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政府工程多属性招投标博弈分析 22087字 投稿：林攻攼.doc
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资料评价：银行考核系统软件升级项目招标公告 - 千里马招标网
甘肃招标网>甘南藏族自治招标网>合作市招标网:银行考核系统软件升级项目招标公告:一、项目名称：国家外汇管理局银行考核系统软件升级项目 二、项目编号：JCZX2015023 三、合格供应商资格条件和有关要求（证明文件加盖公-www.qianlima.com' />
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位置>&&银行考核系统软件升级项目招标公告
银行考核系统软件升级项目招标公告
状态：公告
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更多优势服务：全国免费服务热线：400-688-2000
一、项目名称：（略）
二、项目编号：（略）
三、合格供应商资格条件和有关要求（证明文件加盖公章）：
（一）供应商应遵守有关国家法律、法规和条例，符合《中华人民**国政府采购法》对投标公司的要求，并具备下列资格条件：
1、通过ISO****质量管理体系认证，有严格的项目管理流程规范和质量保证体系，并提供有效证明。
2、投标人应具有工业和信息化部颁发的计算机信息系统集成二级（含）以上资质，并提供有效证明。
3、具有大型系统开发丰富经验，有足够的技术实（略），具有相关领域的3个以上的成功案例，并提供合同（略）。
4、公司成立至少五年以上，注册资金需在****万元人民币以上，并提供有效证明。
5、必须满足需求书中 十、项目组人员配置要求 中的所有内容，投标人须在投标文件中提供项目组人员的相关信息和证明件。在本单位工作年限证明以社保缴费记录为准，投标文件中应提供该缴费记录。学历学位需提供相关证书复印件，项目组中须有人具备信息系统集成项目管理师、信息系统分析师、信息系统架构师、DB2 管理员相关资质证书。投标人需书面承诺，如果提供的证明件存在任何虚假内容，招标人发现后有（略），投标人承诺退回招标人支付的所有款项，且所有责任和损失均由投标人承担，并提供承诺函。
6、须书面承诺（略）：投标人保证项目组（略）实施过程中如果项目组人员实际能力不能胜任项目要求，投标人必须在7个工作日内完成人员更换，更换过程消耗的时间以投标人书面要（略），招标人有权终止合同，投标人承诺退回招标人支付的所有款项，且所有责任和损失均由投标人承担，并提供承诺函。
7、在**有常设的开发机构，在**地区提供办公场地开展本项目相关的技术工作，并提供有效证明。
8、法定代表人授权委托书（须有法人（略），并附被授权人加盖公章的身份证复印件）、真实有效的营业执照。
（二）本项目不接受联合体和自然人投标。
（三）不得以任何形式将本项目转包、分包。
二、采购方式
竞争性谈判
三、采购预算：
四、采购需求（详见采购需求书）
五、采购程序
（一）谈判内容
本项目谈判文件及采购需求书约定事项。
（二）采购流程
1、谈判小组确认谈判文件并初审；
2、谈判小组与投标供应商分别进行谈判；
3、谈判小（略）（中华人民**国财政部令第74号）有关要求，从满足采购文件实质性响应要求的供应商中，按照最后报价从低到高的顺序，提出成交候选人名单，并编写评竞争性谈判会议纪要。
（三）合同签订
根据谈判文件的（略），双方签订采购合同。
六、（略）
投标报价应包含（略），并按项目需求提供详细的分项报价清单。中标后不得有任何额外费用要求。
七、评定成交标准
评审报告中提出的候选人中，质量和服务均能满足采购文件实质性响应要求且报价最低的供应商为排名第一的中标候选供应商。
八、（略）
（一）供应商应当按照谈判文件的要求编制响应文件，并对其提交的响应文件的真实性、合法性承担法律责任。
（二）投标文件应包含以下内容：
1、报价函及分项报价清单；
2、对招标文件技术需求做出的实质性响应；
3、报价货物及（略），如有（略）。
（三）投标文件一正三副共4套。
九、提交投标文件截止时间及地点
各供应商须于****年11月27日（周五）9：00点前将投标文件密封送达华融大厦2层3号会议室(请从西三环东南角华融大厦办公区南门进，携带身份证)，在截至时间后送达或不符合要求的投标文件为无效文件。
注：投标文件及相关文件中的公章是指与单位名称全称相一致的标准公章，不得使用其他形式（如带有 专用章 等字样的印章）。注：（略）
国家外汇管理局
政府采购办公室
国家外汇管理局银行考核系统
软件升级项目技术需求书
一、（略）
（略）（以下简称项目）。
二、项目建设背景
由于考核工作涉及的银行数量较多、指标覆盖较广，各级外汇局工作人员在执行考核过程中的计算与汇总工作量十分可观，如果仅靠人工完成，考核的准确性、时效性难以保证。为使银行考核工作收到实效，我们需要通过建立电子化考核系统来满足数据采集、汇总分析、监管信息记录及决策支持的需要，以进一步提高考核效率、规范业务流程、提升管理水平。
三、（略）
、满足新版《银行执行外汇管理规定情况考核办法》中对银行的新增考核内容和评分要求。
2、将考核指标、原始分值、加权分值、考核指标生效期由现有系统的静态写死的内容改为动态可灵活设置的，使系统不再受固有考核内容和考核标准的限制，尽可能做到即使考核办法变动了，系统也能最大程度的适应变化。
3、按照总局最新的系统技术架构和开发规范要求改造现有系统，进一步满足信息安全和两地三中心建设等技术要求。
四、本次招标所涵盖的内容 根据业务需求完成系统的需求分析、总体方案设计、概要设计、详细设计、软（略）
具体包括以下几部分：
1、系统需求分析，总体方案设计。要求根据（略），提出系统整体建设和部署方案及相应的软硬件配置方案，目标是使系统高效、稳定运行。
2、系统设计和软件开发与集成。实现《（略）业务需求书》中的模块设计、软件开发和与外汇局相关系统的集成，包括在系统正式推广前因业务、政策、管理等调整引起的需求变更所导致的系统功能模块的修改和新开发。
3、系统测试。包括测试环境部署、功能模块测试、集成测试、性能测试、业务测试等。
4、（略）。基于外汇局软硬件**环境，完成生产环境的安装部署和调试。
5、（略）。投标人应负责试运行地区运行环境的建立，培训试运行地区相关业务人员，并提（略）。
6、系统修改完善。根据试运行情况，对系统进行完善。
7、（略）。由投标人承担培训教材编写并提供培训教师。
8、系统验收鉴定。配合完成系统初验和终验，以及相关验收测（略）。
9、系统运行维护。系统推广运行（全部项目功能均正式上线）后，投标人继续提供3年的技术支持服务，其中前1年提供1人（从项目组人员中选留，在外汇局现场办公）的用户现场技术支持服务；现场技术支持结束后，继续提供2年的非现场技术支持服务。对上线运行系统的故障，要求投标（略）。
10、系统推广运行后，因业务、政策、管理等调整引起的系统功能模块的修改和新开发，原则上不（略）。
11、其他。配合完成信息系统安全等级保护测评、安全风险评测及整改等工作。
五、项目建设指导原则
（一）先进性原则
本项目应采用先进的和成熟的系统平台、体系结构和开发技术，使系统具有较长的生命周期和较好的适用性、可维护性。
（二）兼容性原则
本项目的系统总体架构和软件体系结构要能接入外汇局现有技术框架，方便支持对新业务和新需求的扩展。
（三）高效性原则
本项目应基于系统数据量和用户数量，设计（略），满足系统的响应时间要求，使系统在访问高峰期仍保持运行高效。
（四）稳定性原则
本项目建设应采用稳定的操作系统、数据库、中间件等及相关应用软件，合理设计系统架构，以保证系统运行的稳定性。
（五）安全性原则
从技术手段上保证系统安全和数据安全。系统必须建立在（略），通过完善的备份恢复策略、（略）。
（六）易于使用原则
本项目应（略），在易于使（略）。
（七）易于维护原则
本项目应设计合（略），在尽量使系统维护工作自动化的同时提供完善的使用文档，满足运行维护的相关要求。
六、项目具体技术要求
（一）软件开发工作须符合国家外汇管理局软件开发规范、应用系统移交暂行规定、域名规范等有关要求，项目设计和开发时要考虑满足外汇局两地三中心整体技术架构要求。
（二）项目系统主要由考核指（略）功能主要通过编写JAVA程序代码实现。此外，要完成现有系统的历史数据迁移。
（三）软件开发须与外汇局现有相关系统集成。包括：按照外汇局统一的要求实现用户管理和授权机制，实现与应用服务平台（ASone）的集成；实现与外汇局标准代码系统、档案系统、业务应用系统等相关系统实现数据交换和系统对接，自动完成标准代码和相关数据的同步。项目设计和开发时要考虑因 三证合一 带来的组织机构代码转换问题。
（四）需实现不同层级、权限的用户对数据范围访问的要求，并有效控制数据访问权限。
（五）应用支持最高20个并发用户，200个在线用户的性能要求。对业务功能界面单一操作的系统响应时间小于3秒,数据查询一般应小于5秒，数据下载响应时间一般应小于10秒。
（六）系统应可设定备份周期和备份内容，进行多层次系统备份。对系统主要的信息实行自动备份，以保证系统的异常情况的补救，对系统开发和维护人员无意地造成数据信息破坏的情况，也必须给予必要的防范措施，将直接操作数据库信息权限限制在最小范围。
（七）系统应提供7 24小时的连续运行，平均年故障时间1天，平均故障修复时间60分钟。
项目建设必须满足信息系统安全保护等级二级相关要求以及外汇局关于信息安全方面的有关要求。
（九）系统开发及部署架构要求
1、系统部署采（略），应用及数（略）。
2、******，用户覆盖企业和各级外汇局（包括总局和分支局）。
3、系统要求采用B/S体系结构，应用系统程序设计至少包括三层结构：数据库层、业务逻辑处理层和客户端界面显示层。
4、系统部署要具备可扩展性，支持硬件负载均衡，以实现系统处理能力平滑扩展；支持软件高可用（HA）等要求，建设无单点运行故障的系统。
5、多版本浏览器支持，提高系统的浏览器兼容性，使系（略）浏览器中正常使用。对于本条要求，需要在集成测试阶段安排专项验证测试并提交测试报告。
