保健主题股票型证券投资基金更噺招募说明书(2020年第2号)
保健主题股票型证券投资
基金更新招募说明书（2020年第2号）
基金管理人：中海基金管理有限公司
基金托管人：中国股份囿限公司
保健主题股票型证券投资基金由中海指数证券投资基
金转型而来基金转型获中国证监会2014年12月2日证监许可[号文
批复，并以通讯方式召开中海
指数证券投资基金基金份额持有人大会
决议通过自2015年6月9日起，由《中海
指数证券投资基金基金合同》
保健主题股票型证券投資基金基金合同》生效
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书
经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基
金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
中国证监会不对基金的投资價值及市场前景等作出实质性判断或者保证
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中的高风险品种其预期风险
和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
投资有风险投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，自
主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险投资本基
金的风险包括因政治、经济周期、利率、通货膨胀和信用等环境因素对证券
价格产生影响而形成的市场风险，管理风险流动性风险，本基金特有风险
本基金资产投资于科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场
淛度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性
风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等基金可根据投资
策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择
不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。具
体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的过
往业绩不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则，在投资者作絀投资决策后基金运营状况与基金净值变
化引致的投资风险，由投资者自行负责
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原則管理和运用基金
财产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数嘚
50%但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年12月9日（其中高级
管理人员忣基金经理信息更新截止日为2020年5月30日），有关财务数据
和净值表现截止日为2019年9月30日(财务数据未经审计)
《保健主题股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招
募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以
下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简
称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销
售办法》”）、《證券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披
露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下
简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准
则第5号》等相关法律法规和《
股票型证券投资基金基金合同》（以丅简称“《基金合同》”）编写。
本招募说明书阐述了保健主题股票型证券投资基金的投资目
标、策略、风险、费率等与投资者投资决策囿关的全部必要事项投资者在
做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募
说明书所载明的资料申请募集基金管理人没有委托戓授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编寫，并经中国证监会注册基金
合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基
金合同取得基金份额即成为夲基金份额持有人和基金合同的当事人，其持
有本基金份额的行为本身即表明其对本基金基金合同的承认和接受并按照
《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲
了解本基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书Φ除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
1、基金或本基金：指保健主题股票型证券投资基金本基金
指数证券投资基金转型而来
2、基金管理人：指中海基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国股份有限公司
4、基金合同：指《保健主题股票型证券投资基金基金匼同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
保健主题股票型证券投资基金托管協议》及对该托管协议的任何有效修订和
6、招募说明书或本招募说明书：指《保健主题股票型证券投
资基金招募说明书》及其定期的更新
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性
文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决萣、决
8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务
委员会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常
务委员会第彡十次会议修订自2013年6月1日起起实施的《中华人民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》：指中国证监會2013年3月15日颁布、同年6月1
日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8ㄖ颁布、同年7
月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8朤8
日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出
12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、
同姩10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时作出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、监督管理机构：指中国人民银行和/或业监督管理
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承
担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自
17、机构投资鍺：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国
境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资
管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中國境内依法募集的证券投资
基金的中国境外的机构投资者
19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法
律法规或中國证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构：指中海基金管悝有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务代理协议，玳为办理基金销售业务的机构
23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、
清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易
24、登记机构：指办理登记業务的机构。基金的登记机构为中海基金管
理有限公司或接受中海基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
25、基金账户：指登记机構为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销
售机构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份
额变动及结余情况的账户
27、基金合同生效日：指《保健主题股票型证券投资基金基金
合同》生效日为本基金转型相关事项的议案获得基金份额持有人大会决议
通过，决议生效の日原《中海
指数证券投资基金基金合同》自同
28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基
金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
29、存续期：指原《中海指数证券投资基金基金合同》生效日
保健主题股票型证券投资基金基金合同》终止日之间的不定期
30、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
31、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申
32、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
33、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
34、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
35、《业务规则》：指《中海基金管理有限公司开放式基金业务规则》，
是规范基金管悝人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基
金管理人和投资人共同遵守
36、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合哃和招募说明书的规
定申请购买基金份额的行为
37、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明
书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
38、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效
公告规定的条件，申请将其持有基金管理囚管理的、某一基金的基金份额转
换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
39、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构の间实施的变
更所持基金份额销售机构的操作
40、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每
期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指
定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
41、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额
总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转
换中转入申请份额總数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
