，改变急功近利、过分强调成果数量、单一按科研成果数量分配资源的考核办法。2.改革成果评价制度，加强成果事前评估，建立科技成果评价社会化的机制评审是由管理部门来组织运行的，管理部门既是鉴定的管理者又是鉴定的组织者，同时还是鉴定的监督者，计划经济特征明显，它只适用于评价政府科技计划的执行情况。尽管具体评审的执行，是邀请了外部专家进行，但是在特定利益的驱使下，行政干预的情况难免发生，兼之缺乏有效的监督机制，评审的独立性难以保证。因此，借鉴发达国家的经验，强调评审的独立性是当前评审改革的一项重要内容。由于高校将科技成果的鉴定与科研人员的利益挂钩很紧密，《科技成果鉴定证书》已作为科研人员的奖励或各种待遇的依据，结果就会促使人们盲目追求科技成果的数量和所谓的理论水平而忽视科技成果的经济效益和社会效益，完全背离了科技成果鉴定的本来目的。结果表面上看来，高校的科技鉴定成果越来越多，档次也似乎越来越高，许多科技成果被贴上“国际水平”、“国内领先”、“国内先进”等标签，而实际上是大多数成果通过鉴定、结项后就被束之高阁，再也无人问津。因此，高校应当改革科技成果评价制度，采用多种科技成果评价方式，允许实行多种形式结题，鼓励科技成果通过市场竞争、生产实践以及学术上的百家争鸣等多种方式得到评价和认可。3.加强科学技术评价制度建设，建立健全科学技术评价机制科技部、教育部、中国科学院、中国工程院和国家自然科学基金委员会联合下发了《关于改进科学技术评价工作的决定》，科技部发布了《科学技术评价办法》，高等学校应当在认真学习贯彻的基础上，结合本校实际建立行之有效的评价制度，对科研评价既要重视和认真探索，又要避免赶潮流和新闻炒作，以科学的态度理性地对待科研评价问题，遵循科学规律，建立科学的评价指标体系，促进高等学校科技创新能力和科技创新体系的建设，推动高等学校科学研究健康发展。发达国家的评估系统，大多十分强调事前评估的作用，而我评审制度由于其特有的确权功能和派生收益，一直存在着对事后评审的大量需求，许多具有审查功能的事前评审反而被忽略。4.建立公开透明的评价机制，完善评价规则评价指标体系、专家系统、评审程序、评审结果及监督、申诉仲裁机制等都应尽量公开透明，避免暗箱操作之嫌。建立完善的专家资格审查制度和专家库，并实行责任追究制度，在建立健全评价专家资格审查制度的基础上，进一步完善国内外专家库的建立与共享。在评价工作中，严格实行回避制度和专家组定期轮换制度。积极推进国际同行评议，尤其对国家重要研究机构、研究领域或学科及重大项目的评价要邀请国外专家参与。要建立评价意见的反馈机制和评价申诉制度。5.实行分类评价原则不同类型的科研活动应当采用不同的评价指标体系和方法，评价的目标、内容亦应当有所区别。战略性基础研究应当强调国家战略需求与科学发展目标导向的有机结合，“以科学技术前沿的原始性创新和集成性创新、解决国家重大需求的实质性贡献以及优秀人才培养为主要评价标准”。自由探索性基础研究强调科学发展的目标导向，“主要以新发现、新概念、新理论和新方法等原始创新性成果和创新性人才的培养为评价标准”。应用研究应紧密结合经济社会发展的需求，以技术推动和市场牵引为导向，“以技术理论、关键技术、共性技术和核心高技术的创新与集成水平、自主知识产权(专利、版权、标准、专有技术等)的产出、潜在的经济效益、社会效益等要素为主要评价标准”。管理部门应当建立有利于“小人物”脱颖而出的机制，创造新人辈出的新局面，鼓励原始性创新活动。科研管理部门应该逐步推动建立相应的社会中介机构承担科研评价工作。6.正确处理数量与质量的关系无论是对教师的科研业绩考核，还是评价教师的科研能力和学术水平，对教师的科研成果要求都要遵循科学规律，慎重提出数量指标，不能以数量论英雄。科技创新的核心在于创新，尤其在于真正的原始创新，而不是简单规定论文和著作的数量，因为这只会造成急功近利、浮夸浮躁的学术风气。对教师的科研业绩考核应当着重考核其是否扎扎实实潜心学问和创新。对教师学术水平的考查应重点看其在本研究领域的实际创新和贡献，而不是简单地看其发表的论文的数量。一般通过考查教师的代表性学术成果(论文、专著、发明专利等)可以判断其学术水平，通过考查教师近期的学术研究情况可以判断教师的创新潜力。7.下大气力治理学术腐败，维护科学研究的纯洁当前学术研究领域一定程度存在急功近利、浮躁浮夸的现象，抄袭剽窃的现象屡有发生。凡此种种，都需要纳入科技评价体系中考量。为整治学风，教育部正逐步将学术道德建设纳入高校课程，并将把学风表现作为教师考评的重要内容。过去，反对学术腐败，大多是以道德谴责为主，并想当然地以为，防止学术腐败也应从道德入手。事实证明，这样做效果并不理想。加大学术腐败成本，从而使学术腐败者变得无利可图以至彻底破产，是有效遏制学术腐败的治本之策。可以相信，一个有利于加强原始性创新、有利于高素质科技人才队伍的成长与发展、有利于政府对科学技术的管理水平的提高、有利于促进全社会对科技重视和支持的科技创新评价体系的建立，必将对提高高校科学技术的创新能力、支撑和引领我国经济社会可持续的协调发展发挥巨大的作用。参考文献：[1]庞诗，何晋秋.地方高校科技创新能力评价体系的初步构建[J].中国建设教育，2006(10).[2]第二届中外大学校长论坛第五组.对中国高校科研组织创新与改革的思考[J].国家教育行政学院学报，2005(6).[3]郭庆旺，等.科教兴国的财政政策选择[M].北京：中国财政经济出版社，2003.[4]严全治，等.美国研究型大学的投入与产出分析[J].比较教育研究，2004(4).[5]王章豹.高校科技创新能力综合评价：原则、指标、模型与方法[J].中国科技论坛，2005(2).[6]童晔.高校科技创新能力评价研究[J].技术与创新管理，).[7]房静.高校科技自主能力的理论与政策研究[D].郑州大学硕士论文，2007.[8]雷朝滋.关于高等学校科研评价问题的几点认识[J].研究与发展管理，2005(10).〔责任编辑：曲阜文〕欢迎您转载分享：热门教育学习好评教育学习您所在位置： 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华北水利水电学院
硕士学位论文
基于投入与产出的高等教育绩效评价
申请学位级别:硕士
专业:技术经济及管理
指导教师:李创
基于投入与产出的高等教育绩效评价
目前我国的高等教育一方面面临教育投入的严重不足,另一方面又存在教育经费严
重浪费。因此,对高等教育进行绩效评价是落实科学发展观的客观要求,是高等教育教
学质量评估发展的必然结果,同时也是建设节约型高校的必然选择。
本文在综述高等院校投资效益评价相关研究成果的基础上,采用理论联系实际的研
究方法,对高等院校进行投资效益评价研究。全文内容分为六个部分:第一部分为绪论,
主要阐述了选题的目的和意义,综述了国内外对高等教育投资效益的研究,并介绍了研
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关键词:高等教育;绩效评价;主成分分析法;数据包络分析 IPERFORMANCE EVALUATION OF HIGHER
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At present, China's higher education on the one hand faces the severe
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