（十）本系统（略）
数据库：DB2 V10及以上版本，支持AIX和LINUX两种环境。
应用服务器：运行于基于刀片服务器的虚拟服务器，LINUX操作系统。
应用服务器集群：（略）
中间件产品： （略）
七、项目投标方案内容要求
投标人投标时应根据《（略）业务需求书》及《银行考核系统软件升级项目技术需求书》（以下简称需求书），提供项目解决方案。项目投标方案应该至少包含以下内容：
（一）总体技术解决方案。根据对需求书的理解，编写系统总体技术解决方案，总体技术解决方案中需要提供系统架（略）节省投资、减少业务风险、（略） （二）软件部署方案。对于提供的软件部署方案，需要（略）。
（三）项目实施方案。根据项目开发任务和时限要求，对系统功能进行任务分解，做出详细的项目开发计划、开发方案、测试方案等。在开发计划中需要列出各子任务的阶段性目标和各阶段交付的产品，各任务细项的开始时间、结束时间和开发工作量，截止系统上线拟使用开发工作量合计等。开发方案、测试方案需对开发测试等阶段的工作进行部署，包括开发环境、测试环境的准备以及开发测试工具和方法的选择等。
（四）项目组人员组织与管理方案。列出项目组成员名单、简历以及在项目开发过程中的角色和承担的具体任务。对项目组人员的具体要求见 项目组人员配置要求 部分。
（五）质量保障方案。列出评审和审计软件工程活动与软件产品的计划和方案，有完善的质量保障体系，可行的质量保障措施。
（六）软件配置管理方案。从人员和工具两方面列出版本控制、需求变更、问题追踪等软件配置管理活动的计划和方案。
（七）项目文档标准范本。列出在项目（略），并给出每一个文档的标准范本（标准范本中应包含编写人、审核人及版本变动情况登记等）。在此列出的项目开发文档将作为项目验收时文档验收的主要依据。
（八）项目管理方案及配套规范制度。
（九）培训方案。编写培训方案和培训教材，对外汇局进行有关项目开发（略） （十）安全体系设计方案。围绕信息系统安全等级保护目标，从操作系统、数据库、应用访问等各（略）
（十一）测试方案。包括功能测试、数据测试和性能测试方案。
（十二）运维（略）。包括运维职责、人员要求、主要工作内容、系统的日常维护及性能调优等。
八、投标人资质要求
（一）投标人通过ISO****质量管理体系认证，有严格的项目管理流程规范和质量保证体系。（该内容为实质性响应内容，必须在投标文件中明确，不接受其它形式的补充说明）
（二）投标人具有工业和信息化部颁发的计算机信息系统集成二级（含）以上资质。（该内容为实质性响应内容，必须在投标文件中明确，不接受其它形式的补充说明）
（三）投标人具有大型系统开发的丰富经验，有足够的技术实力实施本项目，具有相关领域的3个以上成功案例。（该内容为实质性响应内容，必须在投标文件中明确，不接受其它形式的补充说明）
（四）投标人不得转包或以其他公司资质投标。如发现执行开发的公司并非中标公司，则我方有权终止**，并向中标人追索由此造成的一切损失。
(五)投标人公（略），注册资金需在****万元人民币以上。（该内容为实质性响应内容，必须在投标文件中明确，不接受其它形式的补充说明）
（六）项目组人员必须满足 十、项目组人员配置要求 中的所有内容，投标人须在投标（略）。在本单位工作年限证明以社保缴费记录为准，投标文件中应提供该缴费记录。学历学位需提供相关证书复印件，项目组中须有人具备信息系统集成项目管理师、信息系统分析师、信息系统架构师、DB2 管理员相关资质证书。投标人需书面承诺，如果提供的证明件存在任何虚假内容，招标人发现后有权终止合同，投标人承诺退回招标人支付的所有款项，且所有责任和损失均由投标人承担。
（七）投标人须书（略）：（略）书面同意不得调换，项目实施过（略），投标人必须在7个工作日内完成人员更换，更换过程消耗的时间以投标人书面要求更换项目组人员的发生时间和投标人书面确认新到位项目组人员满足项目要求的发生时间为准，如果投标人违背了这些要求，招标人有权终止合同，投标人承诺退回招标人支付的所有款项，且所有责任和损失均由投标人承担。
九、投标人服务要求
（一）投标人在**地区有常设的开发机构，在**地区提供办公场地开展本项目相关的技术工作。投标人须安排专门经费保障项目组人员加班等工作需要。对上线运行系统的故障，要求投标人能在2小时内解决系统故障。
（二）投标人自行解决本项目实施所需的软硬件开发环境、测试环境等相关**,自行提供项目开发中所用的开发测试工具、项目管理及其它辅助工具。
（三）在项目开发、测试、试点、培训推广期间，投标人项目组相关人员到**以外地区现场支持的差旅费由投标人承担。
十、项目组人员配置要求 投标人中标后，在项目成员进入本项目工作前，投标人应根据投标人的项目管理制度、文档规范、编码规范、软（略）
项目组成员至少10人，其中投标人的管理层、市场和销售部门人员等不能计入项目组成员。项目组成员中至少有8人已在投标人公司连续工作3整年以上，至少有6人已从事当前岗位2整年以上。
投标人在应标时应提供项目组的人员配置、项目组成员学历学位证明、相关认证资格证书和工作简历。对投标人提供的项目组成员，本项目启动后，项目组成员不得兼职其他项目，未经采购人允许投标人不得随意更换项目组成员，但对于采购人认为不能胜任的项目组成员，投标人应无条件更换。
项目组需要配备项目经理1名、系统架构师1名、质量与配置管理工程师1名、软件分析师1名、软件开发工程师至少6名、专职软件功能测试工程师至少2名、软件性能测试工程师1名，可以适当兼任角色，对各类角色技术人员的要求具体如下：
（一）项目经理
项目经理1名，项目经理在采购人领导下专职负责项目的整体管理工作，包括项目进度计划制定（略）工作内容。
对项目经理的具体资格要求如下：
1、具有计算机相关专业本科及以上学历，具有工业和信息化部评定的计算机信息系统集成高级项目经理资质。
2、具有3年以上软件行业工作经验，至少担任专职项目经理3年以上，并至少有两个以上成功管理大中型软件升级项目（项目团队在10人以上）的经验。
3、熟悉信息系统开发过程和方法、信息系统开发标准，熟悉基于SOA架构的项目管理方法和相关技术规范。
4、具有丰富的项目管理经验，精通进度管理、风险控制和软件质量保证，能够合理分配**。
5、精 通WebService/J2EE 架构和设计模式，精通java开发框架，熟悉面向服务的（略），具有3年以上实际软件开发经验。
6、精通AIX、Linux等操作系统，熟悉基于（略）。
7、具有良好的团队意识和协作精神，具有较强的口头表达、文字写作和逻辑分析能力。
8、精通大型数据库(如DB2等)开发及管理技术。
（二）系统架构师
系统架构师1名，协助项目经理工作，专职负责项目总体方案设计、整个系统的集成方案、系统功能单元和模块的集成工作，并能为整个项目团队提供必要的技术支持。
对系统架构师的具体资格要求如下：
1、具有计算机专业本科及以上学历。
2、具备 5年以上软件行业工作经验，具备 3 年以上 B/S 体系结构软件产品开发及架构和设计经验。
3、具备丰富的大中型软件升级项目的总体规划、方案设计及技术队伍管理经验。
4、精 通Web（略） 架构和设计模式，精通java开发框架。
5、具有面向对象分析、设计、开发能力（OOA、OOD、OOP），精通 UML 和 ROSE，熟练使用 Rational Rose、PowerDesigner 等工具进行设计开发。
6、熟悉面向服务的建模与架构，熟悉面向服务的分析、设计（SOAD）和开发方法，能够熟练使用相关工具进行面向服务的开发工作。
7、精通AIX、Linux等操作系统，熟悉TongWeb等中间件产品的开发技术。
8、精通软件性能估算，精通系统软/硬件架构设计，精通软/硬件cluster技术、HA技术。
9、精通DB2等大型数据库开发及管理技术。
10、熟悉信息系统开发过程和方法，熟悉信息系统开发标准，掌握信息安全的相关知识和技术。
11、精通数据库调优和web应用性能优化技术。
12、具有（略），具有较强的口（略）。
（三）质量与配置管理工程师
质量与配置管理工程师1名，专职负责项目（略），监控项目管理过程、软件测试过程、文档、代码质量。
对质量管理工程师的具体资格要求如下：
1、具有软件工程相关专业本科及以上学历。
2、具有1年以上质量管理和配置管理工作经验。
3、有高度的责任心、较强的学习能力。
4、具有良好的（略），具有较强（略）。
5、熟悉配置管理理论和方法，熟悉VS（略），并能进行一定的二次开发工作。
（四）软件分析师
软件分析师至少1名，根据项目业务需求书进行系统分析，包括需求调研、分析和业务建模，负责编写需求规格说明书，并负责功能模块的设计工作以及其他开发工作。
对软件分析师的具体资格要求如下：
1、具有计算（略）和设计经验，或者具有硕士及以上学历且具有1年以上系统需求分析和设计经验。
2、精通面向对象分析、设计、开发（OOA、OOD、OOP）方法，熟练掌握需求建（略）。
3、精通面向服务的分析、设计（SOAD）和开发方法，能够以服务为中心，根据业务需求发（略），并设计服务的实现。
4、具有大中型项目的系统分析设计经验，熟悉相关开发文档的编写，能够独立撰写调研报告、系统需求分析和设计报告、需求规格说明书等项目文档。
5、具有软件系（略）（硬件、软件、网络和数据库）。
6、具有（略），具有较强的口头表达、文字写作和逻辑分析能力。
（五）软件开发工程师
软件开发工程师至少6名，主要负责软件程序设计、代码编写、单元测试以及设计文档和单元测试文档的编写工作，协助测试人员完成系统测试和模块测试工作。根据开发工作的分工和工作量不同，需要配置至少5名web开发工程师、至少1名数据库开发工程师。
对web开发工程师的具体资格要求如下：
1、具有计算机（略），或者具有硕士及以上学历且具有1年以上web开发经验。
2、精通基于J（略），Jsp/Servlet，EJB，JDBC编程。
3、精通MVC构架模式及多种设计模式，精通应用Str（略），熟悉Hibernate O/R mapping 解决方案。
4、精通XML，Web Service，熟练掌握HTML, css, javascript。
5、熟练掌握面向对象分析、设计和开发方法（OOA、（略）），熟练掌握面向服务的开发方法，能够使用开发工具快速开发、组装、部署和发布服务。