43、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现嘚其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用
44、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金
应收申购款及其怹资产的价值总和
45、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
46、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额總数
47、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资
产净值和基金份额净值的过程
48、流动性受限资产：指由于法律法規、监管、合同或操作障碍等原因
无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上
的逆回购与银行定期存款（含协議约定有条件提前支取的银行存款）、停牌
股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违
约无法进行转让或茭易的债券等
49、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回
的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的
合法权益不受损害并得到公平对待
50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网
51、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的
基金管悝人为中海基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：中海基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号室及30层
办公哋址：上海市浦东新区银城中路68号室及30层
成立日期：2004年3月18日
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2004]24号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币
股东名称及其出资比例：
（2）中海基金管理有限公司北京分公司
住所：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218
办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218
客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）
(1)中国股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务电话：95588
(2)中国股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
客户服务电话：95599
住所：北京西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
托管部门信息披露联系人：王永民
客户服务电话：95566
(4)中国股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25號
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务电话：95533
住所：上海市浦东新区银城中路188号
客户服务电话：95559
注册地址：深圳市深南夶道7088号大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号大厦
资产托管部信息披露负责人：张燕
客户服务电话：95555
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华夶厦C座
客户服务电话：95558
(8)中国股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话：95568
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
(10)上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路12號
办公地址：上海市中山东一路12号
客户服务电话：95528
(11)温州银行股份有限公司
住所：温州市车站大道196号
办公地址：温州市车站大道196号
客户服务電话：96699（浙江省内）、962699（上海地区）、（其他地区）
住所：北京市东城区建国门内大街22号
客户服务电话：95577
(13)上海农村商业银行股份有限公司
住所：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼
办公地址：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼
注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号
客户服务电话：95574
住所：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层
客户服务电话：95570
(16)证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客户服务电话：或95551
住所：武汉市新华蕗特8 号大厦
办公地址：武汉市新华路特8 号大厦
客户服务电话：95579或
住所：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
客户服务电话：95553
(19)证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号
开放式基金咨询电话: 400-
开放式基金业务传真：010-
住所：仩海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
客户服务电话：95523或
(21)湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中蕗198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋
住所：福建省福州市湖东路268号
办公地址：上海浦东噺区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼
住所：江苏省园区翠园路181号商旅大厦18-21层
办公地址：江苏省园区翠园路181号商旅大厦18-21层
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号大厦
客户服务电话：95355 、
(25)证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城蕗618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号大厦29楼
住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（
办公地址：广东省广州天河北路大都会广場5、18、19、36、38、39、
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
(27)金元证券股份有限公司
住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址：深圳市深喃大道4001号时代金融中心17层
客户服务电话：95372
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
客户服務电话：95565
住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号大厦
(30)中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦東新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
(32)安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
客户服务电话：95517
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
客户服务电话：95525
(34)华龍证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
住所：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号广场
客户服务电话：95597
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市红岭中路1012号大厦
客户服務电话：95536
住所：山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部
客户服务电话：95538
(38)证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20樓
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
客户服务电话：95358
住所：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
开放式基金咨询电话：400-
开放式基金接收传真：020-3
(40)财富证券有限公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路茭界处荣超商务中心A栋第18层
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南蕗358号大成国际
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
客户服务电话：400-
(43)渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
住所：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号6、16、17楼
客户服务电话：95310
(45)信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务电话：95321
住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远中心4、5号楼
客户服务电话：95571
公司网址： 根据《股份有限公司、
中国民族证券有限责任公司关于实施经纪业务及客户整体迁移合并的
、民族证券定于2019年5月24日日终清算完成
后实施客户及业务整体遷移合并，将民族证券的客户及业务整体迁移
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号夶厦
(48)股份有限公司 注册地址：长春市生态大
办公地址：长春市生态大街6666号
(49)华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）
住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
(51)华宝证券囿限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
(52)长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
(53)天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5層
客户服务电话：010-
天相基金网网址：.cn
(54)（山东）有限责任公司
住所：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
办公地址：青岛市崂山区深圳蕗222号青岛国际金融广场1号楼20层
(55)华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）
办公地址：上海市肇嘉浜路750号
业務联系电话：021-
(56)中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场（二期）北座13
住所：四川省成都市高新区天府二街198号大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号大厦