6、熟练应用TongWeb中间件进行Java软件开发和应用部署。
7、熟练应用Java集成开发环境(IDE)进行Java组件开发。
8、具有良好的团队意识和协作精神，具有良好的文字写作能力。
对数据库开发工程师的具体资格要求如下：
1、具有（略），或者具有硕士及以上学历且具有1年以上数据库开发经验。
2、精通基于DB2数据库的SQL编程、管理和操作。
3、具有丰富的数据库性能优化和SQL优化经验，能够编写高效的SQL。
4、具有丰富的数据库理论知识，能够熟练（略） Rose、PowerDesigner等工具建模。
5、具有良（略），具有良好的文字写作能力。
（六）软件测试工程师
软件功能测试工程师至少2名，专职负责与功能相关的测试工作，负责编写测试计划、规划测试方案和编写测试用例，根据测试方案搭建测试环境、准备测试数据，进行测试并撰写（略），对测试中发现的缺陷进行详细分析和准确定位，并提出改进意见。
软件性能测试工程师1人，专职负责与软件性能相关的测试工作，负责编写性能测试计划、性能测试方案、录制测试脚本，根据性能测试方案规划和搭建测试环境，开展性能测试工作并编写性能测试报告，并对性能优化提出合理建议。
对软件功能测试工程师的具体资格要求如下：
1、具有计算机（略）。
2、具有1年以上软件开发经验，掌握软件测试理论和方法并能熟练运用，3年以上软件测试经验。
3、熟悉常用的软件测试方法、软件工程知识，熟悉面向对象设计与开发的测试工作。
4、熟悉业内测试自动化工具的使用和原理，能够编写自动化（略）。
5、熟悉常用的软件开发环境，编程工具，精通JAVA、JSP，熟悉JAVA开（略），熟悉Linux/Unix操作系统。
6、具备良好的学习能力和质疑习惯，有良好的团队意识和协作精神。
对软件性能测试工程师的具体资格要求如下：
1、具有计算机或相关专业本科及以上学历。
2、具有1年以上软件开发经验，掌握软件测试理论和方法并能熟练运用，2年以上软件性能测试经验。
3、精通LoadRunner测试工具，能够熟练使用L（略）。
4、能够根据性能测试过程分析和定位软件存在的性能问题。
5、精通AIX、Linux等操作系统，熟悉操作系统和数据库参数调优，熟悉web性能优化方法和SQL优化技术，能为性能优化工作提供建议。
6、具备良好的学习能力和质疑习惯，有良好的团队意识和协作精神。
十一、时间进度最低要求
以招标完成时间（T）计算开始时间，系统建设的进度安排如下：
所需时间（月）
前期调研阶段及需求分析
系统设计阶段
系统开发阶段（含功（略））
系统上线试运行
十二、对（略）
投标人应在规定时间内完成全部工作，将全部交付成果和资料提交给外汇局，项目实施过程中形成的开发成果资料、最终交付项的所有权归外汇局所有。每阶段工作完成后，均须提交相应阶段的项目文档。项目交付项包括但不限于以下内容：
（一）软件（略）：《需求分析规格说明书》、《项目管理方案和实施计划》、《项目质量保证方案》。
（二）软件设计说明：含《系统总体设计说明书》、《系统概要设计》、《系统详细设计》、《数据库设计说明书》、《数据处理流程说明书》、《系统功能模块设计说明书》。
（三）测试手册：含《系统功能测试计划》、《功能测试大纲》、《系统性能测试方案》、《系统测试总体报告》、《系统测试验收报告》。
（四）使用说明：含《用户手册》、《系统安装部署手册》、《源程序编译手册》。
（五）系统运行及维护：国家外汇（略）。
（六）所有源程序、可执行程序。源程序中有明晰的注释，符合相关程序语言的规范和客户要求的编码规范；源程序和可执行程序保持一致，无冗余程序文件；源程序目录部署合理，参数文件或配置文件齐全，存放路径合理。
（七）外汇局要（略）。
十三、项目交付项所有权 投标人应在规定时间内完成全部工作，将全部交付成果和资料提交给外汇局，项目实施过程中形成的开发成果资料和最终交付项（包括第三方软件产品）的所有权归外汇局所有。外汇局根据自（略），可以组织对本系统应用软件进行修改，可以在开展业务的范围内，包括下属各级机构以及相关用户，无限（略）。
国家外汇管理局银行考核系统
软件升级项目业务需求书
银行是我国社会公众从事跨境经济活动的主要媒介，近年来，随着我国（略），银行在外汇管理规定的执行过程中扮演着越来越重要的角色。以往，外汇局关于（略），主要由各业务部门依据职责分别实施，缺乏对银行从事外汇业务整体情况的管控，难以形成监管合力。针对这种情况，为保证各项外汇管理规定通过银行有效传导，同时（略）管的指示，国家外汇管理局于****年9月1日出台《银行执行外汇管理规定情况考核办法》（以下简称《办法》），开始对银行进行年度考核。****年6月，为进一步（略），国家外汇管理局对《办法》进行了再次修订。
由于考核工作涉及的银行数量较多、指标覆盖较广，各级外汇局工作人员在执行考核过程中的计算与汇总工作量十分可观，如果仅靠人工完成，考核的准确性、时效性难以保证。为使银行考核工作收到实效，我们需要通过建立电子化考核系统来满足数据采集、汇总分析、监管信息记录及决（略）
从减轻各级外汇局工作人员负荷、提升银行执行外汇管理规定情况考核工作的成效出发，通过利用电（略），实现银行执行外汇管理规定情况考核（略）的双提升。
1.系统建设的总体目标：
提高外汇局分支（略），便利外汇管理部门对银行执行外汇管理情况开展动态监管和及时反馈，进一步推动外汇管理工作实现从事前审批向事后监管、从项目监管向主体监管的转变。
2.系统的总体设计思想是：
遵循 公平、公（略） 的原则，按照 集中应用模式、区域分级管理、用户逐级授权、随发生随考评、评分自动计算汇总、综合数据查询 的设计思路，实现考核质量和工作效率的双提高。在此基础上，考虑设计开发监测分析和趋势预测功能，把考核融入到对银行的监管工作中，使考评结果更好地服务于外汇管理、服务于对外汇指定银行的日常管理工作。
3.与外汇局其他系统关系：
银行执行外汇管理规定情况考核系统作为一个独立完整的系统，具有数据采集、扣分处理、汇总统计和查询等多项功能。但本系统从功能上目前不涉及外汇局其他系统，以录入数据为本系统的数据来源。
本系统建立在外汇局应用服务平台（ASOne）之上，并使用平台的用户管理模块管理本系统的用户和角色，通过平台标准代码系统增量同步外汇（略）
1.总体规划设计，充分论证；
2.易于扩展、便于后续补丁程序的添加；
3系统要按照 集中应用模式、区域分级管理、用户逐级授权 的思路进行设计；
4.系统的操作简单、便于维护；
5.系统要有广泛的适应性；
6.要充分利用现有的**，成本最小；
7.树立系统建设（略）
8.充分考虑统计（略），保证数据采集、汇总、生成报送的及时性。
外汇局每年根据考核办法调整考核内容模版 发布后各级支局以考核内容模版为基础进行错误类型、笔数和分值等考核事件的录入 本级外汇局在完成考核各事项的录入后按照既定算法进行原始和加权扣分的汇总计算 计算结果供本级机构对银行执行外汇（略）
包括国家外汇管理局总局及其分支机构的管理用户和业务用户。考核部门相关组织结构见下图：
1.业务管理模式：
国家外汇管理局及其分支局的组织结构是总局，分局、外汇管理部（含市分局），中心支局，支局四级树形结构。其中，存在分局同时下辖中心支局和支局的情况，也存在外汇管理部下辖支局的情况。
银行执行外汇管理规定情况考核实行法人和属地相结合的管理方式，即国家外汇管理局分支局对其所辖银行（不含（略）和全国性商业银行总行）执行外汇管理规定情况考核信息及其相关的辅助信息进行管理；国家外汇管理局对（略）和全国性商业银行总行执行外汇管理规定情况考核信息及其相关的辅助信息进行管理；上级局负责对下级局的数据进行管理。
系统采集的银（略）外汇局各业务部门（包括综合、国际收支、经常项目管理、资本项目管理、管理检查部门）分别录入银行执行外汇管理规定情况考核信息，并确认上报。
2.总局考核部门职能：
（1）组织、管理和指导全国分支局通过系统进行银行执行外汇管理规定情况考核工作；
（2）负责本级外汇局各部门（略）
（3）汇总、查询、分析全国各分支局通过系统进行银行执行外汇管理规定情况考核工作情况；
（4）接收全国各分支局传送的有关银行执行外汇管理规定情况考核信息或负责向分支局分发相关信息；
（5）按照国家外汇管理局的有关规定编制、公布有关银行执行外汇管理规定情（略）
（6）其他《办法》赋予的工作。
3.分支局考核部门职能：
（1）组织、管理和指导辖区内分支局通过系统进行银行执行外汇管理规定情况考核工作情况；
（2）负责本级外汇局、下一级外汇局业务管理员用（略）
（3）向考核系统输入辖区内有关银行执行外汇管理规定情况考核信息，查询、计算、汇总本级外汇局和辖区内分支局通过系统进行银行执行外汇管理规定情况考核工作情况；
（4）接收辖区内分支局传送的有关银行执行外汇管理规定情况考核信息或负责向辖区内分支局分发相关信息；
（5）每年（略）考核信息；
（6）（略）核信息资料；
（7）其他《办法》所赋予的工作。
用户角色划分
银行考核系统由国家外汇管理局总局及各级分支局用户使用，共分为总局、分局、中心支局、支局四个层次。每一个层次均根据业务分类分为14个角色。
分别为：系统管理员、业务管理员，外汇综合组操作员，国际收支组操作员，经常（略），资本项目组操作员，外汇（略），外汇综合组管理员，国际（略），经常（略），资本（略），外汇（略），科技组操作员，科技组管理员。
系统管理员 各外汇局（略），由系统自动创建。银行考核系统中其他用户均由系统管理员手工创建。系统管理员仅用于本外汇局自身所有（略）具体的业务操作。
各外汇局默认用户代码均为（略），初始密码均为（略）。通过外汇局代码区分不同外汇局。
例如：国家外汇管理局**省分局的系统管理员用户通过输入如下信息登录：
机构代码：（略）
用户代码：（略）
密码：（略）
角色和功能分配表
国家外汇管理局总局及各级分支局用户角色对应的菜单功能如下所示：
考核（略）
考核指标管理
考核结果管理
考核算法管理
Asone权限分配
系统管理员
业务管理员
（仅总局用户）
（仅总局用户）
外汇综合组操作员
国际（略）
经常项目组操作员
资本（略）
外汇检查组操作员
科技组操作员
外汇综合组管理员
（仅有 原始（略） 功能）
国际收支组管理员
（有 原始扣分表提交 、 考核参数录入 功能）
经常项目组管理员
（仅有 原始扣分表提交 功能）
资本项目组管理员
（仅有 原始扣分表提交 功能）
外汇检查组管理员
（仅有 原始扣分表提交 功能）
科技组管理员
（仅有 原始扣分表提交 功能）
建设内容包括考核系统管理、考核指标管理、考核事件管理、考核结果管理、考核算法管理。考核系统管理包括用户权限管理、基础数据维护、外汇局机构管理、银行机构管理和操作日志管理等；考核指标管理包括修订考核指标和考核指标生效等；考核事件管理包括业务概述、条件设置、规则设定和基本流程等；考核结果管理包括参数录入、原始扣分提交、加权扣分提交、考核评分报表、考核数据查询、考核事件查询和历史变更检索等；考核算法管理包括所需算法的建立、查询、修改等。
包括国家外汇管理局总局、分局、外汇管理部、中心支局及支局（略）、支局，**市分局、**市分局、**市分局、**市分局、**市分局属于分局层次，但就行政（略），所以与各自的省分局存在上下关系，业务数据存在向省分局报送的现实情况。
国家外汇管理局（或总局）
国家（略）
外汇分支局（或分支局）
除国家外汇管理局总局之外的所有分支机构
外汇管理分局和外汇管理部
银行发生的，按照银行执行外汇管理规定情况考核办法的约定，应该在考核系统中记录的事项。事件要素包括分类标识、时间戳、对象、事件描述和记录者等
根据银行执行外（略），对银行未（略）
根据银行执行外汇管理规定情况考核办法，对银行某项执行外汇管理相关规定事件的最终评分操作
银行国际收支笔（略）
外汇局代码
外汇局的标准机构代码，代码共6位，定义与国家行政区划标准代码相一致
金融（略）
银行机构的标准代码。金融机构标识码共12位，唯一标识某一银行机构
考核指标初始分值
与考核事件可以唯一对应的评分标准的赋值
考核参数数据
指为进行计（略），即按银行和外（略）（笔数）及国际收支差错笔数
国际收支业务量
考核期内，确定的范围条件的国际收支申报业务总量笔数
国际收支差错笔数
考核期内，确定的范围条件的国际收支申报业务的国际收支差错笔数
相对应的国际收支差错笔数和国际收支申报业务量笔数的比值
平均差错率
确定范围内的差错率的加权平均值
即分值与差错（略）
总行单独考核指标
总行单独考核指标，考核管理权在银行总行的业务，以及对全系（略），共25分。总行单独考核指（略）。
在考核评分系统中考核（略）一般考核指标（略））、考核类别（业务合规、数据质量、内控制度、其他、附加项目）、业务类型（外汇综合、国际收支、经常项目、资本项目、外汇检查）及指标类型、考核类别、业务类型的编码
在考核评分系统中考核标准指各细目的扣分或评分值的定义
考核指标阈值
各项指标扣分值（V）的区间限制，V，阀值主要指区间上限值N，扣分可以是0
国际收支申报参数
各级外汇局所辖各被考核银行的国际收支申报笔数、国际收支差错笔数，计算得出的差错率、平均差错率
各级银行业务合规项下的扣分调整系数（T），现在T在0.25-4之间，可调
原始扣分表
银行分支机构针对所有考核指标扣分情况的数据表
银行分支机构经过调整的得分数据表
指各级外汇局直接考核的银行
指所有下级外汇局的考核银行
指各级外汇局的直辖银行＋下辖银行
下辖外汇局机构
指各级外汇局所有的下一级外汇局机构
所辖外汇局机构
指各级外汇局所辖的所有层级的外汇局机构
表格1：（略）
除下述以外的基本功能，如用户管理、权（略），复用ASONE现有的功能。
考核系统里需要用到一些外汇局及银行的基本信息，这些信息一部分来源于外汇局标准代码库，一部分来源于本系统使用人员的手工录入，具体内容和要素见下表：
外汇局代码
标准代码库
外汇局名称
标准代码库
外汇局属性
标准代码库
上级外汇局代码
标准代码库
上级外汇局名称
标准代码库
考核组织办公室主要成员
手工补充和录入
标准代码库没有，业务人员手工录入
考核组织领导机构责任人
手工补充和录入
标准代码库没有，业务人员手工录入
内部EMAIL地址
手工补充和录入
标准代码库没有，业务（略）
考核联系人
手工补充和录入
标准代码库没有，业务（略）
手工（略）
标准代码库没有，业务人员手工录入
手工补充和录入
标准代码库没有，业务人员手工录入
表格1：（略）
金融机构标识码
标准代码库
金融机构名称
标准代码库
所属外汇局代码
标准代码库
所属外汇局名称
标准代码库
金融机构地址
标准代码库
所属金融机构代码
标准代码库
所属金融机构名称
标准代码库
标准代码库
是否是总行
手工补充和录入
标准代码库没有，业务人员手工勾选
上级金融机构标识码
标准代码库
自动从标准代码库初始化，一旦在本地进行了修改，则不（略）
上级金融机构名称
标准代码库
自动从标准代码库初始化，一旦在本（略），则不再自动更新
当前（略）
手工补充和录入
标准代码库没有，业务人员手工勾选，确认该银行是否属于该外汇局管辖
联系人姓名
手工（略）
标准代码库没有，业务（略）
手工补充和录入
标准代码库没有，业务人员手工录入
手工补充和录入
标准代码库没有，业务人员手工录入
手工补充和录入
标准代码库没有，业务人员手工录入
是否参加年终成绩汇总
手工补充和录入
标准代码库没有，业务人员手工勾选
金融机构删除标志
手工补充和录入
标准（略），业务人员手工勾选
表格2：（略）
1.业务概述
每年总局启用考核模版后，各级用户分别针对辖内每个银行进行 开办业务 管理的确认和勾选，确定各银行已开办并参加考核的业务，如下图。
2. 开办业务 种类数据要素见下表。
是否必输项
3.业务流程 用户点击 开办业务 按钮，进入开办业（略），系统列出考核模版中的全部考核内容，并显示是否可选，系统默认全不选，用户在勾选各类开办业务后，点击 保存 按钮，则保存相应的开办业务种类。
1.业务概述
对银行总行是否为外汇局总局进行考核指标录入进行管理，其中地方性法人银行指标由所在地外汇局进行考核指标录入，如下图。
2.数据要素
是否必输项
是否总行考核
3.业务流程 此功能对应识别总局管理的总局直接考核银行，并支持对该列表（略），参与者根（略），设定是否总局录入总行考核指标标识；修改银行名称。
1.业务概述 本功能查询特定时间段内操作员用户的操作日志，显示（略），可以导出为EXCEL文件。
2.数据要素
是否必输项
外汇局代码
外汇局名称
支持模糊查询
操作日期始
操作日期至
保存、退（略）
见日志内容明细表
日志内容明细表
日志内容名称
考核系统管理
用户、角色、权限管理的保存操作
外汇局和（略）
开办业务保存操作
是否总行考核操（略）
考核指标管理
考核模版（增加（略））保存操作
考核（略）
考核（略）
考核事件管理
考核事件增加操作
考核事件复核操作
考核事件修改操作
考核事件删除操作
考核结果管理
考核参数录入保存操作
原始扣分表计算操作
原始（略）
原始扣分表导出操作
原始扣分表退回操作
加权（略）
加权扣分表提交操作
加权扣分表导出操作
加权（略）
考核（略）
考核评分表导出操作
银行考核评级录入操作
银行考核评级修改操作
银行考核评级删除操作
3.业务流程 1）操作日期的两个日历控件默认设置为当前日期，即当前日期（略）。
2）用户设定操作日期后点击查询按键，系统根据查询条件查询出符合条件的记录在列表中显示。
3）用户点击 用户名称 超链，系统打开操作日志明细，如下图。
4）选择需要（略），点击 Excel导出 按钮，将其导出。
考核指标管理 本功能模块为总局功能模块，主要用于总局业务管理员主管理不同考核期的考核指标模板，完成系统（略），包括指标各项内容的增加、删除、修改，考核指标模板及其指标的启用、停用、导入和导出，计分制、评分方法与计算方法的关联、阈值设置。
一）考核期管理
1.业务概述
该功能主要（略）。总局业务管理员通过对考核期的管理，管理不同考核期的考核指标模板，实现按考核期进行考核。包括对考核期考核指标模板的启用、停用、待启用三种状态的管理和转换，下一考核期考核指标模板的生成。
2.考核期管理的内容
考核期管理主要是锁定考核指标模板适用的考核期，将考核指标模板按适用考核期的时间区间进行区分和管理，并实现考核指标模板的启用、停用、导入和导出。
2 .1 考核期时间管理
总局业务管理员能够按照考核期时限设置考核期时间区间，实现对不同考核期的考核指标模板进行管理。考核指标模板命名中的时间标记与考核期时间区间一致，并随时间区间设置而自动调整。如当前考核期为（略）在完成该考核期时间区间设置后，系统能够自动将该考核期的考核指标模板标记为 ****（略）考核指标模板 ，若将考核期设定时间调整为（略）9月30日，该考核期相应的考核指标模板自动标记为 ****（略）考核指标模板 。通过指标模板的命名可以简单明了的看出模板所适用的考核期。下一考核期由系统根据当前考核期时间区间自动推算，如当前考核期为（略）系统自动推算下一考核期为（略）下一考核期生成的考核指标模板自动标记为 ****（略）考核指标模板 。系统只根据当前的考核期设置自动推算下一期，且只换算一期即可。特别提醒的是，考核期所限定的时间区间并不制约考核指标的适用区间和考核事件记录的录入、统计和计算时间。如当前考核期为（略）但（略）录入的考核事件也应记入当前考核期，且如果录入的考核事件（现场检查发现）发生日期为****年8月，同样应记入当前考核期。
2 .2考核指标模板（略）
该功能实现考核指标模板的启用和停用。总局业务管理员通过执行操作，可以启用和停用当前考核期的考核指标模板。
启用。只能启用 待启用 的当前考核期的考核指标模板，如当前考核期设置为（略）在此期间，只能启用标记为 待启用 的 ****（略）考核指标模板 ，不能启用标记为 待启用 的 ****（略）考核指标模板 。
考虑到目前年度考核指标只是在考核期结束时才能录入考核记录，为兼顾大部分考核指标事件录入的及时性和风险性考核指标调整的可能性等，系统应支持考核指标模板部分生效，即可以在考核模板生效的前提下决定其中那些考核指标先启用，那些考核指标后启用，即考核指标模板启用并不等于说模板中的考核指标均予以启用。因此，考核指标模板的启用的必要条件有三个：一是只有考核指标通过指标平衡校验检查后方可选择启用；二是考核指标模板中至少有一项考核指标的选定为 启用 状态；三是只能启用状态为 待启用 的考核指标模板。只有在同时满足上述三项条件的前提下，总局业务管理员才能够选择让考核指标模板启用。同时，系统自动检测考核指标模板中 是否启用 选项未选中的指标数，并予以提示。如 考核模板中还有5项指标未启用，您是否确定让考核模板生效 ，当总局业务管理（略）。