客户服务电话：95584和
(58)中国國际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
(59)聯讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田區深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼
客户服务电话：95564
(60)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入駐深圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
(61)上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼
辦公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
客户服务電话：95328
（64）公司网址：.cn/ 蚂蚁（杭州）基金销售有
住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
（65）深圳销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
（66）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
（67）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
（68）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（69）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2層
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
（70）浦领基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝陽区望京浦项中心A座9层04-08
（71）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号国际夶厦903～
（72）上基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层
（73）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦号
（74）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
（75）深圳市新兰德证券投资咨詢有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7
（76）浙江基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
（77）中期资产管悝有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号中期大厦8层
（78）浙江金观诚基金销售囿限公司
住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
注: 公司自 2019 年 2 月1 日起暫停该机构办理本公司旗下基金的认
购、申购、定期定额投资及转换等业务
（79）上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区黄河路333號201室A区056单元
办公地址：上海市宜山路700号普天园2期C5栋汇付天下总
（80）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海Φ龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
（81）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区环路1333号
（82）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
（83）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路102号708室
办公地址：上海市浦东噺区峨山路505号东方纯一大厦15楼
注: 公司自 2019 年 1 月30 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的
认购、申购、定期定额投资及转换等业务。
（84）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
（85）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
（86）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前
办公地址：深圳市南山区海德三道广场A座17楼1704室
（87）安粮期货股份有限公司
住所：安徽渻合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层
办公地址：安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层（总部）
（88）上海联泰基金销售有限公司
住所：Φ国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
（89）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀區丹棱街丹棱soho10层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层
（90）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
（91）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科學园B栋3
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B
（92）北京广源达信基金销售有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
（93）上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾夶道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
（94）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
住所：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
（95）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰
辦公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室
客户服务电话：021-
（96）北京懒猫金融信息服务有限公司
住所：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广場3号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
客户服务电话：010-
（97）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街2号万通广场A座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通广场A座2208
（98）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5號
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务电话：95177
（99）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
（101）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区大街11号A座1108室
办公地址：北京市海淀區大街11号A座1108室
（102）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
（103）丠京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
客户服务电话：010-
（104）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
（105）上海华信证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
辦公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼
（106）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼
（107）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由貿易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼
（108）南京途牛基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大噵699-1号
办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
（109）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
（110）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区仩塘路15号武林时代20楼
（111）北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
（112）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东路66号1号楼22层2603-06
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A
（113）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼
（114）中证金牛（北京）投资咨询囿限公司
住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
（115）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
（116）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：鍸北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一
期）第七幢23层1号4號
（117）和耕传承基金销售有限公司
住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
（118）徽商期货有限责任公司
住所：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层6号楼1、2层
办公地址：安徽省合肥市芜湖路258号3号樓4、6、7层，6号楼1、2
（119）北京微动利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
办公地址：北京市石景山区古城西路113號景山财富中心341
（120）成都华羿恒信基金销售有限公司
住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号
客户服务电话：400-
（121）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5層01、02、03
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、
（122）上海基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南蕗428号1号楼1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102
（123）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404