参考界面如下：
停用。两种方式，一是通过执行停用操作予以停用，二是当启用新的考核期考核指标模板时，之前生效模板同时停用。即考核系统中只允许同时存在一个启用的考核期考核指标模板。与启用不同，考核期考核指标模板停用后，模板的中各项考核指标全部同时停用。考核模板停用后，系统显示其状态为 停用 。
2 .3已启用考核指标模板中未启用指标的启用和停用
该功能是（略），模板中部分指标尚未启用的状况下，总局业务管理员通过操作启用模板中的未启用考核指标。
启用。能够（略）待启用 考核指标。进入已生效考核模板，启用模板中尚未生效的考核指标，当选定考核指标状态为 启用 后，点击 保存 ，系统应自（略），如 考核模板中还有1项指标未启用，您是否确定启用选定的考核指标 ，当总局业务管理员确认后考核指标方可正式启用。
停用。能够停用模板中的已启用考核指标。可以为整个考核期停用，也可以选择部分区间停用。如整个考核期停用，将指标启（略）待启用 状态即可。如考核期内部分区间有效，可以不改变指标状态的情况下，仅改变有效期即可。如考核有（略），可将有效期修改为****年11月1日至****年6月30日，意味着在****年11月1日至****年6月30（略）要满足系统的逻辑平衡核验，且通过后方可生效。此外，在对已考核指标执行停用操作时，系统应提示该操作存在的风险，如 执行已启用指标停（略）失效，是否确定执行 在经过确定后，该操作方可正式生效。
2 .4考核指标模板的导入和导出
该功能实现（略）。总局业务管理员通过执行操作，可以实现对未启用的考核指标模板的导入，对启用和未启用考核指标模板的导出。系统应支持EXCEL格式考核指标模板的导入和导出。
导入。只能对 待启用 的考核指标模板采取导入功能，不能对 停用 和 启用 的考核指标模板实施导入。模板一经导入，将自动替换现存的未启用考核指标模板。
导出。不论是 启用 、 停用 ，还是 待启用 的考核指标模板均可执行导出操作，导出相关的考核指标模板。
2 .4下一考核指标模板的自动生成
该功能主要为减轻总局业务管理员制作考核指标模板的压力，提升工作效率。
在当前考核期的考核指标模板启用后，系统自动复制当前启用的考核指标模板，并将其作为下一考核期的考核指标模板，且标识为 待启用 。
考核指标设置
1.业务概述
该功能主要完成考核模板中各项指标的设置。包括对考核指标模板的序号、是否启用、有效期、业务类型、考核内容、指标类别、指标名称、分值、计分制、违规问题、计算方法、阈值进行设置。
总局业务管理员可以在考核模板（略）对指标的（略），每次操作后执行保存。
要对各项指标进行分值逻辑数值校验，包括总分等于100分，各分项分值之和等于上一级项目的分值。指标内部的（略），以直观的方式给出校验不平衡的数据部分，提示用户更正。还要对各考核指标设置相应的阈值，确保计算分值不超出各考核指标分会。
要能够随时对指标是否生效进行查询。
2.考核（略）
考核指标模板包括序号、启用状况、有效期、（略）下表样（完整的考核指标模板附后）。
****年11月1日至****年10朋31日
一般性考核指标
跨国公司外汇业务的合规性
1.未按规定开立国内、国际外汇资金主账户
每发（略）.5分
□按频次计分
□直接录入分值
2.未按规定办理国内、国际外汇资金主账户收支业务
每发现1次扣0.5分
□按频次计分
□直接录入分值
□按频次计分
□直接录入分值
****（略）
一般性考核指标
国际收支统计间接申报数据的准确性、及时性和完整性
1.国际收支申报差错率
根据差错率评分计算公式进行计算
□按频次计分
□直接录入分值
□差错率评分计算公式
2.单笔货物贸易项下交易金额****万美元（含）以上，其他项下交易金（略）（含）以上，且交（略）
每笔扣0.01分；
□按频次计分
□直接录入分值
□差错率评分计算公式
考核指标模板详细说明如下：
序号：各考核指标序号首先由系统根据考核指标模板的顺序自动生成。
启用：系统默认该项状态为 未启用 ，只有选中才认为是启用考核指标。如打 。在考核模板未启用的情况下，即使其中的考核指标设置为 启用 ，该指标也不能生效。
有效期：考核指标的生效期，系统默认的有效期为考核期起止时间加1个月，与录入时间基本一致。如当前考核期为****年10月1日至****年9月30日，指标默认的有效期为****年11月1日至****年10月31日。之所以与录入时间基本一致，主要是考虑考核事件录入滞后，按考核规定，考核要在考核期结束后一个月内完成提交，所以考核指标有效期可与录入时间关联，作为指标汇总计算的时间区间。此外，为增强考核系统的灵活性，系统要能够支持（略），如将（略）至****年7月31日。
指标类别：即 银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准 中的 一般性考核指标 、 总行单独考核指标 和 风险性考核指标 。
考核内容：即 银行执行（略） 中的 项目 。具体有 业务合规 、 数据质量 、 内控及其他 、 风险性考核指标 。
业务类型：即 银行执行（略） 中的 细目 。具体有 综合业务 、 国际收支 、 经常项目 、 资本项目 、 外汇检查 、 科技管理 。
指标名称：即 银行执行（略）中的 考核指标 ，具体见附件--考核指标模板。所有的序号、启用、有效期、指标类别、考核（略） 指标分值：即 银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准 中的 分值 。具体见附（略）。
计分制：分为扣分制和得分制。扣分制是按所扣分值进行计算，得分值为直接输入得分分值。目前，在 内控及其他 项采（略），其他方面均采用扣分制。
违规问题：根据 银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准 中的 评分办法 进行整理。如 跨国公司外汇业务的合规性 指标（略） 1.未按规定开立国内、国际外汇资金主账户的每发现1次扣0.5分 ，违规问题为 未按规定开立国内、国际外汇资金主账户 。具体见附件--考核指标模板。
评分标准：根据 银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准 中的 评分办法 进行整理。如 跨国公司外汇业务的合规性 指标中评分办法 1.未按规定开（略）.5分 ，评分标准为 每发现1次扣0.5分 。具体见附（略）。
评分单位：即评分标准中的每次的扣分值或每项的得分值。如 每发现1次扣0.5分 ，其评（略）.5。设置评分单位主要是为了与计算方法相关联，设置（略）。具体见附（略）。
计算方法：关联计算公式管理，若按频次计算，直接以次数、笔数等乘以评分单位，如每发现1次扣0.5分，录入结果为3次，评分单位为0.5，计算方法为3 0.5；若要直接录入扣分或得分的分值，不需要进行计算；若按计算公式操作，直接引用公式管理中的相关算法，如国际收支申报差错率评分算法：
差错率=某银行国际收支差错笔数/该银行国际收支申报笔数
平均差错率= 银行国际收支差错笔数/ 银行国际收支申报笔数。注：（略）
首先确定国际收支笔数和国际收支差错笔数，其次计算最低差错率、最高差错率、平均差错率，第三判断差错极差，第四选择计算公式
差错级差1(差错率＜平均差错率)=1.2*【1-（平均差错率-该行差错率）/（平均差错率-最低差错率）】
差错级差2(差错率＞平均差错率)=1.2*【1-（平均差错率-该行差错率）/（最高差错率-平均差错率）】
考虑到需要关联的算法较多，且系统中大多数用到的是按频次扣分方法,可将该项设置为下拉菜单，且按算法所用到频度由高到低排列，将按频次扣分方法置顶，其次为直接录入结果，然后是其他用到的公式算法。
指标阈值：根据 银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准 中的 分值 进行设置，阈值（略），最高值基本为该指标分值。计算的分值不能超出阈值区间。具体见附件--考核指标模板。
3.考核指标模板的修订
总局业务管理员可对已启用和未启用的考核指标模板中各项内容进行增加、删除、修改。由于已启用指标可能存在违规事件记录以及所录入的频次或分值，所以当对已启用考核指标进行修改时，需要确定是否同时删除相应的违规问题考核事件。
3 .1考核指标的修改
总局业务管理员执行修改操作，可对待启用或已启用考核指标中所包括的各项内容进行修改。对已启用考核指标的修改，若涉及考核规则修改的，由于存在考核违规问题事件记录，需要在判定是否保留考核违规问题事件记录之后，才能予以修改。因此，对考核指标的修改要区分是 启用 状态还是 待启用 状态。
考核指标修改大致分为两类：
一是文字定义类修改：包括对指（略）。无论是启（略），仅是对上述内容的名称进行修改，不涉及规则修改，不会影响（略），可以无条件执行操作。其中修改序号要求能够按修改后的顺序自动排序。对考核指标模板中的序号进行修改，以新序号取代旧序号，若修改后序号在原序号之前，如原序号为9，新序号为5，系统自动将原序号5-8的序号加1，变为6-9，原序号9之后的序号不变；若修改后序号在原序号之后的，如原（略），新序（略），系统自动将原序号10-14的序号减1，变为9-13，原序号14之后的序号不变。
文字定义类指标修改参考表样如下：
二是考核规则类修改：包括对启用状况、有效期、指标分值、计分制、违规问题、评分标准、评分单位、计算方法、指标阈值的修改。涉及规则修改，需要根据指标的是否启用的状态加以区别对待。未启用考（略），但不存在考核事件记录，可以无条件修改，修改后保存即可。已启用的考（略），需要有条件修改。
对已启用指标中启用状况、有效期、指标分值、计分制、违规问题、评分标准、评分单位、计算方法、指标阈值的修改。可能带来多项联动修改，系统应支持对其（略），在点（略），系统还需提示 涉及规则修改，是否删除相关考核记录 ，如选 是 ，保存修改和该项下的相关考核记录；如选 否 ，保存修改并删除原该项下的相关考核记录。
考核指标的修改要满足指标逻辑数值平衡校验才能通过，未通过核验的修改可以保存，但不能启用。
考核规则类修改的参考界面如下：
3 .2考核指标的增加
总局业务管理员可对未启用和启用的考核模板执行增加操作，增加一条或多条新的考核指标，或在某项考核指标项下增加包括所有指标设置内容的一项或多项。增加考核指标后（略），但不（略）。
参考界面如下：
3 .3考核指标的删除
可删除未启用和启用考核指标模板，模板中任意一项考核指标，考核指标项下的各项内容。考核指标模板一经删除，该模板所有指标均删除，如模板中一项指标删除，该指标本身及所属各项内容均予以删除，如指标中某些考核标准删除，则该考核标准本身及所属的相关内容均予以删除。若删除已启用的考核指标，该指标生效期内录入的相应违规记录均予以删除。参考界面如下：
图 12规则删除提示页面
图 13 模板（略）
4.指标平衡校验和阈值控制 应对各项（略）。如总分等于100分，各分项分值之和等于上一级项目的分值。指标内部的关系式平衡的校验操作，以直观的方式给出校验不平衡的数据部分，提示用户更正。
应对各项考核指标进行设置阈值控制，各考核指标的得分值或扣分值不得大于该指标的分值。如跨国公司外汇业务的合规性指标，分值为2，采取扣分制，该指标各（略），取结果为2。再如内控（略），采取得分制，该指标录入结果不能超过15分。
计分方法为按频次计分时，只能录入正整数，即1、2、3。
5.考核指标的查询
该项功能主要是为了方便考核指标的设置。总局业务管理员可以通过执行相关操作，便捷查询到各考核指标的及其相关设定。系统应能够按照考核指标模板所包括的序号、启用状况、有效期、指标类别、考核内容、业务类型、指标名称、指标分值、计分制、违规问题、评分标准、评分单位、计算方法、指标阈值进行单项和组合查询，便于快速定位要查询的事项。此外，查询结果要能够比较方便地导致EXCEL格式文件。
事件管理（略）。参与对象包括总局业务组操作员、分局业务组操作员、（略）查询、复核、修改、删除。以上每级分五组，即国际收支、经常项目、资本项目、外汇检查、外汇综合。每个组操作员只能（略）据。需要注意的是系统考核锁定期内以及组管理员完成扣分计算后，除考核事件查询外，考核事件增加、复核、修改、删除四项按钮不可用。此时，系统需要提示组操作员按钮不可用的原因（提示原因包括：系统考核锁定期、组管理员完成扣分计算）。当考核工作正式开始并解除系统锁定或者组管理员退回后，可以启动（略）。此外，一旦组操作员完成所有考核事件复核，考核事件增加、修改、删除三项按钮不可用。此时，系统需要提示组操作员上述三项按钮不可用的原因（提示原因为：组操作员已完成考核事件复核）。
1.业务概述 （略）常监管中，会发现银行存在的各类外汇违规行为，也可以称之为 考核事件 。为了将 考核事件 反映在系统中，国际收支、经常项目、资本项目（略）或岗位掌握的 考核事件 录入进考核系统，为后续考核报表的生成以及最终的考核评级提供最基础的数据支持。录入完成后，由系统加注 待审核 标志转入 考核事件复核 模块。当系统处于考核锁定期内、组操作员完成所有考核事件复核以及组管理员完成扣分计算后，该功能模块不可使用。
2.业务流程
在系统中设置 考核事件增加 的功能，组操作员通过点击 增加 按钮，自动跳出 考核事件录入 的对话框，对话框应包括下列内容：
（1）对应考核期：（略）
（2）金融机构名称：（略）
（3）差错发生日期：（略）
（4）指标类别：包括一般性考核指标、风险性考核指标、总行单独考核指标
（5）业务类型：综合业务、国际收支、经常项目、资本项目、科技管理、内控制度及其他六类，对应《银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准》中的 细目
（6）考核内容：业务合规、数据质量、内控制度及其他、风险性考核指标、总行单独考核指标五类，对应《银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准》中的 项目
（7）指标名称：对应《银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准》中的 考核指标
（8）违规问题：支付机构跨境外汇支付业务的合规性；货物贸易外汇收支业务的合规性；服务贸易、经常转移、收益外汇业务真实性审核情况；办理保险公司项下外汇收支的合规性；银行办理个人外汇业务的合规性；银行录入、报送个人外汇管理数据的准确性、及时性6项考核指标需要结合 详细标准 及 评分办法 ， 其他指标对应《银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准》中的 评分办法 。上述内容均不含有扣多少分的信息。
（9）内控制度完备情况：（略）
（10）频度/分值：频度是指发生差错的次数或笔数；分值区分直接扣分分值和直接评分分值，直接扣分分值仅限于 风险性考核指标 中外汇贷存比、结售汇及头寸变动率、对外担保履约率、贸易融资风险度4项考核指标；直（略）及 总行单独考核指标 中的 内控制度及其他 考核指标，由国际收支、经常项目、资本项目、外汇（略）标准直接评分
（11）扣分/评分标准值：对应《银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准》中的 分值
（12）书面文件编号：非必填项，用于填写行政处罚决定书文号、现场核查决定书编号
（13）备注：（略）
具体项目名称可以参照下表：
金融机构名称
对应考核期
差错（略）
违规问题/内控（略）（包括完备、基本完备、不完备）
扣分/评分标准值（系统自动设置的扣分或评分阀值）
书面（略）
（1） 差错（略） 为日期控件选择
（2） 频度/分值 输入框具备信息提示的功能，能够提示组操作员当前指标的类型，并明确属于差错次数、扣分分值还是评分分值；
（3） 指标类别 、 业务类型 、 考核内容 、 指标类别 、 指标名称 、 违规问题/内控制度完备情况 、 扣分/评分标准值 要能按照（《银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准》规定的关系实现联动，具体见《银行执（略）
（4）在输入 金融机构名称 后，系统要能判断该（略）总行 （外国（略）视为总行），该属性在银行机构管理中维护。如果该机构是 总行 ，那么 指标类别 中会显示 总行单独考核指标 和 风险性考核指标 ，其他情况则不显示上述两个指标。
在 考核事件增加 的功能模块，除了 增加 按钮，还应提供 保存 重置 按钮，便于保存或重新输入考核事件信息，如放弃所做的修改，直接点击对话框中叉子标识，并由系统自动弹出 是否需要保存 的提示信息。界面模式可参考如下界面（注：缺少 书面文件编号 选项；应将 取消 按钮改为 重置 按钮）：
3.数据要素
精度(范围）
金融机构名称
对应考核期
日期（年月）
差错发生日期
日期（年月日）
日期控件选择
联动关系见《银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准》
违规问题/内控制度完备情况
扣分或评分标准值
联动关系见《银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准》
书面文件编号
1.业务概述 组操作人员在完成考核事件录入后，有时候需要查询已录入的情况，以确保所录入的考核事件完整、准确。此时，组操作员需要借助该功能模块，实现对已录入考核事件的查询。同时，通过操作该模块，也为后续 考核事件复核 、 考核事件修改 、 考核（略） 提供可能。
2.业务流程
在系统中设置 考核事件查询 的功能，并提供 金融机构名称 、 差错发生日期 、 对应考核期 、 考核内容 、 复核状态 （所选择的下拉菜单应包括 全部 、 待复核 、 复核通过 三个）查询条件定制功能。组操作员在设定好查询条件后，点击 查询 按钮，系统自动将符合条件的考核事件显示出来，并自动生成序号。需要注意的是在设定查询条件前，初始各项显示为空，查询结果也为空。不负责考核事件复核的组操作员在使用 考核事件查询 的初始界面模式可参照如下界面（注：（略）
特别需要注意的是，专门负责考核事件复核的组操作员在使用 考核（略） 功能时，可不显示增加、修改、删除三个按钮，或者三个按钮全部灰显。
如需进一步查看已录入的考核事件具体信息，在显示的考核事件记录中，应点击 序号 按钮，则会显示与考核事件添加对话框相类似的对话框，显示内容应包括（对话框中的各项内容均应处于不可编辑的锁定状态）：
（1）对应考核期：（略）
（2）金融机构名称：（略）
（3）差错发生日期：（略）
（4）指标类别：（略）
（5）业务类型：（略）
（6）考核内容：（略）
（7）指标名称：（略）
（8）违规问题/内控制度完备情况：（略）
（10）频度/分值：（略）
（11）扣分/评分标准值：（略）
（12）书面文件编号：（略）
（13）备注：（略）
（14）评分标准（与违规问题/内（略），联动关系见《银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准》）：支付机构跨境外汇支付业务的合规性；货物贸易外汇收支业务的合规性；服务贸易、经常转移、收益外汇业务真实性审核情况；办理（略）。上述内容均含有扣多少分的信息。
（15）复核状态： （略）
具体项目名称可参考下表：
金融机构名称
对应考核期
差错发生日期
违规问题（略）（包括完备、基本完备、不完备）
扣分（略）（系统自动设置的扣分或评分阀值）
书面文件编号
具体界面可参照以下界面（显示要素以本段表述为准）
3.数据要素
（1）执行第一步骤 考核事件查询 涉及到的数据要素
精度(范围）
金融机构名称
对应考核期
日期（年月）
差错发生日期
日期（年月日）
日期控件选择
（2）进一步查看具体考核事件时涉及到的数据要素
精度(范围）
金融机构名称
对应考核期
日期（年月）
差错发生日期
日期（年月日）
违规问题/内控制度完备情况
扣分或评分标准值
书面文件编号