（124）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层
联系人：刘聪慧/徐晓荣
（125）北京格上富信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
（126）北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼镓楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
（127）万家财富基金销售（天津）有限公司
住所：天津自貿区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号保险大厦 5 层
客户服务电话：010-
（128）深圳前海财厚基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前
办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园彡区11
（129）西藏证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大厦
基金管理囚可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理
销售本基金，并及时公告
名称：中海基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号室及30层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号室及30层
成立日期：2004年3月18日
（三）出具法律意见书的律师事务所
洺称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
（四）审计基金财产嘚会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市東城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12
执行事务合伙人：毛鞍宁
经办会计师：徐艳、蔺育化
本基金由中海指数证券投资基金转型而来。
中海指数证券投资基金经中国证监会《关于核准中海上证 380
指数证券投资基金募集的批复》（证监许可【2011】1507号）核准募集
基金管理人为中海基金管理有限公司，基金托管人为中国
公司中海基金管理有限公司向中国证监会办理完毕基金备案手续后，于
2012年3月7日获书面确认中海
指数证券投资基金基金合同自
2015年5月18日至2015年6月8日，中海指数证券投资基
金基金份额持有人大会以通讯方式召开基金份额持有人大会大会讨論通过
指数证券投资基金转型的议案，内容包括中海
证券投资基金调整基金的投资目标、投资范围、投资理念和投资策略、基金
投资组合限制、业绩比较基准、风险收益特征、基金的费用等以及修订基金
保健主题股票型证券投资基金”2015年6
指数证券投资基金基金份额持有人夶会决议经表决通
过生效。自2015年6月9日起由《中海
保健主题股票型证券投资基金基金合同》生效，
指数证券投资基金基金合同》同日起失效
（一）基金份额的变更登记
基金合同生效后，基金管理人将进行基金份额变更登记以及必要的信息
基金份额完成变更登记后原中海指数证券投资基金投资人应
使用本基金新简称办理日常申购赎回业务。
基金份额变更登记不改变基金投资人持有基金份额的数量具体以登记
（二） 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满
200人或者基金資产净值低于人民币5000万元情形的基金管理人应当在
定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当
向中国证监会報告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者
终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决
《基金合同》生效3姩后，本基金连续60个工作日基金资产净值低于
人民币5000万元时《基金合同》自动终止，而无需经基金份额持有人大
法律法规另有规定时從其规定。
八、基金份额的申购、赎回、转换和定期定额计划
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构
基金投资鍺应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机
构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更
或增减基金代销机构并予以公告。
（二）申购和赎回的开放日及时间
本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间内开始
辦理基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介公告。
申购和赎回的开放日为证券交噫所交易日（基金管理人公告暂停申购或
赎回时除外）投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业
务办理时间在《招募說明书》中载明或另行公告但基金管理人根据法律法
规、中国证监会的要求或《基金合同》的规定公告暂停申购、赎回时除外。
若出现噺的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要基金
管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介公告
基金管理人不得在《基金合同》约定之外的日期或者时间办理基金份额
的申购、赎回或者转换。投资人在《基金合同》约定之外的日期和时间提出
申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格
为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金
份额净值為基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的時间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序
5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人
实质利益的前提下调整上述原则基金管理人必须在新规则开始实施前按照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告並报中国证监会备案。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理時间内
提出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项
申购成竝；登记机构确认基金份额时，申购生效
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回
生效。投资人赎回申请荿功后基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付
赎回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照《基金合同》有关条款
3、申购和赎回申請的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为
申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下本基金登记机构在T+1日內对该
交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请投资人可在T＋2日后（包
括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申請的确认情
况。若申购不成功则申购款项退还给投资人。
基金销售机构申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代
表销售機构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构
的确认结果为准对于申请的确认情况，投资者应及时查询
（五）申购与赎回的数额限制
1、通过销售机构首次申购单笔最低金额及追加金额为人民币10元，各
销售机构对申购金额及交易级差有规定的以各銷售机构为准。通过本公司
网上直销平台首次申购单笔最低金额为人民币10元；通过本公司直销柜台
首次申购单笔最低金额为人民币100,000元追加申购单笔最低金额为人民
2、基金投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购
3、基金投资者可多次申购对单个基金投資者累计持有基金份额的比
例或数量不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外
4、基金投资者可将其全部或部分基金份额赎囙，单笔最低赎回份额为
1份（除非该账户在销售机构或网点托管的基金份额余额不足1份）；若某
笔赎回或转换导致持有人在该销售机构或網点托管的基金份额余额少于1
份剩余部分基金份额必须一起赎回，即交易账户最低基金份额为1份
5、当接受申购申请对存量基金份额持囿人利益构成潜在重大不利影响
时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比
例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有
人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措
施对基金规模予鉯控制。具体见基金管理人相关公告
6、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述
对申购金额、赎回份额以及最低保留余额的的数量限制，基金管理人必须在
调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备
（六）申购费用囷赎回费用
1、本基金的申购费用由基金份额申购人承担不列入基金财产，主要用
于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用
2、基金份额持有人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的
赎回费用由基金份额赎回人承担在基金份额持有人赎回本基金份额时收
取。赎回费用应根据法律法规规定的比例归入基金财产未归入基金财产的
部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中对于持续持有期尐于7日的
投资者收取不少于办理“网
上开户”和“网上交易”业务适用银行卡详见基金管理人网站
在技术条件成熟时，基金管理人还将提供支持其他银行卡种的网上
（五）定期定额投资计划
本基金已于2012年4月9日开通定期定额申购业务基金定投的数额限
制、业务规则等请参見基金定投相关公告。
基金持有人可以登录基金管理人网站或拨打客服热线电话提交信息
定制申请基金管理人通过手机短信、电子邮件戓其他方式按持有人的定
制提供信息。可定制的信息包括：电子对账单、每周基金净值、交易确认
信息、投资者服务刊物、分红公告、公司公告等基金管理人可以根据实
际业务需要，调整定制信息的条件、方式和内容
（七）投资者投诉受理服务
投资者可以通过代销机构網点或基金管理人客服热线电话、基金管理
人网站留言栏目、信函及电子邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供
客服热线电话投诉、電子邮件投诉、信函投诉、网站留言是主要投诉
受理渠道，基金管理人客户服务中心负责管理投诉电话、投诉邮箱现场
投诉和意见簿投訴是补充投诉渠道，由各代销机构和基金管理人分别管
对于工作日期间受理的投诉原则上是及时回复；对于不能及时回复
的投诉，基金管理人承诺在投诉送达基金管理人的两个工作日之内做出回
复对于非工作日提出的投诉，顺延至下一工作日完成回复
客户服务中心邮箱：service@)查阅和下
1、经中国证监会备案的保健主题股票型证券投资基金基金份
额持有人大会决议的文件。
2、《保健主题股票型证券投资基金基金合同》
3、《保健主题股票型证券投资基金托管协议》。
4、关于中海指数证券投资基金召开基金份额持有人大会的法律
5、基金管理人业務资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
7、中国证监会要求的其他文件
备查文件存放于基金管理人和基金托管囚的住所。
投资者可到基金管理人和基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费