1.业务概述 为了控制银行考核工作中可能存在的内部风险，在系统中应设立 考核事件复核 的功能。为此，在系统中应增设考核事件复核这一功能角色，并由系统组（略）（复核员与录入考核事件的原组操作员不得是同一人）。通过该模块，可以实现对已录（略），复核发现录入有误的，则应通知原组操作员修改；复核无误的，则直接将考核事件提交至组管理员计算、汇总。当系统处于考核锁定期内、组操作员完成所有考核事件复核以及组管理员完成扣分计算后，该功能模块不可使用。
2.业务流程
组操作员首先应通过运用 考核事件查询 功能，查询所有待审核的考核事件。其次，组操作员通过系统中设置的 考核事件复核 功能，勾选出所要待复核的考核事件记录，点击 复核 按钮（如果某一条考核事件已经复核通过，组操作员在勾选该条记录时， 复核意见 按钮自动灰显，并由系统自动提示原因），自动跳出 考核事件复核 的对话框，对话框中的要素应与 考核事件录入 对话框中要素一致。需要注意的是对话框中所有已填写内容必须要与之前已经成功录入并保存的考核事件保持一致，也就是说，对话框各选项内容均是直接来源于之前已经成功录入并保存的考核事件。同时，各选项内容已经全部锁定，组操作员只能点击 复核意见 按钮。对话框主要包括以下内容：
（1）对应考核期：（略）
（2）金融机构名称：（略）
（3）差错发生日期：（略）
（4）指标类别：（略）
（5）业务类型：（略）
（6）考核内容：（略）
（7）指标名称：（略）
（8）违规问题/内控制度完备情况：（略）
（10）频度/分值：（略）
（11）扣分/评分标准值：（略）
（12）书面文件编号：（略）
（13）备注：（略）
（14）评分标准（与违规问题/内（略），联动关系见《银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准》）：支付机构跨境外汇支付业务的合规性；货物贸易外汇收支业务的合规性；服务贸易、经常转移、收益外汇业务真实性审核情况；办理保险公司项下外汇收支的合规性；银行办理个人外汇业务的合规性；银行录入、报送个人外汇管理数据的准确性、及时性6项考核指标需要结合 详细标准 及 评分办法 ， 其他指标对应《银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准》中的 评分办法 。上述内容均含有扣多少分的信息。
（15）复核意见：（略）
具体项目名称见下表：
金融机构名称
对应考核期
差错发生日期
违规问题/内控制度完备情况（包括完备、基本完备、不完备）
扣分/评分标准值（系统自动设（略））
书面文件编号
负责考核事件复核的组操作员对照文件规定以及日常考核记录，确认原组操作员所录入的各项内容正确无误后，点击 复核意见 复核通过 按钮，并点击 确认 按钮，由系统自动将复核无误的考核事件自动提交至组管理员，由组管理员继续汇总、计算。如果组管理员发现组操作员录入的考核事件内容有误的话，则应联系原组操作员，由原组操作员重新修改、录入，直至（略），再由负责考核事件复核的组操作员点击 复核意见 复核通过 按钮，并点击 确认 按钮，由系统自动将复核无误的考核事件自动提交至组管理员，由组管理员继续汇总、计算。需要再次强调的是，负责考核事件复核的组操作员只能填写 复核意见 ，对于已录入的考核事件各项要素均无法修改。
3.数据要素
（1）执行第一步骤 考核事件查询 涉及到的数据要素
精度(范围）
金融机构名称
对应考核期
日期（年月）
差错（略）
日期（年月日）
日期控件选择
（2）进一步查看具体考核事件时涉及到的数据要素
精度(范围）
金融机构名称
对应考核期
日期（年月）
差错发生日期
日期（年月日）
违规问题/内（略）
扣分或评分标准值
书面文件编号
（3）执行 考核事件复核 时涉及到的数据要素：
精度(范围）
金融机构名称
对应考核期
日期（年月）
差错发生日期
日期（年月日）
违规问题/内控制度完备情况
扣分或评分标准值
书面（略）
可选择，不可录入
1.业务概述 在考核事件成功录入并保存后，组操作员如果发现所录入的考核事件中差错发生日期、指标类别等信息需要调整或修改时，则需要通过操作该模块，实现对考核事件中所有录入要素的修改。同时，经其他组操作员复核后认为录入有误退回的考核事件，组操作员通过该模块也能修改。修改完成后，自动覆盖原有考核事件记录，并由系统加注 待审核 标志转入 考核（略） 模块。当系统处于考核锁定期内、组操作员完成考核事件复核以及组管理员完成扣分计算后，该功能模块不可使用。
2.业务流程
组操作员首先应利用 考核事件查询 功能，查询出所有已录入的考核事件信息以及复核状态。其次，组操作员对照文件规定、日常考核台帐以及其他组操作员的复核情况，勾选需要修改的考核事件记录，并通过系统设置的 考核事件修改 的功能，点击 修改 按钮（如果某一条考核事件已经复核通过，组操作员在勾选该条记录时， 修改 按钮自动灰显，并由系统自动提示原因），自动跳出 考核事件修改 对话框，对话框中所有要素应与 考核事件录入 对话框中要素一致。需要注意的是， 考核事件修改 的对话框中所有已填写内容必须要与之前已经成功录入并保存的考核事件保持一致，也就是说，对话框各选项内容均是直接来源于之前已经成功录入并保存的考核事件。此外，各选项的联动关系以及重要提示功能也与 考核事件录入 模块的要求保持一致。对话框中主要包括以下内容：
（1）对应考核期：（略）
（2）金融机构名称：（略）
（3）差错发生日期：（略）
（4）指标类别：（略）
（5）业务类型：（略）
（6）考核内容：（略）
（7）指标名称：（略）
（8）违规问题/内控制度完备情况：（略）
（10）频度/分值：（略）
（11）扣分/评分标准值：（略）
（12）书面文件编号：（略）
（13）备注：（略）
具体项目名称可参考下表：
金融机构名称
对应考核期
差错发生日期
违规问题/内控制度完备情况（包括完备、基本完备、不完备）
扣分/评分标准值（系统自动设置的扣分或评分阀值）
书面文件编号
在 考核事件修改 的功能模块，为了与之前 考核事件录入 有所区别，只需提供 修改 返回 按钮，便于保存或放弃对考核事件所做的各类修改信息，界面模式可参考如下界面：
3.数据要素
（1）执行第一步骤 考核事件查询 涉及到的数据要素
精度(范围）
金融（略）
对应考核期
日期（年月）
差错（略）
日期（年月日）
日期控件选择
（2）进一步查看具体考核事件时涉及到的数据要素
精度(范围）
金融机构名称
对应考核期
日期（年月）
差错（略）
日期（年月日）
违规问题/内控制度完备情况
扣分或评分标准值
书面文件编号
（3）执行 考核事件修改 时涉及到的数据要素
精度(范围）
金融机构名称
对应考核期
日期（年月）
差错发生日期
日期（年月日）
日期控件选择
联动关系见《（略）
违规问题/内控制度完备情况
扣分或评分标准值
联动关系见《银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准》
书面文件编号
1.业务概述 对于已经录（略），如果组操作员结合考核记录或根据其他组操作员复核意见情况，发现没有该笔银行违规记录，或者发现所需修改的录入要素太多，可通过该模块直接删除该笔考核事件。当系统处于考核锁定期内、组操作员完成所有考核事件复核以及组管理员完成扣分计算后，该功能模块不可使用。
2.业务流程
组操作员首先应利用 考核事件查询 功能，查询出所有已录入的考核事件信息及复核状态。组操作员根据自身需求以及复核意见，甑别出需要删除的考核事件记录。然后再通过系统设置的 考核事件删除 功能，选择所要删除的考核事件，点击 删除 按钮（如果某一条考核事件已经复核通过，组操作员在勾选该条记录时， 删除 按钮自动灰显，并由系统自动提示原因）。此时，系统应弹出 确认删除 的对话框。组操作员如点击 是 按钮，则删除对应记录，系统自动显示是否已成功删除的提示信息，告知组操作员是否删除成功。点击 否 按钮，则放弃本次删除操作。具体界面可以参考以下表样：
考核事件删除
是否删除当前所选的考核事件
3.数据要素
（1）执行第一步骤 考核事件查询 涉及到的数据要素
精度(范围）
金融机构名称
对应考核期
日期（年月）
差错发生日期
日期（年月日）
日期（略）
（2）进一步查看具体考核事件时涉及到的数据要素
精度(范围）
金融（略）
对应考核期
日期（年月）
差错（略）
日期（年月日）
违规问题/内控制度完备情况
扣分或评分标准值
书面文件编号
（3）在进行考核事件删除时，只涉及到考核事件勾选及删除确认，不涉及数据字段。
1.业务概述 按照《银行执行外汇管理规定情况考核办法》的要求，外汇局要根据银行最终考核得分，将被考核银行评定为A、B+、B、B-、C五类。为了将上述分类信息反映在系统中，业务管理员需要借助该功能，将最终的考核评级录入系统中。该模块在业务管（略）。一旦业务管理员完成提交上级局动作后，该功能模块不可使用。
2.业务流程
业务管理员根据银行考核领导小组确定的被考核银行评级情况，确定各家被考核银行的具体评级情况。在此基础上，进入系统 银行考核评级录入 模块，点击 增加 按钮，此时，系统应弹出 银行考核评级录入 的对话框，对话空中包含对应考核期、被考核金融机构名称、考核评级、备注四项信息，其中：
（1）对应考核期：（略）
（2）被考（略）：应支持下拉菜单选择，具体名称来源于 银行机构管理 模块，需要注意的是已录入考核评级情况的金融机构，不能再重复勾选，在下拉菜单中也不再重复显示
（3） 考核评级 ：支持A、B+、B、B-、C五类下拉菜单选择
银行考核评级录入 的对（略） 保存 、 重置 保存并退出 三个功能按钮。
银行（略）模块还应提供 查询 、 修改 、 删除 按钮，便于业务管理（略）。
3.数据要素
精度(范围）
金融（略）
对应考核期
日期（年月）
考核结果管理是指各组操作员把本级各银行考核事件录入后，系统对这些事件按对应的考核指标所规定的处理方法，对明细考核事件运用直接扣分或按频度扣分等方法，计算得出最终扣分的全过程。整个最终的分数形成将经过三个阶段。一是 原始（略），按对应指标所规定的方法，对明细考核（略），形成原始扣分表。二是将原（略） 加权扣分提交 ，用权重去平滑地区、各个银行业务发展不均的影响，形成加权扣分表。三是将加权扣分表中，银行业务合规项下考核的扣分值用调整系数去处理，得到最后的考核评分表：金融机构执行外汇管理规定情况考核明细表、金融机构执行外汇管理规定情况考核汇总表、XX银行得分表。这些表之间的关系仅仅是视角和粒度的不同。
此外，本章节所有的计算公式、汇总公式可能会随着外观业务的调整而频繁变化，不宜将其固化在程序中，而应作为运行参数，从公式管理库中取得。
1.功能概述 在考核事件收集完毕后，进行考核工作需要设定相应的参数，否则缺乏参数将无法继续生成考核结果。系统的考核参数指（略）错笔数。
分局、支局、中心支局国际业务组管理员负责下辖各家银行国际业务收支笔数（略）
具体而言，由分局国际业务组管理员或者中心支局国际业务组管理员或者支局国际业务组管理员录入。
该模块的保存的国际收支笔数和国际收支差错笔数，将会在原始扣分提交、加权（略） 2.业务流程 （1）分局国际业务组管理员或者中心支局国际业务组管理员或者（略）菜单，系统显示数据要素（如数据要素所示），系统判断录（略），如果已提交，页面按钮为不可用状态，同时系统提示不可用原因 考核参数已提交 。否则，国际业务组管理员可以进行重复修改和提交。
（2）用户点击 查询 后，系统将当前所（略） 3数据要素 显示查询结果框中，按照国际收支笔数排序。
用户选择 直辖银行名称 后或者点击查询结果框中相关银行记录时，系统取其国际收支笔数和国际收支差错笔数并显示相应的文本框中。用户录入（略），点击 保存 按钮后，系统需要判断录入的数据是否为整数，并且国际收支笔数应该大于等于国际收支差错笔数后保存，但是允许两者都赋值为0。否则给出相关错误提示。
国际业务组管理员录入所辖全部银行的数据后，组管理员点击 提交 ，系统显示 确认框 。如果尚有银行未录入国际收支笔数和国际收支差错笔数，系统提示相关错误信息 XX银行尚未完整录入考核参数！ ，否则，经过弹窗，用户（略），系统保存数据，显示 提交成功 信息。此时，本级业务管理（略），正式作为评分计算的外部数据。
数据提交后组管（略），除非五个组操作员全部把原始扣分均做 回退 处理。
（3）记录日志。
日志记录的要素包括：外汇局名称、直辖银行名称、国际收支业务量笔数、差错笔数。
参考界面如下：
3.数据要素
外汇局名称
只读文本框
直辖银行名称
国际（略）
输入必须为整数,可以为0。
国际收支差错笔数
输入必须为整数，可以为0。
1.功能概述
原始扣分表是银行分支机构针对所有考核指标扣分情况的数据表。
各业务组管理员对本组操作员录入的考核事件进行计算，经用（略），将形成的原始扣（略）。总局、分局、中心支局、支局各个组管理员分别负责辖内银行的原始扣分表的生成，各级外汇（略），均包括计算、计算结果导出、提交三个步骤。
只有分支局各组管理员利用计算机系统对（略）者分值平滑等操作，才会形成原始扣分表。有些考核指标，例如 国际收支间接申报数据的准确性 是系统自动计算并插入原始扣分表中。
这些计算公式、（略），不宜将其固化在程序中，而应作为运行参数，从公式管理库中取得。
2.业务流程 （1）业务组管理员登录银行执行外汇管理规定情况考核系统，进入 考核结果管理 界面。系统显示二级菜单。界面（略）回退按钮。参考界面如下图所示。
界面各按钮存在条件顺序关系。既未计算时，导出与提交置灰不可操作，计算后可操作。提交后，计算置灰，提交置灰，只有导出可操作。用户退出界面再次进入，各按钮状态仍需保持相应的可执行或不可执行状态，如提交后退出界（略），那么也只有导出可操作，其它置灰。锁定并不是锁定用户登录，而是锁定某些功能的执行。用户虽然处于锁定状态，但仍可进行查询，导出数据等操作。
（2）系统显示原始扣分提交页面时，需要判读当前用户下所有银行的国际收支笔数和国际收支差错笔数是否均被录入。如果存在录入不完全的情况，则界面按钮都置灰，并提示 录入国际收支笔数和国际收支差错笔数不完整 。如果已经提交国际收支笔数和国际收支差错笔数，界面按钮都置为可用。
（3）业务组管理员点击 计算 按钮后，系统显示进度条显示进度。计算完毕后，系统自动弹出提示 计算成功 框。用户点击 确定 按钮，系统显示返回原始扣分提交页面，并禁止该组操作员在其操作界面录入事件。
其中计算过程分为三个步骤。如表6-2（略）。
（4）当业务组管理员点击 导出计算结果 按钮，系统以excel格式导出该组的原始扣分表。
（5）当业务组管理员点击 提交 按钮。系统提供 确认提交给业务管理员 的最后确认选择。点击 确定 后，系统成功置相关（略） 完成 并返回原始扣分提交页面，否则转入系统公共错误提示。
（6）业务组管理员（略），该组组操作员则可以在其操作界面进行事件录入、修改和删除的操作。
（7）记录日志。
表6-2 原始扣分表计算方法
计算各被考核（略）。
按频度计的考核事件按照考核评分标准分类将频度求和乘以考核标准的扣分值。
直接扣分的考核事件按照考核评分标准分类将扣分值求和。
对以上两类计算进行阈值控制。通过考核指标阈值表，比较每一考核指标最高可扣分值与扣分值累计值，如后者大于或等于前者，则取前者，如后者小于前者则取后者。
需要与银行机构管理 金融（略）关联判断。（如果（略），则没有原始扣分值；如果删除的不是总行，被删除的分支行已经录入的违规事件，要有原始扣分值和参加汇总计算）
计算各银行 国际收支间接申报数据的准确性 指标扣分值，并插入数据表中。
首先确定国际收支笔数和国际收支差错笔数；其次计算最低差错率、最高差错率、平均差错率；再次判断差错极差公式是采用差错级差1还是差错级差2；最后利用选择的计算公式计算差错级差。
差错级差系数由系统参数表中取得。现为1.4。
差错率=某银行国际收支差错笔数/该银行国际收支申报笔数
平均差错率= 银行国际收支差错笔数/ 银行国际收（略）
差错级差1(差错率＜平均差错率)= 差错级差系数*【1-（平均差错率-该（略））/（平均差错率-最（略））】
差错级差2(差错率＞平均差错率)= 差错级差系数*【1-（平均差错率-该行差错率）/（最高差错率-平均差错率）】
计算银行未开办业务的考核指标扣分值，并插（略）。
要与银行机构管理 开办业务种类 关联判断。
如银行某考核指标考核的业务未开办，则该银行该考核指（略）。
无论是非（略），未开办总行单独考核指标的扣分值，将由总局在全国范围内所有总行算术平均计算填列，动作的触发是在总局业务管理员在生成总局加权扣分表的时候。
计算银行开办业务但是考核期没有发生的考核指标扣分值，并插入数据表中。
如银行某考核指标考核的业务开办但是考核期没有发生，则该银行该考核指标扣分为0分。
最后生成的原始扣分表如下：
分局、中心支局、支局原始扣分表
金融机构标识码
所属外汇局代码
国际收支间接申报数据的准确性
国际收支间（略）
国际收支间接申报数据的完整性
结售汇等业务办理的合规性
跨国公司外汇业务的合规性
。。。。。。。。。。。
总局的（略）。特别注意：总局原始扣（略）。因为总局没有直辖金融机构，原始扣分表只反映总局直接考核银行总行的总行单独考核指标和风险性考核指标。
总局原始扣分表
金融机构标识码
所属外汇局代码
总行单独考核指标
风险性考核指标
中国银行总行
中国建设银行总行
交通（略）
3.数据要素
参见附件1：《银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准》的 考核指标 栏目 1.功能概述
业务管理员利用权重参数(定义见（略）)，对原始扣分表进行加权计算，用权重去平滑地区、各个银行业务发展不均的影响，同时将国际收支笔数进行累加，经确认后提交给组管理员。
生成并需要提交数据为：计算形成的加权扣分表和按银行汇总的国际收支笔数。
2.业务流程
1、业务管理员登录银行执行外汇管理规定情况考核系统，点击 加权扣分提交 界面。页面包括提示信息框、当前用户权限对应的本级和下级外汇局列表。参考界面如下：
系统上报状态表显示当前本级局各业务组和所辖的外汇局的状态，共两种状态：绿色（已上报）红色（未上报）（注：上报状态表只有全部都是绿色，才可以计算。）如果当前用户是总局业务管理员，则置灰 提交 按钮。
界面各按（略）。既未计算时，导出与提交置灰不可操作，计算后可操作。提交后，计算按钮、提交按钮置灰，只有（略）。用户退出界（略），各按钮状态仍需保持相应的可执行或不可执行状态，如提交后退出界面再进入，那么也只有导出可操作，其它置灰。
提交后锁定用户的动作并不是锁定用户登录，而是锁定某些功能的执行。用户虽然处于锁定状态，但仍可进行查询，导出数据等操作。
2、点击 计算 按钮将执行：
1）、展（略），动态显示进度。
2）、进行本（略）。如果当前用户是总局业务管理员，还需要完成未开办总行单独考核指标的算术平均值扣分计算。
3）、进行本级（略）。可以进行多次计算。计算完毕后，系统自动弹出提示 计算完毕 框。
分支局和总局的（略）。
表：（略）
业务管理员计算辖内各银行的单项考核指标扣分（注： 需要与银行机构管理 是否参加年终成绩汇总 关联判断，否则不参加计算。
根据其同期国际收支申报笔数加权平均计算同一家银行（略） 银行单项（略）
下级行1扣分 该行国际收支申（略） 该行国际收支申报笔数+
/下级行1国际收支申报笔数+下级行2国际收支申报笔数+
如果分母为0，取各银行（略）。
先计算直辖的加（略），同一家银行在辖内所有分支机构的单项考核指标得分根据其同期国际收支申报笔数加权平均，然后将中（略），与其它支局机构上报的加权扣分表一并汇总加权计算。
银行单项考核指标扣分=
下级行1扣分 该行国际收支申报笔数+下级行2扣分 该行国际收支申报笔数+
/下级行1国际收支申报笔数+下级行2国际收支申报笔数+
如果分母为0，取各银行实际扣分的算术平均值。
先计算直辖的加权扣分表，同一家银行在辖内所有分支机构（略），与其它中心局机构上报的加权扣分表一并汇总。
银行单项考（略）
下级行1扣分 该行国际收支申报笔数+下级行2扣分 该行国际收支申报笔数+
/下级行1国际收支申报笔数+下级行2国际收支申报笔数+
如果分母为0，取各银行（略）。
先计算直辖的加权扣分表，同一家银行在辖内所有分支机构的单项考（略）总局直辖视为分支机构，与其它中心局机构上报的加权扣分表一并汇总。
银行单项考核指标扣分=
下级行1扣分 该行国际收（略） 该行国际收支申报笔数+
/下级行1国际收支申报笔数+下级行2国际收支申报笔数+
如果分母为0，取各银行实际扣分的算术平均值。
按金融机构代码计算汇总国际收支笔数。如果